【摘 要】
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证券市场的先行赔付源于经济实践,是市场主体在利益平衡中探索出来的纠纷解决机制,有助于弥补司法行政救济之不足。作为替代性的制度安排,先行赔付本质上是一种诉讼外的和解,
【基金项目】
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2016年度重庆市教育委员会人文社会科学研究基地项目“公司型私募股权投资基金风险防控研究”(16SKJD07);2017年度西南政法大学科研青年项目“新三板公司转板上市制度构建研究”(2017XZQN-01)
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证券市场的先行赔付源于经济实践,是市场主体在利益平衡中探索出来的纠纷解决机制,有助于弥补司法行政救济之不足。作为替代性的制度安排,先行赔付本质上是一种诉讼外的和解,基于先行赔付人与投资者之间的自愿协商而达成。从已有的三个实例来看,先行赔付相关规则通过市场主体的认识更新不断形成与改进,既有值得肯定的做法,亦有值得商榷的问题。在《证券法》修订草案设立投资者保护专章的背景下,先行赔付的制度化有赖于公开公平、及时高效、合理适当三项原则的指导,并需要在主体、对象、资金、程序等多个方面进行具体的规则设计。
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