关于证券公司投行业务合规管理有效性的若干思考——从合规管理工作的本源出发

被引量 : 0次 | 上传用户：fengyes888

【摘要】

：

<正>近两年来,在"依法监管、全面监管、从严监管"的监管新常态下,证券行业监管趋严。投行业务作为证券公司重要业务类型与主要收入来源,无疑是监管重点。强化投行业务合规管

【作者】

：

陆坤

【机构】

：

东莞证券股份有限公司合规法务部;

【发表日期】

：

2004年期

下载到本地 , 更方便阅读

下载此文赞助VIP

声明 : 本文档内容版权归属内容提供方 , 如果您对本文有版权争议 , 可与客服联系进行内容授权或下架

论文部分内容阅读

<正>近两年来,在"依法监管、全面监管、从严监管"的监管新常态下,证券行业监管趋严。投行业务作为证券公司重要业务类型与主要收入来源,无疑是监管重点。强化投行业务合规管理,成为证券公司合规管理工作的当务之急。一、投行业务合规管理的现状2016年,中国证监会依法全面从严监管,全年处罚数量和罚没金额创历史新高,市场

其他文献

解读高中英语模块学业评价

高中英语模块学业评价的主要目标在于发展学生综合运用语言的能力和对教学形成积极的反馈作用。本研究试图从过程性评价、终结性评价和模块学分认定三个方面来探讨高中英语模

期刊

高中英语模块学业评价

非隔离三电平电压型并网逆变器共模电流抑制策略

针对无变压器非隔离型三电平并网逆变器共模电流问题，详细分析了影响共模电流的主要因素。根据非隔离型三电平并网逆变器的共模等效结构模型，采用能消除共模电压的SPWM调制策略

期刊

共模电流SPWM调制改进LC滤波器改进零序电压分量中点电位控制

中高职贯通语文课程教材建设研究

上海部分中等职业学校和高职院校对口开展中高职教育贯通培养模式试点工作至今已有七年。中高职贯通并不是中职和高职的简单叠加，它需要打破原来的中高职在教学中的各层体系的

期刊

中高职贯通语文课程教材建设衔接具体做法

金门菜刀

请下载后查看，本文暂不支持在线获取查看简介。 Please download to view, this article does not support online access to view profile.

期刊

炮弹兄弟

泌尿外科患者管道护理中管道滑脱风险评估单的应用

目的:探究泌尿外科患者在管道护理中应用管道滑脱风险评估单的效果。方法:择取泌尿外科收治的82例患者为研究对象,根据患者入院时间先后顺序分为对照组与观察组,每组41例。对

期刊

泌尿外科管道护理管道滑脱风险评估单非计划性拔管

关于证券公司投行业务合规管理有效性的若干思考——从合规管理工作的本源出发

其他学术论文