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美国著名经济管理学家C．K普拉霍莱德和G哈米尔认为，一流的研究队伍、深厚的研究实力是券商最重要的核心竞争能力之一。我国证券市场发展初期，市场发展的一些基础性因素还没有完全确定下来，还在不断发生变化；法规建设和监管措施的欠缺，使得价格操纵和内幕交易等违法违规行为比较普遍，正确投资理念尚未成为市场主流，“投行靠关系，经纪靠回扣，自营靠消息”的观念长期流行于券商之中。