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上世纪八十年代开始,专利爆炸带来的碎片化和丛林化问题推动了专利市场交易分工的细化,产生了以非专利实施实体(NPEs)为代表的诸多专注于专利市场交易的中介组织和平台。而随着专利交易市场的演变以及国外一系列亲专利法案的颁布,NPEs也开始利用这些亲专利因素对被许可人实施“敲竹杠”行为,NPEs不同策略的选择对产业链造成了巨大的影响,也引起了公众的广泛关注。我国企业在“走出去”的过程中遇到了大量来自NPEs的“狙击”,才逐渐意识到NPEs在产业链中的重要性。自2008年将知识产权保护上升为国家战略以来,政府越来越重视知识产权保护在经济发展中的应用,为了更好地引导效率增进型的NPEs在中国形成和发展,同时有效规制国际上NPEs对中国企业实施反竞争性的策略行为,对于非专利实施实体经济效率的研究就显得十分重要。本文从市场结构的视角出发,研究不同专利获取方式和专利资产运营方式下NPEs对产业链效率的影响。研究的主要工作如下:首先对NPEs的国内外研究文献、相关理论及中、美、欧三地的知识产权司法制度进行梳理;第二,根据专利获取方式和专利资产运营方式深度剖析NPEs的运营机制,就NPEs运营机理对产业链效率的影响展开定性分析;第三,基于纵向市场结构理论与专利的类型将市场结构进行划分,并构建一个三阶段博弈模型,对上下游博弈情况与产业链效率进行了理论分析;第四,利用美国NPEs诉讼数据,就NPEs流氓行为对创新效率的影响进行了简单的实证检验,同时对最大的NPE——高智发明进行案例分析,讨论了高智发明策略性流氓行为对产业链效率的影响。研究的结论主要如下:(1)“专利流氓”是公众对于NPEs的误解,许多NPEs都作为知识产权服务方和市场中介存在,作为市场的中介它在激励创新者的同时会降低下游生产企业的交易成本,总体上提高了产业链效率。(2)NPEs的反竞争行为指的是通过对专利排他权的滥用,以诉讼的手段获取超额现金流或阻碍竞争对手的行为,这种专利流氓行为会损害产业链下游静态效率,但是同时也可能会促进产业链上游动态效率。根据本文的主要结论,认为我们国家在知识产权规制上应该遵循“反保兼顾”原则,重点做好以下两个方面的工作:(1)保护知识产权,支持本国专业分工型NPEs的发展。(2)完善制度,规范NPEs的反竞争行为。