后发企业如何实现跨越式发展,成功取代在位企业成为新的行业领先者一直是战略管理理论中一个重要的命题,但长久以来未能得到很好的论证。本文利用破坏性创新理论的最新成果,对此进行了系统研究。破坏性创新是一种非连续的技术或商业模式创新,初始时通过向新兴客户或低端客户提供低价便捷等独特价值得以进入非主流市场。随着性能的改善,它将逐步向主流市场扩散,侵蚀更大市场份额,并最终成为新的主导技术。破坏性创新改变了行业旧有的竞争规则,破坏了在位企业的竞争优势基础,建立起新的客户价值结构,是后发企业实现赶超的有效战略工具。对破坏性创新的研究已经成为战略管理学、技术经济学等领域当前的热点,但总体来看,理论框架还不成熟,尤其是缺乏对后发企业开展破坏性创新机理和路径的研究,这对于指导我国企业实践是不利的。在对现有理论进行归纳整理之后,本文将主要研究问题界定为:(1)后发企业为何需要开展破坏性创新?(2)后发企业如何开展破坏性创新?本文从技术演进与产业变迁的角度出发,运用理论分析和实证研究相结合的方法,从定型和定量两方面对上述问题展开深入研究。全文共分八章,主要内容如下:第一章:绪论。主要介绍本文的研究背景、研究目的、研究意义、研究方法、研究的主要内容和主要创新点,并构建全文的总体框架。第二章:破坏性创新理论综述与辨析。界定了破坏性创新的概念并且与其他易混淆的概念进行了辨析,提出识别破坏性创新的方法与指标,对影响企业开展破坏性创新的组织因素进行了研究。在此基础上,提出后发企业实现跨越式发展的路径选择,并对当前研究中的不足之处进行了剖析。第三章:破坏性创新的产生与演进机理。运用博弈论、技术扩散理论、案例分析等方法研究破坏性创新的演进动力、演进过程以及演进路径。本章首先从机械挖掘机行业的案例入手,展现破坏性创新与市场结构演变以及在位企业失败的内在联系,总结破坏性创新的特征和作用;接着引入客户价值体系考察了破坏性创新产生与演进的动力来源;然后,本章刻画了破坏性创新的演进过程,论述了客户价值体系变化过程、技术发展变化过程以及市场结构变化过程与破坏性创新演进的交互作用,探讨了破坏性创新演进各个阶段的特征;最后,研究了破坏性创新的扩散过程,利用改进的Fisher-Pry模型对破坏性创新的扩散路径与均衡结果进行了定量分析,并进一步研究了异质性市场条件下可能的市场均衡结果。第四章:在位企业的创新选择与衰落。本章研究了在位企业创新选择与核心刚性之间的关系,对在位企业的创新流程和投资决策行为进行了分析。首先本章考查了核心刚性理论对在位企业衰落的一般性解释,总结了核心刚性产生的若干原因;然后对在位企业创新活动流程进行扫描,重点分析了创新流程对核心刚性的影响;接着,本章将建立一个两阶段创新投入博弈模型,分析存在创新竞争时,在位企业放弃对破坏性创新投资的原因。最后通过美国炼钢业的案例说明在位企业衰落的过程,并给出了可能的避免措施。第五章:后发企业的创新选择与跨越发展。本章首先比较维持性创新和破坏性创新对后发企业跨越式发展的影响,并由此提出采用破坏性创新将带给后发企业更大的跨越机会。接着,本文对前述假设进行了检验,验证创新模式与创新绩效之间的关联。最后,通过实证,验证了不同战略模式与后发企业开展破坏性创新绩效之间的关系,并提出相应的战略举措。第六章:后发企业开展破坏性创新的路径研究。本章在文献研究基础上,结合后发企业创新本质,建立了动因-能力-绩效概念模型,提出后发企业开展破坏性创新路径的理论假设,并给出了研究设计与研究方法。当前文献多从创新因素的角度出发分析其对创新绩效的影响水平,本章通过研究认为创新因素并不能直接作用于企业的创新绩效,而是通过影响企业的创新能力最终决定创新产出水平。第七章:后发企业开展破坏性创新路径的实证检验。本章首先对调查问卷进行了筛选和描述,检验了样本的异方差性,确保数据合并处理的有效性。接着,利用样本对量表进行了信度和效度分析,Cronbachα系数检验和探索性因子分析以及验证性因子分析的结果表明量表具有较高的信度和效度。最后,利用结构方法模型方法对我们概念模型进行了检验,并对结果给出了解释说明。第八章:总结与展望。本章对全文的主要结论和创新点进行了总结与阐述,对可以进一步深入研究的问题进行了探讨,并分析了未来研究的方向以及研究的可行性。通过对破坏性创新机理的研究和企业创新行为的描述,本文发现一个有趣的决定行业发展的内在逻辑:受消费者价值体系变迁和技术推动作用影响,破坏性创新决定了行业发展的前进趋势,将取代原有技术成为新的行业标准,在此过程中,率先引入并完善该创新的企业将获得有利的战略地位。但破坏性创新自身的特点和在位企业的创新决策流程决定了在位企业往往不会成为创新的使用者,这为后发企业留下了机会。此时,后发企业如何跨越式发展的问题就转化为破坏性创新选择与开展的问题。破坏性创新为后发企业开启了一扇机会窗口,利用全新的技术轨迹能够实现迅速增长,实证数据也证实了这一结论。这就为我国企业指出了一条新的发展道路。近年来,通过自主创新追赶国际先进水平一直成为中国政府和企业孜孜以求的目标。但是,一直以来依赖廉价劳动力起步的“中国制造”模式应该如何从亦步亦趋的技术追随者转向引导行业发展潮流的行业领先者?对于这一问题,一直没有定论。本文研究表明,仅仅依靠技术引进,会将企业绑定在维持性创新轨迹之上,使得处于相对后发地位的中国企业永远也不可能超越掌握核心技术诀窍的国外领先企业。一味追求高精尖,期望在产品附加功能上超越外国企业赢得市场也不是符合我国国情的发展策略。破坏性创新理论表明,产品和服务的边际效用递减和同质化日益严重,产品的边际利润率反而会随着这种“过分”的创新而减少。因此,积极引入破坏性创新才是实现战略转型和跨越发展的根本途径。中国企业未来的优势在于我们拥有潜力巨大的“非消费者”①市场。通过引入破坏性创新理念,从客户价值的实际需求出发合理删减“过度”功能,以最低成本提供真正符合消费者价值结构的产品与服务,释放非消费者市场的购买力,将为中国企业提供长期繁荣的保障。本文的成果有利于企业从更深层的视角去理解创新与企业成长的关系,并把这种关系放在更广阔的产业演进的背景下加以审视。与前人对破坏性创新理论和后发企业成长理论的研究相比,本文的贡献和创新之处主要表现在以下三个方面:(1)本文对破坏性创新理论进行了归纳,形成一个完整的概念框架,并在此框架下对破坏性创新的机理进行了拓展研究,将破坏性创新作为一种战略工具引入企业理论之中,并将博弈论、统计分析、结构方程等方法引入到具体研究中,丰富了破坏性创新理论的研究内容和研究方法。当前对破坏性创新的研究分散在技术管理、企业战略、产业发展等各个学科领域,至今没有形成统一的研究框架,造成进一步研究的不便。本文首先对现有文献进行了整理,在前人基础上,对概念进行了重新界定,区分了破坏性创新与其他近似概念的不同,对破坏性创新的识别方法和影响因素作了归类。在此基础上,本文深入分析了破坏性创新的演进动力、演进过程、演进路径等机理,阐述了破坏性创新的特殊性和其取代原有技术的必然性。并且,本文将破坏性创新视为一种可行的战略工具研究了它对企业绩效的影响和开展的路径,而不仅仅狭隘的将之作为技术工具。此外,已有研究偏重对经验的归纳总结,定性较多,定量较少,缺乏对创新机理的刻画与分析。本文将博弈论、数理统计、田野调查、结构方程等定量研究方法引入破坏性创新研究之中,深化了研究层次,丰富了理论工具。(2)本文从产业变迁和企业选择两个层次论证了破坏性创新对后发企业跨越式发展的作用机理,为后发企业的成长指出新的战略路径,拓展了破坏性创新的应用范畴,提出并验证了后发企业开展破坏性创新的战略模式与举措。此前,后发企业的发展战略一直没有得到系统的研究,也没有得到普遍承认的跨越发展模式可供后发企业参考。许多研究将后发企业成功的原因归结为一些偶然因素或是个别企业的特性。而本文研究证实,在破坏性创新过程中,后发企业的兴起与发展有其必然的内在逻辑。通过在企业内引入破坏性创新,后发企业可以用较小的成本获得持续成长,并最终击败实力强大的在位企业。这就为后发企业的发展战略提供了一条新的可行道路。本文实证结果表明,采用破坏性创新的后发企业,其绩效水平普遍高于采用维持性创新的企业。(3)本文揭示了后发企业开展破坏性创新的内在路径机制,通过“因素—能力—绩效”框架,识别了创新成功的关键路径。本文首先在文献整理基础上,识别后发企业创新的特征,辨析出决定后发企业创新绩效的关键因素和主要能力。然后,利用问卷调查和结构方程等实证方法,本文证明了技术机会能力、知识创造能力和资源整合能力对后发企业破坏性创新的绩效具有显著影响,而上述创新能力又受到企业创业精神、高层领导支持、组织知识共享、创新激励机制和企业社会资本的影响。通过对两百多家企业的数据分析,本文发现在后发企业内提高破坏性创新绩效存在七条关键路径。该发现对指导后发企业进行破坏性创新开发与管理提供了参考依据,也可作为后续研究的理论基础。