论文部分内容阅读
近年来，中国研发经费投入总量呈不断上升趋势，先后超过英国、法国、德国和日本，成为仅次于美国的世界第二大科技经费投入大国；按照2015年11月份国家统计局公布的数据显示：2014年中国共投入研发经费13015.6亿元，同比上年增长9.9%，但是在研发投入强度和研发效益方面中国与发达国家相比还是有待提高。目前，我国工程机械行业优势地位明显，工程机械产品自给率大大提升；国际化取得实质性进展，全球化服务质量大幅提升，其中有11家工程机械企业进入世界工程机械50强行列；技术创新能力大幅度提升，获得较多科技大奖。实证数据研究表明，研发投入与机械设备企业业绩的相关性程度和持续性远远大于其他行业。因此，加大研发投入仍然是机械行业企业抢占市场先机、提升企业绩效的重要途径。
一、三一重工研发现状
三一重工由其母公司三一集团创建于1994年，是一家从事工程机械研发、制造、销售和服务的企业，2003年在A股上市（股票代码为600031），该公司于2011年7月以215.84亿美元的市值荣登英国《金融时报》全球市值500强，是迄今唯一上榜的中国机械企业，其主导产品有混凝土机械、筑路机械、挖掘机械、桩工机械、起重机械、非开挖施工设备、港口机械、风电设备等产品，作为全球最大的混凝土机械制造商，也是我国最大的工程机械制造商，三一重工在技术和新产品研发投入上取得了很大成效：1998年，三一重工成功研制出37米泵车，为中国的第一辆长臂泵车。2004年，三级配混凝土输送泵在三一重工研制成功，破解了三级配混凝土不能泵送的世界难题，同年，三一重工自行研制出中国最大的60 吨水平定向钻。2007年，三一重工自主研制的66米臂架泵车成功下线，刷新世界纪录。2010年，三一重工研制出中国最大的1000吨级汽车起重机，2012年，“世界混凝土第一品牌”德国普茨迈斯特被三一重工收购，随后三一重工推出C8混凝土泵车。2014年由三一重工自主研发的LNG搅拌车正式上市，截止到2015年年底，公司累计申请专利6641项，授权5017项，申请及授权数居国内行业第一。而成功的自主研发的背后是巨大的研发支出的投入：2012年增加研发支出25.47亿元，2013年新增研发支出19.35亿元，2014年增加研发支出16.01亿元，2015年新增研发支出12亿元。而在全球经济增速低于预期、整个机械行业尤其是工程机械设备行业发展势头缓慢的严峻形势下， 从2011-2015年三一重工的年报中我们可以看出，三一重工的营业收入和净利润一直处于下降趋势。2016年最新数据一季度报表显示，三一重工本期营业收入为52.27亿元，同比上期下降了16.91%。
研发即研究与开发，是指企业或研发机构为获得科学技术新知识，创造出更具有价值的新产品，运用理论知识或实质性改进技术、产品和服务而持续进行的具有明确目标的系统活动。企业投入研发费用进行研发活动最终的目的是降低运作成本，提高工作效率以及生产出更具有市场竞争力的产品。总而言之是为了提高企业效益，促进企业更好地发展。我们可以看到尽管经济下行导致三一重工净利润以及营业收入降低，相应地，其投入的新增研发费用也出现减少，但是2011-2015年的研发支出占营业收入的比重变化不大，而且与同行业企业研发投入相比来看，作为民营企业的三一重工在研发上投入比重较高（同在湖南的同行业企业中联重科2015年研发支出为5.14亿），可见三一重工管理层对研发较为重视，投入力度较大，三一重工每年将销售收入的5%-7%投入研发，是我国其他同行业企业平均水平的3-5倍。根据数据显示，三一重工从创建之初起至今其研发投入占销售额的比重一直呈增长态势，专门针对研发人员开展的培训教育经费也是逐年递增，近年来三一重工的产品种类不断增多，很多产品通过不断强化功能达到了先进水平，但是在产品的功能创新以及新产品的研发上仍然存在很多问题。
二、三一重工在研发上存在的问题
1.研发人员的创造力不足。研发人员直接负责企业研发的全过程，熟悉研发的流程和方法，研发人员能力和素质的高低直接决定了企业研发质量以及新产品的结构和性能的高低，因此，提高研发人员的科学技术水平和创造力是提升企业研发能力的重中之重。至2015年，三一重工研发人员的数量为1771人，研发人员数量占公司总人数的比例为10.98%，研发人员存在结构和素质参差不齐的问题，尽管企业每年引进大量人员但是掌握先进技术和高素质、高学历人才的引进仍然是不足的（硕士以上学历人员占比仅约为1.6%）。
2.研发组织制度和监督体制不完善。建立制度完善，监督体制齐全的研发组织机构才能为高效率的研发工作提供组织保障，三一重工在领导负责机制以及研发激励机制上并没有形成一套高效完善的体系，在实际工作中，只有把研发人员个人利益和企业利益结合在一起，设计出符合企业实际情况的激励和监督机制才能达到事半功倍。
3.缺乏系统的研发信息管理体系。高效率的信息情报管理有利于提高企业的研发能力。虽然三一重工在知识产权战略方面较为先进，知识产权机构较为完整，能够通过信息化手段及时检索国外同行业在每个项目上的进展和动态。但是其在自有知识产权管理上和先进知识收集和管理上效率不足，在新产品研发的知识信息管理缺乏有效率的管理数据，没有一个完善的技术信息管理平台用于核心技术的评估、利用和保护。三一重工缺乏一套相当完整的情报信息、知识管理等系统，产品研发的辅助信息平台建设配套不齐全。
三、三一重工研发问题的解决建议
1.提高企业研发人员素质。人员招聘方面加大对高技能高素质研发人员的招聘，加强对已有研发人员的先进技术培训力度，在培训过程中聘请专家讲授研发专业知识，并通过考试的方式来监督和评估研发人员学习专业知识的过程和成效，提升技术人员的研发专业知识，更好的丰富人员知识结构能够促进研发能力提升，企业内部员工之间以及同行业企业之间也可以定期举办技术交流，积极探讨新产品的研发和利用。在学习的过程中，对研发人员的职业教育和企业文化培训同样有利于发挥企业优势。 2.提供组织制度保障。提高研发组织管理水平有利于研发的有序进行和研发目标的实现，为企业研发提供了组织上的保障，进行研发的组织制度建立首先需要明确研发目标，以避免在研发的过程中偏离目标，及时纠正。其次要保证研发的人物力各方面的充足，科学研发组织管理的构建的前提是其要素的完备性。再次应建立研发能力领导小组，将新产品研发以项目的形式和项目管理方式结合起来，建立相应的领导责任制以及研发效率和质量考核机制，奖励表现优异者，对不匹配人员进行调岗和培训，建立人员测评小组，制定一套围绕专业知识、专业水平、风险意识、沟通协作能力、解决突发问题能力合理的量化的测评体系。充分发挥绩效管理机制的激励作用，围绕研发目标制定相应的激励机制，也可对在研发上有突出贡献的员工通过股票期权激励的方式以及设立科技奖项的方式达到物质和精神奖励的目的。最后加强企业创新文化建设，三一重工企业具有自身独特的企业文化，而“一切为了客户、一切源于创新”是三一重工的经营理念，不仅仅是研发人员，所有员工都需要具有创新意识和创新精神，企业管理者要适时地根据企业技术创新战略进行可行的引导和强化。
3.完善研发信息管理体系建设。2012年，三一重工并购混凝土机械全球第一品牌德国普茨迈斯特，对整个机械行业竞争格局产生重大影响。机械行业技术全球化的趋势也越来越明显，在自主创新以及跨国技术合作和交流的过程中必须要警惕专利陷阱，因此建立完善的知识产权保护体系势在必行，这样可以有效的保障研发战略的实施，促进研发能力的长期提高。
2016年2月，美国国家科学基金会发布的《美国科学与工程指标》显示，中国已成为不容置疑的世界第二研发大国，针对自2012年至今我国机械行业面临的困境，企业采取调整产业结构、积极开拓海外市场和新领域等措施毋庸置疑，但其中最核心的是需要提升企业研发能力，抢占新产品市场先机成为行业竞争的重中之重，机械设备行业特别是工程机械生产商面临研发投入成本高，获益慢，产出不足，新产品与市场需求不匹配，研发人员科学技术水平不高，信息管理平台不健全、组织环境不完善等一系列问题， 作为行业领头羊的三一重工在产品研发方面投入较多，也取得了一定成绩，但尚未形成一套系统持续的研发能力策略体系，需要采取相应措施改善研发方面存在的问题，要以市场为导向，面向国际国内市场，合理规划研发所需的资金投入、人才开发、硬件设施、组织文化管理方面的内容，为研发提供环境制度保障，只有把握好研发的大关，才能在经济增长形势严峻、行业竞争加大、技术全球化的环境下立于不败之地。
（作者单位：安徽大学商学院）
一、三一重工研发现状
三一重工由其母公司三一集团创建于1994年，是一家从事工程机械研发、制造、销售和服务的企业，2003年在A股上市（股票代码为600031），该公司于2011年7月以215.84亿美元的市值荣登英国《金融时报》全球市值500强，是迄今唯一上榜的中国机械企业，其主导产品有混凝土机械、筑路机械、挖掘机械、桩工机械、起重机械、非开挖施工设备、港口机械、风电设备等产品，作为全球最大的混凝土机械制造商，也是我国最大的工程机械制造商，三一重工在技术和新产品研发投入上取得了很大成效：1998年，三一重工成功研制出37米泵车，为中国的第一辆长臂泵车。2004年，三级配混凝土输送泵在三一重工研制成功，破解了三级配混凝土不能泵送的世界难题，同年，三一重工自行研制出中国最大的60 吨水平定向钻。2007年，三一重工自主研制的66米臂架泵车成功下线，刷新世界纪录。2010年，三一重工研制出中国最大的1000吨级汽车起重机，2012年，“世界混凝土第一品牌”德国普茨迈斯特被三一重工收购，随后三一重工推出C8混凝土泵车。2014年由三一重工自主研发的LNG搅拌车正式上市，截止到2015年年底，公司累计申请专利6641项，授权5017项，申请及授权数居国内行业第一。而成功的自主研发的背后是巨大的研发支出的投入：2012年增加研发支出25.47亿元，2013年新增研发支出19.35亿元，2014年增加研发支出16.01亿元，2015年新增研发支出12亿元。而在全球经济增速低于预期、整个机械行业尤其是工程机械设备行业发展势头缓慢的严峻形势下， 从2011-2015年三一重工的年报中我们可以看出，三一重工的营业收入和净利润一直处于下降趋势。2016年最新数据一季度报表显示，三一重工本期营业收入为52.27亿元，同比上期下降了16.91%。
研发即研究与开发，是指企业或研发机构为获得科学技术新知识，创造出更具有价值的新产品，运用理论知识或实质性改进技术、产品和服务而持续进行的具有明确目标的系统活动。企业投入研发费用进行研发活动最终的目的是降低运作成本，提高工作效率以及生产出更具有市场竞争力的产品。总而言之是为了提高企业效益，促进企业更好地发展。我们可以看到尽管经济下行导致三一重工净利润以及营业收入降低，相应地，其投入的新增研发费用也出现减少，但是2011-2015年的研发支出占营业收入的比重变化不大，而且与同行业企业研发投入相比来看，作为民营企业的三一重工在研发上投入比重较高（同在湖南的同行业企业中联重科2015年研发支出为5.14亿），可见三一重工管理层对研发较为重视，投入力度较大，三一重工每年将销售收入的5%-7%投入研发，是我国其他同行业企业平均水平的3-5倍。根据数据显示，三一重工从创建之初起至今其研发投入占销售额的比重一直呈增长态势，专门针对研发人员开展的培训教育经费也是逐年递增，近年来三一重工的产品种类不断增多，很多产品通过不断强化功能达到了先进水平，但是在产品的功能创新以及新产品的研发上仍然存在很多问题。
二、三一重工在研发上存在的问题
1.研发人员的创造力不足。研发人员直接负责企业研发的全过程，熟悉研发的流程和方法，研发人员能力和素质的高低直接决定了企业研发质量以及新产品的结构和性能的高低，因此，提高研发人员的科学技术水平和创造力是提升企业研发能力的重中之重。至2015年，三一重工研发人员的数量为1771人，研发人员数量占公司总人数的比例为10.98%，研发人员存在结构和素质参差不齐的问题，尽管企业每年引进大量人员但是掌握先进技术和高素质、高学历人才的引进仍然是不足的（硕士以上学历人员占比仅约为1.6%）。
2.研发组织制度和监督体制不完善。建立制度完善，监督体制齐全的研发组织机构才能为高效率的研发工作提供组织保障，三一重工在领导负责机制以及研发激励机制上并没有形成一套高效完善的体系，在实际工作中，只有把研发人员个人利益和企业利益结合在一起，设计出符合企业实际情况的激励和监督机制才能达到事半功倍。
3.缺乏系统的研发信息管理体系。高效率的信息情报管理有利于提高企业的研发能力。虽然三一重工在知识产权战略方面较为先进，知识产权机构较为完整，能够通过信息化手段及时检索国外同行业在每个项目上的进展和动态。但是其在自有知识产权管理上和先进知识收集和管理上效率不足，在新产品研发的知识信息管理缺乏有效率的管理数据，没有一个完善的技术信息管理平台用于核心技术的评估、利用和保护。三一重工缺乏一套相当完整的情报信息、知识管理等系统，产品研发的辅助信息平台建设配套不齐全。
三、三一重工研发问题的解决建议
1.提高企业研发人员素质。人员招聘方面加大对高技能高素质研发人员的招聘，加强对已有研发人员的先进技术培训力度，在培训过程中聘请专家讲授研发专业知识，并通过考试的方式来监督和评估研发人员学习专业知识的过程和成效，提升技术人员的研发专业知识，更好的丰富人员知识结构能够促进研发能力提升，企业内部员工之间以及同行业企业之间也可以定期举办技术交流，积极探讨新产品的研发和利用。在学习的过程中，对研发人员的职业教育和企业文化培训同样有利于发挥企业优势。 2.提供组织制度保障。提高研发组织管理水平有利于研发的有序进行和研发目标的实现，为企业研发提供了组织上的保障，进行研发的组织制度建立首先需要明确研发目标，以避免在研发的过程中偏离目标，及时纠正。其次要保证研发的人物力各方面的充足，科学研发组织管理的构建的前提是其要素的完备性。再次应建立研发能力领导小组，将新产品研发以项目的形式和项目管理方式结合起来，建立相应的领导责任制以及研发效率和质量考核机制，奖励表现优异者，对不匹配人员进行调岗和培训，建立人员测评小组，制定一套围绕专业知识、专业水平、风险意识、沟通协作能力、解决突发问题能力合理的量化的测评体系。充分发挥绩效管理机制的激励作用，围绕研发目标制定相应的激励机制，也可对在研发上有突出贡献的员工通过股票期权激励的方式以及设立科技奖项的方式达到物质和精神奖励的目的。最后加强企业创新文化建设，三一重工企业具有自身独特的企业文化，而“一切为了客户、一切源于创新”是三一重工的经营理念，不仅仅是研发人员，所有员工都需要具有创新意识和创新精神，企业管理者要适时地根据企业技术创新战略进行可行的引导和强化。
3.完善研发信息管理体系建设。2012年，三一重工并购混凝土机械全球第一品牌德国普茨迈斯特，对整个机械行业竞争格局产生重大影响。机械行业技术全球化的趋势也越来越明显，在自主创新以及跨国技术合作和交流的过程中必须要警惕专利陷阱，因此建立完善的知识产权保护体系势在必行，这样可以有效的保障研发战略的实施，促进研发能力的长期提高。
2016年2月，美国国家科学基金会发布的《美国科学与工程指标》显示，中国已成为不容置疑的世界第二研发大国，针对自2012年至今我国机械行业面临的困境，企业采取调整产业结构、积极开拓海外市场和新领域等措施毋庸置疑，但其中最核心的是需要提升企业研发能力，抢占新产品市场先机成为行业竞争的重中之重，机械设备行业特别是工程机械生产商面临研发投入成本高，获益慢，产出不足，新产品与市场需求不匹配，研发人员科学技术水平不高，信息管理平台不健全、组织环境不完善等一系列问题， 作为行业领头羊的三一重工在产品研发方面投入较多，也取得了一定成绩，但尚未形成一套系统持续的研发能力策略体系，需要采取相应措施改善研发方面存在的问题，要以市场为导向，面向国际国内市场，合理规划研发所需的资金投入、人才开发、硬件设施、组织文化管理方面的内容，为研发提供环境制度保障，只有把握好研发的大关，才能在经济增长形势严峻、行业竞争加大、技术全球化的环境下立于不败之地。
（作者单位：安徽大学商学院）