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2012年5月，全国证券行业创新发展研讨会召开，其中对创新发展的基本目标和实施原则进行阐释．还明确提出了证券行业创新发展的十一项措施。在监管层大力提倡创新发展的背景下，证券行业应该意识到，创新是把“双刃剑”，其最大的魅力在于不可预知，最大危险也在于不可预知。风险管理应是证券公司提升核心竞争力的内在需要，我们通过分析证券行业风险管理现状，找到其中存在的问题，并提出几点建议。