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摘要：文章运用1990—2011年中部六省的面板数据，分析了中部地区城镇化水平对技术创新能力的影响。结果表明，中部地区城镇化对技术创新能力的影响存在异质性，对发明专利影响显著为正，对三项专利却具有消极作用。目前，中部地区的创新仍主要依赖于物质资本的投入，科技人员对技术创新的影响不显著，创新效率相对较低。
关键词：城镇化；中部地区；技术创新能力
1.引言
城镇化是一个国家或地区实现经济发展、技术进步的必由之路，也是21世纪全球经济社会发展进步的重要主题之一。现有的众多研究表明，城镇化进程通过集聚要素，促进分工，降低信息交流成本等方式，加快城市技术创新的产生与发展，是促进技术创新的重要因素之一（Segal，1976；姜磊、季民河，2011；仇怡，2013）[1-3]。国内现有关于城镇化对技术创新影响的研究，可归为两类：一是，将中国作为一个整体来研究其发展过程中城镇化的技术创新外溢效果（柴志贤（2008），程开明（2009）[4-5]）。二是，对比分析中国各区域间城镇化水平对技术创新能力的影响（魏下海， 王岳龙（2010）[6] 、仇怡（2013）[3]）。
通过以上分析知，整体而言中国城镇化对技术创新具有积极影响。但中国区域发展存在内部不平衡，也由于区域创新具有路径依赖和锁定特征[7]，使得不同地区城镇化的技术溢出效应会有差异，因此需针对某一区域的研究也就非常必要。2013年中国步入新一轮的城镇化发展浪潮，作为中国的腹地——中部六省城镇化进程的良好发展对缓解区域不平衡、实现“中部崛起”具有重要战略意义。技术创新是经济发展和社会进步的重要原动力，探究中部地区城镇化发展与技术创新的关系，对中国政府因地制宜地制定城市化发展政策意义重大。
2.模型设定
通过对现有文献的梳理，城镇化对技术创新的作用主要在三个方面来体现：一是集聚效应；二是诱发效应，一方面是人力资本的积累，另一方面是有效需求；三是扩散效应。文章选取中部六省的专利授权量作为评价创新能力的指标，原因在于专利授权量能较好地反映区域创新能力质量，本文还将单独研究城镇化对发明授权量的影响。为考察城镇化对技术创新的影响，用城镇化与要素投入（研发与人员投入）交互项来分析城镇化对技术创新能力的影响，建立模型如下：
URBitHKit：i省在t年的城镇化水平与当年科技人员投入乘积，代表城镇化进程可能通过集聚人员投入产生间接的技术外溢效应。专利一般由高精技术人员产生，因此用与科技活动相关的人员数来表示。1990-2008年用科学家与工程师人员量，由于该数据只统计到2008年，因而2009-2011年用研发人员量替代。数据来源于《中国科技统计年鉴》。
3.实证检验
基于所设定模型（1）、运用中部六省1990-2011年的面板数据，进行城镇化水平对中部地区技术创新能力影响的实证检验。通过检验判定以国内三种专利授权量、发明授权量为被解释变量的方程，均需采用随机效应模型。
（2）中结果表明：在5%的显著性水平下，中部地区城镇化水平对该六省三种专利申请授权量具有消极作用。城镇化与人员投入交互变量对创新的影响不显著。城镇化与研发项是方程（2）中唯一对专利授权量具有积极效应的变量。（3）中的结果说明：中部地区城镇化水平的提高能够显著促进当地发明专利授权量的增加（在1%的显著性水平下），城镇化率每上升一个百分点，发明授权量将相对增加1.350681项。另一方面，城镇化与研发投入的交互项对其影响也显著为正；城镇化与人员投入交互项对发明专利授权量的影响不显著。
通过对比以上两式的结果，可以发现：（1）该两式都具有较高的调整可决系数，说明选择的变量能较好的说明被解释变量。（2）城镇化对三种专利授权量及发明授权量的影响存在差异，对前者影响显著为负，后者则显著为正。可能原因是，城镇化过程中所带来的物质与人力资本集聚，确实在一定程度上能促进技术创新能力的发展与提高，但由于当地创新环境滞后、人力资本水平较低等原因，很可能导致城镇化对技术创新能力影响具有局限性。（3）两方程结果均显示，城镇化进程中所集聚的物质资本显著促进创新发展与创新能力提高，对包含技术含量较多的发明专利的影响也显著为正。城镇化与人员投入的交互项对创新的影响均不显著。这反应出目前中部地区的技术创新仍主要依赖于物质投入，科技人员没有发挥最大效用，或存在人员投入不足、人力资本水平存量较低等问题，属于粗放型发展，技术创新能耗大、效率低。
4.主要结论及政策建议
通过以上实证研究和分析，我们得到以下结论：（1）由于城镇化发展过程中的异质性，使得城镇化对不同技术含量的技术创新影响存在差异，其整体效应为负，但对含有较多技术含量的发明专利的影响却显著为正。（2）目前中部地区的技术创新依然主要依赖于物质资本的投入，人员投入对其影响不显著。
根据研究结果及分析，我们得到如下政策启示：第一，中部各省需结合自身的特点积极促进经济发展，保持经济稳定持续增长。只有经济发展了才能加速城镇化发展进程，从而集聚更多物质与人力资本，为科技创新提供良好土壤并加大创新需求。第二，增加教育投入，大力推行高等教育提升人力资本水平，注重培养本地科技人才。此外，中部政府与企业应共同努力，制定良好的人才管理及激励机制，在防止本地人才外流的同时，加强吸引其他地区人才的流入。（作者单位：湖南科技大学商学院）
[基金项目] 湖南科技大学研究生创新基金项目：S120066。
参考文献
[1]Segal D. Are There Return to Scale in City Size？ [J] The Review of Economics and Statistics， 1976， 58（3）： 339-350.
[2]姜磊， 季民河. 城市化、区域创新集群与空间知识溢出——基于空间计量经济学模型的实证[J]. 软科学， 2011， 25（12）： 86-90.
[3]仇怡. 城镇化的技术创新效应：基于1990-2010年中國区域面板数据的经验研究[J]. 中国人口科学， 2013， （1）： 26-35.
关键词：城镇化；中部地区；技术创新能力
1.引言
城镇化是一个国家或地区实现经济发展、技术进步的必由之路，也是21世纪全球经济社会发展进步的重要主题之一。现有的众多研究表明，城镇化进程通过集聚要素，促进分工，降低信息交流成本等方式，加快城市技术创新的产生与发展，是促进技术创新的重要因素之一（Segal，1976；姜磊、季民河，2011；仇怡，2013）[1-3]。国内现有关于城镇化对技术创新影响的研究，可归为两类：一是，将中国作为一个整体来研究其发展过程中城镇化的技术创新外溢效果（柴志贤（2008），程开明（2009）[4-5]）。二是，对比分析中国各区域间城镇化水平对技术创新能力的影响（魏下海， 王岳龙（2010）[6] 、仇怡（2013）[3]）。
通过以上分析知，整体而言中国城镇化对技术创新具有积极影响。但中国区域发展存在内部不平衡，也由于区域创新具有路径依赖和锁定特征[7]，使得不同地区城镇化的技术溢出效应会有差异，因此需针对某一区域的研究也就非常必要。2013年中国步入新一轮的城镇化发展浪潮，作为中国的腹地——中部六省城镇化进程的良好发展对缓解区域不平衡、实现“中部崛起”具有重要战略意义。技术创新是经济发展和社会进步的重要原动力，探究中部地区城镇化发展与技术创新的关系，对中国政府因地制宜地制定城市化发展政策意义重大。
2.模型设定
通过对现有文献的梳理，城镇化对技术创新的作用主要在三个方面来体现：一是集聚效应；二是诱发效应，一方面是人力资本的积累，另一方面是有效需求；三是扩散效应。文章选取中部六省的专利授权量作为评价创新能力的指标，原因在于专利授权量能较好地反映区域创新能力质量，本文还将单独研究城镇化对发明授权量的影响。为考察城镇化对技术创新的影响，用城镇化与要素投入（研发与人员投入）交互项来分析城镇化对技术创新能力的影响，建立模型如下：
URBitHKit：i省在t年的城镇化水平与当年科技人员投入乘积，代表城镇化进程可能通过集聚人员投入产生间接的技术外溢效应。专利一般由高精技术人员产生，因此用与科技活动相关的人员数来表示。1990-2008年用科学家与工程师人员量，由于该数据只统计到2008年，因而2009-2011年用研发人员量替代。数据来源于《中国科技统计年鉴》。
3.实证检验
基于所设定模型（1）、运用中部六省1990-2011年的面板数据，进行城镇化水平对中部地区技术创新能力影响的实证检验。通过检验判定以国内三种专利授权量、发明授权量为被解释变量的方程，均需采用随机效应模型。
（2）中结果表明：在5%的显著性水平下，中部地区城镇化水平对该六省三种专利申请授权量具有消极作用。城镇化与人员投入交互变量对创新的影响不显著。城镇化与研发项是方程（2）中唯一对专利授权量具有积极效应的变量。（3）中的结果说明：中部地区城镇化水平的提高能够显著促进当地发明专利授权量的增加（在1%的显著性水平下），城镇化率每上升一个百分点，发明授权量将相对增加1.350681项。另一方面，城镇化与研发投入的交互项对其影响也显著为正；城镇化与人员投入交互项对发明专利授权量的影响不显著。
通过对比以上两式的结果，可以发现：（1）该两式都具有较高的调整可决系数，说明选择的变量能较好的说明被解释变量。（2）城镇化对三种专利授权量及发明授权量的影响存在差异，对前者影响显著为负，后者则显著为正。可能原因是，城镇化过程中所带来的物质与人力资本集聚，确实在一定程度上能促进技术创新能力的发展与提高，但由于当地创新环境滞后、人力资本水平较低等原因，很可能导致城镇化对技术创新能力影响具有局限性。（3）两方程结果均显示，城镇化进程中所集聚的物质资本显著促进创新发展与创新能力提高，对包含技术含量较多的发明专利的影响也显著为正。城镇化与人员投入的交互项对创新的影响均不显著。这反应出目前中部地区的技术创新仍主要依赖于物质投入，科技人员没有发挥最大效用，或存在人员投入不足、人力资本水平存量较低等问题，属于粗放型发展，技术创新能耗大、效率低。
4.主要结论及政策建议
通过以上实证研究和分析，我们得到以下结论：（1）由于城镇化发展过程中的异质性，使得城镇化对不同技术含量的技术创新影响存在差异，其整体效应为负，但对含有较多技术含量的发明专利的影响却显著为正。（2）目前中部地区的技术创新依然主要依赖于物质资本的投入，人员投入对其影响不显著。
根据研究结果及分析，我们得到如下政策启示：第一，中部各省需结合自身的特点积极促进经济发展，保持经济稳定持续增长。只有经济发展了才能加速城镇化发展进程，从而集聚更多物质与人力资本，为科技创新提供良好土壤并加大创新需求。第二，增加教育投入，大力推行高等教育提升人力资本水平，注重培养本地科技人才。此外，中部政府与企业应共同努力，制定良好的人才管理及激励机制，在防止本地人才外流的同时，加强吸引其他地区人才的流入。（作者单位：湖南科技大学商学院）
[基金项目] 湖南科技大学研究生创新基金项目：S120066。
参考文献
[1]Segal D. Are There Return to Scale in City Size？ [J] The Review of Economics and Statistics， 1976， 58（3）： 339-350.
[2]姜磊， 季民河. 城市化、区域创新集群与空间知识溢出——基于空间计量经济学模型的实证[J]. 软科学， 2011， 25（12）： 86-90.
[3]仇怡. 城镇化的技术创新效应：基于1990-2010年中國区域面板数据的经验研究[J]. 中国人口科学， 2013， （1）： 26-35.