【摘 要】
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<正>当前,为了不断提高证券公司服务客户的水平和企业自身的核心竞争力,促进资本市场改革开放和国民经济平稳较快发展,证券监管机构积极推进证券业改革开放、创新发展。在这
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<正>当前,为了不断提高证券公司服务客户的水平和企业自身的核心竞争力,促进资本市场改革开放和国民经济平稳较快发展,证券监管机构积极推进证券业改革开放、创新发展。在这种形势下,证券公司纷纷加快创新进程,新产品和新业务不断涌现,业务整合和业务协同也得到增强。与此同时,行业创新也给证券公司信息隔离墙工作提出了新的问题和挑战。如何在创新形势下有效开展信息隔离墙工作,如何及时防范创新业务可能产生的内幕交易、利益冲突和公司声誉风险,是证券公司合规管理工作需要认真应对的问题。本文将依据监管要求并结合工作实践,对上述问题予以探讨。
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