基于技术前沿的中国技术赶超路径研究

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目前中国正处于经济转型期,通过劳动力比较优势获取国际竞争力(即成本竞争)的中国制造业所获得的利润回报是非常微薄的。中国必须转变发展方式,在中国由生产制造大国向创新大国转变的过程中,也就是由成本竞争转变为熊彼特竞争的过程,是一条符合中国国情的现实之路。首先,本文对“技术前沿”进行了初步的经济学界定,即技术前沿是指由创新(技术创新、制度创新与管理创新)所导致的全要素生产率的增长使经济主体处于有利竞争的状态,其中技术创新是促进全要素生产率增长的最主要动力。本文基于技术前沿的技术赶超路径中,无论是向技术前沿的赶超还是技术前沿的推进实质就是全要素生产率的增长。由于不同的赶超模式或路径将会在不同的发展阶段表现出不同的形态,因此,本文从技术赶超的推进主要有模仿、模仿创新和自主创新这三种方式。相应地,模仿和模仿创新方式对应的是一国选择投资模式,而自主创新方式则说明一国选择创新模式。通过运用DEA-Malmquist指数法的技术创新(TECHCH)、纯技术效率(PECH)和规模效率(SECH)三个分解项与不同的赶超模式或路径相吻合,即将在不同的赶超阶段和模式下做出不同的贡献以推动全要素生产力的增长。本文对美国、英国、日本、韩国、中国、马来西亚、泰国、印度、巴西、墨西哥10个具有显著特征的样本国家1991-2013年的数据进行实证分析得到TFP及其分解得到的技术创新(TECHCH)、纯技术效率(PECH)和规模效率(SECH)的数值。结果表明,相对于其他国家来说,中国主要依靠技术创新来促进全要素生产率提高,进而推动自身技术向技术前沿迈进,且该赶超速度是稳步提升的,但是中国的技术创新和规模效率间显著的替代关系,且规模效率波动增长率的程度大于技术创新。规模效率和技术创新效率的反向变动削弱了规模效率和技术创新独自作用于全要素生产率,从而减缓了全要素生产率的增长,进而在一定程度上减缓了中国在技术赶超的进程;但是并没有显著地缩短与美国和日本这样的技术前沿国家的差距,且中国的全要素生产率增长在该时期内波动较大,其原因在于与前沿国家相比中国技术能力的积累明显不足。而与其他新兴国家相比,中国的技术赶超路径的推进速度较快,呈现出了一定的优势,但是对已有技术的引进消化再吸收能力较弱。根据所得出的研究结果,本文认为中国目前应当重视技术能力积累,提高技术创新速度;在经济转型过程中,中国应优化技术创新的制度环境;关注世界前沿技术的发展态势,把握技术范式变革,最终成功实现对技术前沿的赶超。
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