【摘 要】
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新《证券法》对于先行赔付制度进行了法律层面的表达,且将其表述为“非强制性”赔付.但《证券法》第93条的规定较为原则粗疏,其中涉及的先行赔付基本问题仍有待细化明确,如《证券法》对于先行赔付主体采取明确有限列举的方式,疑问是列举之外的主体能否基于自愿,主动实施先行赔付行为;在确定先行赔付对象时,是否应区分专业投资者与普通投资者给予差异化救济.此外,在《证券法》关于先行赔付主体追偿的规定中,将被追偿对象限定为“发行人以及其他连带责任人”也有其不足之处.
【机 构】
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西南政法大学 民商法学院,重庆 401120
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新《证券法》对于先行赔付制度进行了法律层面的表达,且将其表述为“非强制性”赔付.但《证券法》第93条的规定较为原则粗疏,其中涉及的先行赔付基本问题仍有待细化明确,如《证券法》对于先行赔付主体采取明确有限列举的方式,疑问是列举之外的主体能否基于自愿,主动实施先行赔付行为;在确定先行赔付对象时,是否应区分专业投资者与普通投资者给予差异化救济.此外,在《证券法》关于先行赔付主体追偿的规定中,将被追偿对象限定为“发行人以及其他连带责任人”也有其不足之处.
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