基于专利引用的知识流动比较研究--来自中国、台湾地区和韩国的实证分析

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知识从一个国家或者地区向外部流动的速率对于知识发送国家和接收国家双方的技术变化和经济增长的建模具有重要意义,对于知识接收地科学技术政策制定具有重要的指导意义。台湾和韩国作为亚洲区域快速增长的国家和(地区),在短短的十年内,从劳动密集型产业为主发展到以技术和人力资本密集型产业为主,从单纯的模仿到自主创新,技术得到巨幅提升,产业得以升级。相比之下,中国大陆地区仍然以劳动密集型产业和技术模仿为主;另外,通过简单的知识流动描述分析,我们发现,美国和日本同时是中国、台湾和韩国三个国家和地区首选的知识流动国家,因此通过比较三个国家来自美国和日本的知识流动,对于中国大陆的产业升级和技术进步具有十分重要的借鉴意义。国际贸易、外国直接投资(英文缩写: FDI)和专利申请、专利引用为知识流动的三大路径和方式。文章以中国、台湾地区和韩国三个区域为研究对象,以专利之间的引用表征知识流动,对这两三个国家和地区来自美日的知识流动模式进行研究,集中分析一个国家“纯知识溢出”引起的知识流动扩散模式。   当知识被授予专利之后,被其后续产生的专利引用的频率随着时间的推移表现出两种趋势:一方面随着知识被熟知的程度加深,被引用的概率增大;另一方面知识面临着更新换代被废弃的可能性也增强;这是两种相互抵消的效应,而初步的描述分析显示这两个方面的综合趋势刚好符合双指数函数曲线特征,因此我们使用知识的扩散的双指数模型以1976-2006年间中国、中国台湾地区、韩国和美国以及日本在美国专利商标局被授予的实用专利代表知识、以专利之间的引用代表知识的流动,探索知识在什么时候会收到最大的引用率?并且引入技术相近性这一变量来测度同一技术大类和不同技术类别之间的知识流动频率差异。文章实证结果显示:(1)以中国、台湾地区和韩国来自日本与美国的知识流动为研究对象,美国和日本在美国专利商标局的某一项创新知识在被授予专利之后的3-4年迎来被引用的高峰期;(2)随着时间的推移,信息技术的发展,知识流动的本土化特征减弱,但是区域化特征明显;(3)技术相近性与知识流动强度之间的关系趋于复杂化,但是对于中国,技术相近性与知识流动强度表现出强烈的正相关关系。
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