自2012年以来，我国煤炭市场一直呈现总量宽松的态势，且随着进口煤炭增加和国内煤炭需求不足的冲击，我国煤价连续下滑，煤炭产能过剩已成定局。为有效保障我国能源安全和煤炭产业健康稳定发展，本文重点解决了煤炭产能过剩是什么、怎么形成的和该如何调控三个关键问题，科学分析煤炭产能过剩的形成机理，模拟仿真不同情景对煤炭产能的调控能力，并提出相应的调控对策和调控方案。本文的主要结论体现以下方面：在现状研究中，运用产能利用率指标来反映1990-2011年我国煤炭产能利用状况，结合状态空间模型测算出产能利用率的动态临界值，科学评价我国煤炭的相对产能过剩趋势，研究发现：①受煤炭固定资产投资的影响，煤炭产能增速较快，盲目扩张带来煤炭产能会在近几年集中释放，相对产能过剩的趋势会更加突出；②我国煤炭产能利用经历“不足—过剩”的周期性波动，当前煤炭行业已进入新一轮产能过剩阶段；③测算结果表明2011年产能利用率为91.5%，过剩率为4.95%，结合2012-2013年煤炭产能和产量规模计算得出2013年产能利用率为92.5%，推算出当前我国煤炭产能过剩率超出5%警戒线，如何利用市场经济运行规律来消除多余煤炭产能成为关键问题。在形成机理研究中，从煤炭企业投资、地方政府投资和市场供需三个维度出发，运用博弈模型等方法深入分析煤炭产能过剩的形成机理，研究认为：①当供小于求时，投资增长率r随供需比的增加而增加，中央政府监管成本较大、监管力度较小造成地方政府违规投资的风险降低，同时煤企的投资规模会增强其博弈能力，双方博弈结果为产能过剩；②当供大于求时，投资增长率随供需比的增加而降低，鉴于煤价下降、供大于求的市场预期，煤炭企业和地方政府产生投资意愿的条件都较难满足，但当r r’时，可能还会引发新一轮投资热潮，虽然市场自身作用使博弈双方的投资意愿降低，但由于资本锁定效应和可耗竭资源特性，在建项目短期内无法停止投资，甚至国有大型煤炭企业会趁机兼并中小型煤矿来整合资源，从而引发新一轮产能投资。在调控对策研究中，构建出煤炭产能过剩的系统动力学模型，并划分不同的仿真情景进行模拟，结果发现：①若年均减少100吨低质煤进口，则2012-2020年期间我国煤炭产能规模约可减少4000万吨煤炭产能且年均减少30%的低质煤进口对煤炭产能降低是最为有效的；②当前阶段煤炭资源税改为从价计征，且税率在5%-7%对我国煤炭市场的影响较小，煤炭产能、煤炭供需比和煤价的波动程度接近0；③比较2011-2020年产能淘汰率为2.77%和2.97%两种情景发现提高1%可减少1.47亿吨煤炭产能，且3.17%的年落后产能淘汰率较适合我国煤炭工业发展，淘汰的落后产能中一部分退出市场，另一部分进行改造升级和兼并重组；④优化投资结构对煤炭产能过剩的调控能力是最强的，2011-2020年期间合理降低1%的地方政府投资占比能带来约10%的煤炭产能减少，由此得出政府需从投资主体中“退位”，构建以企业和市场为主体的投资体系，让市场机制充分发挥作用。最后，本文从煤炭进口量降低、煤炭资源税改革、煤炭落后产能淘汰和煤炭行业投资结构优化四个方面分别提出调控对策及配套措施和调控方案，为煤炭产能过剩的调控治理找到着力点。