在经济全球化进程不断加速、世界贸易组织谈判陷入僵局的背景下,以自由贸易区为代表的区域一体化蓬勃发展,成为各个国家对外贸易战略的一个非常重要的组成部分。世界上不同地区的区域一体化组织应运而生,如欧盟、北美自由贸易区和亚太经合组织。中国也与东盟成员国在2002年签署《中国与东盟全面经济合作框架协议》,成立的中国-东盟自由贸易区是目前世界人口最多的自贸区,也是发展中国家间最大的自贸区。2010年中国-东盟自贸区全面建成,2015年11月22日中国与东南亚国家联盟签署了《中华人民共和国与东南亚国家联盟关于修订<中国—东盟全面经济合作框架协议>及项下部分协议的议定书》(以下简称《议定书》),标志着中国-东盟自贸区"升级版"的成立。中国-东盟自贸区"升级版"可以进一步促进中国与东盟之间的货物贸易,加大双方的直接投资力度,加快服务贸易的发展,促进双方贸易投资便利化。其中在货物贸易方面,除了原产地规则和贸易便利化问题外,将继续降低敏感商品的关税水平,刺激中国与东盟贸易量的增加。本文分为五个部分进行阐述:第一部分为绪论部分,介绍了本文的选题背景、研究意义和总结对中国-东盟自贸区贸易效应的研究和自贸区"升级版"研究的文献进行梳理与评述。第二部分为对中国-东盟自贸区"升级版"的建设历程、必要性,以及和自贸区和自贸区"升级版"的差异进行了说明和梳理。第三部分从贸易规模扩大效应、贸易地理方向重整效应、贸易条件改善效应和贸易商品结构调整效应四个方面对中国-东盟自贸区"升级版"的贸易效应进行理论分析。第四部分运用全球贸易分析模型,对中国-东盟自贸区"升级版"的具体敏感商品的降税政策所能带来的贸易效应进行实证分析。分析结果显示:(1)中国-东盟自贸区"升级版"的建立对中国和东盟国家的进口额和福利水平带来扩大的正效应,对双方出口额的影响有正有负;(2)"升级版"的建立使中国-东盟自贸区内贸易进一步向成员国内部转移,非成员国的贸易向非成员国之间转移;(3)中国-东盟自贸区"升级版"的建立对中国和东盟大多数国家的贸易条件有具有改善作用,对非成员国的贸易条件产生了负面影响;(4)从各国对外贸易各部门的进出口总额看,"升级版"的建立会对中国和东盟国家除了纺织品和服装类商品以外的所有部门产生积极的影响,其中对大米贸易总额增加的影响最大,对电子设备贸易总额的影响最小;而对中国-东盟自贸区外双方的重要贸易伙伴的贸易总额来讲,所有部门的贸易总额总体来看都是增加的,其中对矿产、原材料和其他化工业的贸易总额增加值是最多的。从中国对双边贸易的角度来看,中国、东盟和重要贸易伙伴的出口贸易创造效应主要集中在大米、谷物蔬菜和水果类上面。其中对东盟的出口贸易的创造效应要大于对重要贸易伙伴的出口贸易的创造效应。本文的创新点:已有研究多侧重研究中国-东盟自由贸易区的贸易效应,而本文着重考察中国-东盟自由贸易区"升级版"的贸易效应。并侧重从货物贸易规模、贸易地理方向、贸易条件和贸易商品结构四个方面对中国-东盟自贸区"升级版"中敏感商品的进一步降税和贸易便利化程度提高所带来的贸易效应进行理论和实证分析。本文的不足:(1)由于2015年11月22日中国与东盟刚刚签订了《议定书》,货物贸易、服务贸易和投资领域的具体政策还没有出台和实施,尤其是关于货物贸易原产地规则的优化政策没有具体的实施方案,所以本文着重从敏感性商品降低关税和货物贸易便利化水平的角度研究中国-东盟"升级版"的货物贸易效应,而没有涉及到原产地规则方面。(2)受GTAP第八版数据库包含国家数量的限制,本文只对中国、东盟的马来西亚、印度尼西亚、泰国、菲律宾、新加坡、越南、老挝和柬埔寨等八国以及中国与东盟主要贸易伙伴中的日本、美国和欧盟进行了实证分析,而没有涉及东盟国家中的文莱和缅甸,以及中国与东盟的其他重要贸易伙伴。