走市场化运营之路已是世界电力工业发展的必然趋势。构建一个成熟的电力市场是各国电力工业改革的目标和方向。而市场力是垄断竞争产业极易产生的一种不良现象。它是导致生产效率和资源配置效率低下以及社会利益分配不公的重要原因,而且难以准确评估和有效平抑,极大影响了电力市场的健康发展,因而成为当前电力工业规制改革的热点和难点问题。本文运用福利经济学、管制经济学和激励理论中的研究成果,并借鉴国内外市场力规制理论的研究成果及实践经验对电力市场中市场力的成因、识别、评估及平抑等一系列规制问题进行了深入、系统的经济学研究,为弱化垄断后的电力工业中的市场力平抑问题提供了一套系统、科学的平抑策略与方法,一方面保障了电力市场的健康发展和电力工业改革目标的顺利实现,另一方面丰富了规制理论研究的成果。本文主要研究工作及创新内容概括如下: 1、从电力工业的技术、经济特性分析入手,探询其市场力的成因及规制的必要性,为市场力的规制研究挖掘思路。通过探讨电力工业的自然垄断特性、公共事业属性,及可竞争理论、政府规制理论和激励理论在电力工业规制中的应用寻找市场力规制的经济学依据,确保了研究成果的科学性。 2、以定性分析结合定量评价,系统评述了当前市场力评估的各种方法的适用性和优劣势。基于评述结论,设计给出一种新的评估方法—SWLR指标评估法,同时给出在什么情况下对市场力进行规制的判别标准。新方法有助于进一步提高市场力评估的准确性,是合理、有效平抑市场力的前提和基础。 3、基于社会福利理论和非合作竞争博弈理论,结合电力工业的技术、经济特性,给出一种基于社会福利最大化选择原则确定进入发电市场的最优厂商及其数量的市场竞争规模优化方法。论文重点解决了市场竞争规模的短期优化问题,给出优化模型及实用求解方法,并进行了应用实例评价。优化结果说明,合理的市场竞争规模是降低市场价格,平抑市场力的有效途径,实现了从源头上规制市场力的目的。 4、在分析各国各类电力工业纵向分离模式的特征和效果的基础上,针对中国电力工业实情,提出中国电力工业实施纵向分离的必要性和可行性。设计出中国电力工业纵向分离渐进式发展的三阶段模式:初级模式、过渡模式和理想模式;对各阶段模式的特点、运行条件、优缺点和可行性问题给予深入探讨。通过建立适度竞争的发电市场和供电市场,建立有效响应的用户侧电力市场来增强中国电力工业的竞争性,实现有效降低电价、平抑市场力的目的。 5、在分析了已有几种寡头垄断市场结构中价格形成机制的基础上,本文又构建出3种寡头垄断价格形成机制。构建了新机制的博弈模型,推导出各机制的博弈均衡解。基于博弈均衡价格评估各机制的市场力大小。通过应用实例评价发现非合作竞争交易机制及受价竞争交易机制总是有利于降低市场价格、平抑市场力。因此积极培育市场竞争机制,提高市场竞争效率,是平抑市场力的有效途径。 6、基于激励理论中的委托—代理机制,设计出用于规制电力市场中市场力的委托—代理激励契约。通过构建政府与电力产业间的委托—代理模型和电网企业与发电企业间的委托—代理模型,求出合理可行的售电价格上下限和上网电价上下限,并依此设计出两层委托—代理关系的次优激励契约。契约中通过向代理人提供具有激励作用的价格和产量组合,使代理人有接受这一契约并降低其产品或服务价格的可能,从而实现了规制者平抑市场力的目的。