现代中国的命运与知识分子的命运血脉相连,知识分子不仅通过直接的社会政治活动参与中国社会变革,而且通过特有的文化价值手段实现社会的精神价值转换。作为知识分子行动的独特形式和知识分子文化价值关怀的重要手段,小说叙事是现代社会敏锐的伦理触角,与现代中国的历史进程有着或隐或显的对应关系,而知识分子题材小说叙事则更为鲜明地体现出知识分子对自身命运的思考与想象,可谓浓缩了知识分子对现代价值的自我认知与体验。作家首先就是知识分子,作家的知识分子身份使其小说叙事只能是知识分子视域投影下的小说叙事,知识分子题材小说叙事更能体现出叙事的切身性。现代知识分子是传统规范伦理的反叛者,亦是现代个体自由伦理的先知。现代知识分子的伦理系统既不同于主流文化的政治伦理形态,亦不同于大众文化的消费伦理形态,而是以个体自由伦理和终极价值为依托的精英伦理形态,它天然地反抗已然和实存中的不完美,而现代小说叙事伦理实质上正体现出这一个体的自由的精神气质。批判精神所依赖的理性和不受束缚的自由是知识分子取得独立身份和存在的理由,而真正做到这一点是极其不易的,因为传统意识和习惯势力左右着我们的生活,窒息挑战和创新,知识分子时刻面临“知识分子角色的贬值”。知识分子题材小说叙事不仅在其塑造的知识分子形象中勾勒出特定年代知识分子的历史面影,而且折射出作为知识分子的作家在历史转折时期的价值选择路向。一方面,作为创作对象的知识分子人物面临种种复杂伦理境遇与伦理纠葛,走向其独特的个体命运;另一方面,作为伦理主体与创作主体双重角色的知识分子作家通过小说叙事彰显其个体的独特的伦理感觉。我们完全可以通过探究文学中是否有知识分子、有什么样的知识分子、知识分子是如何被叙述的来判断一个时代以及那个时代文学所能企及的高度。知识分子问题关系到国家民族的兴衰存亡和社会的进步,却一度成为敏感话题,知识分子题材小说也一度成为题材禁区。长期以来,知识分子处于“被改造”的地位。现代知识分子及其所秉承的现代个体自由伦理及其价值要素无法在小说叙事中得以合理与顺畅表达,不得不在革命历史小说等“重大题材”的夹缝中残喘。新时期以来,知识分子问题研究以及知识分子题材小说创作丰盛起来,然而,一方面,在知识分子研究方面,由于知识分子自身的复杂性和认识上的偏差,对知识分子的认识存在诸多歧义和价值迷误。另一方面,在知识分子题材小说创作上,虽然也涌现出大量有关知识分子生活的叙事文本,但很难读到新颖的、独创的、震撼并温暖我们心灵的作品,甚至没有一个像样的知识分子形象,对知识分子的书写往往依据现成的规范伦理观念要么高尚、单纯得失去本真,化身人格神,要么人格猥琐,面目可怜可憎,沦为可怜鬼。简化的伦理预设、僵化的伦理判断或者毫无伦理冲突的轻飘、外在、琐碎的叙述,这些叙事文本自身体现出的伦理局限与混乱就极为触目。在神圣价值失落、世俗价值泛滥的时代知识分子个人如何真正回归自由而有尊严的生活而拒绝成为“被迫的虚无主义者”仍然是悬而未决的问题,而参与时代精神转换的小说叙事责无旁贷。知识分子叙事的困境正是我们时代的精神困惑,新世纪知识分子题材小说叙事在卸下新时期以来过度的社会关怀和反抗姿态之后,才真正提供了这种机遇和可能性。二十世纪文学是“想走不能走,想看不能看”,总有太多文学之外的负累和牵绊,而新世纪文学是“想飞不能飞”,虽然也有困苦和磨难,但毕竟自由了许多,是健全人的局限。本论文无意于对前人的创作和研究做价值仲裁,只是试图通过对20世纪百年以及21世纪现代中国有代表性知识分子题材小说叙事伦理的研究,对现代中国知识分子题材小说文本做自我体认和叙事伦理追问,探寻隐含在这些文本中的复杂伦理纠缠以及文本自身在处理这些伦理问题中所体现的价值取向。同时,以知识分子题材小说为切入口,探讨现代小说叙事的精神向度以及可能性。论文拟包括六部分内容:绪论:叙事伦理批评方法的辨析,对叙事伦理批评概念以及基本内涵的概括界定,国内外关于叙事伦理批评的研究成果综述;知识分子概念的界定理解,论述知识分子三种人生关怀即社会政治关怀、文化价值关怀、知识专业关怀的理解以及三种不同人生关怀的知识分子殊异的历史命运,并对知识分子研究成果做综合评述;现代中国知识分子题材小说在现代中国的发展概况及知识分子题材小说研究概况综述;现代中国知识分子叙事的界定和现代知识分子题材小说叙事伦理研究意义,论述选题的难点、价值、意义。第一章20世纪百年现代中国知识分子题材小说叙事伦理:对20世纪百年来现代中国有代表性的知识分子题材小说叙事伦理做综述式的批判分析,结合中国现代性的展开而出现的启蒙伦理、革命伦理、救亡伦理、新启蒙伦理、消费伦理等现代理性伦理系统、当时知识分子所处的历史氛围和时代要求、代表性叙事文本中知识分子的自我伦理设想与建构以及所达到的伦理效果等方面做全面的回顾总结,勾勒出现代个体自由叙事伦理的脉络以及基本特征。第二章在日常生活中寻求个人存在的意义——现代知识分子题材小说故事伦理:侧重从叙事空间、主题、人物伦理关系等故事伦理层面论述日常生活叙事的叙事伦理意义,对20世纪现代中国知识分子题材小说多舛的日常生活叙事做批判性回顾,论述新世纪知识分子题材小说在日常生活叙事层面寻求精神重量和现代诉求所取得的成果,从死亡境遇、心灵危机、偶然命运、撞见虚无、诗意灵魂等五种类型结合知识分子题材文本分析日常生活叙事在精神超越层面的不同路径,从叙事文本中去发现那些对时代精神困惑做出独特回应的精神价值。第三章反讽作为本体思维方式与叙述结构而存在——现代知识分子题材小说叙述伦理:侧重从文体形式、叙述结构等叙述伦理层论述反讽的叙事伦理意义,20世纪现代中国知识分子题材小说反讽叙事在不同历史阶段的展开形式,从先锋与传统、虚构与纪实、荒诞与寓言三个不同方面论述新世纪知识分子题材小说中反讽叙事以不同的方式参与知识分子题材小说的现代转型,判断特殊的叙述形式所蕴含的叙事自身价值。第四章:个案文本研究,对新世纪知识分子题材小说叙事有代表性的文本格非的《人面桃花》、杨显惠的《夹边沟记事》、阎连科的《风雅颂》等三部作品做叙事伦理分析。结语:知识分子伦理的失落与重建,回顾一百多年来现代中国知识分子题材小说所走过的曲折历程和精神轨迹,对现代中国知识分子叙事取得的精神成果做综合探讨分析,对两种不同的现代性叙事伦理路向做比较分析,总结现代中国知识分子题材小说所取得的精神价值。