【摘 要】
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<正> 大连证券有限责任公司(以下简称"大连证券")于1988年设立。公司成立后,证券业务一度发展较快,在全国证券市场上曾有一定的影响。但是,由于法人治理结构不健全,内控制度
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<正> 大连证券有限责任公司(以下简称"大连证券")于1988年设立。公司成立后,证券业务一度发展较快,在全国证券市场上曾有一定的影响。但是,由于法人治理结构不健全,内控制度不完善,公司被内部人控制,少数高级管理人员缺乏法律意识,违法违规行为严重,致使公司资不抵债,经营风险剧增。大连证券是证券公司因少数高级管理人员违法违规经营而走到破产边缘的典型案例。为保护广大投资者的合法权益和证券市场的健康发展,2002年9月7日,中国证监会决定对大连证券实施停业整顿,并会同辽宁省、大连市政府组成大连证券有限责任公司停业整顿工作组,进驻大连证券。七个月来,大连证券停业整顿工作一直围绕着"稳定股民、稳定债民、稳定员工,
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