中国现阶段处于社会转型时期,这转型既包括经济发展方式的转型也包括具体制度安排的转型。在这一背景下,我国民营企业面临的制度环境虽然已整体上较为改善,但某些方面法律制度的缺失和政府行政干预经济等现象依然会在一定范围内长期存在,而且不同地区民营企业面临的制度环境也会继续表现出一定程度上的差异。现阶段中国政府和学术界都大力倡导企业、特别是制造业企业走技术创新之路,但真正依靠创新驱动发展的中国制造业企业却寥寥无几,广大中国制造业企业、特别是广大中小制造业企业依然处于全球制造业产业链的低端。本文研究从战略的制度基础观出发,认为区域制度环境是导致我国制造业企业未能走创新驱动的主要原因之一。在总结前人研究的基础上,本文研究构建了一个制度环境、政治关联与企业技术创新战略关系的概念模型,并在此基础上深入研究概念间的作用机制,以此提出本文的相关命题和研究推论:在制度环境完善、制度安排合理的区域中,民营企业在战略资源的获取以及社会认可等各个方面借助于政治关联方式的意愿低,从而可以避免政治关联产生的“创新惰性”和因政治关联而引起的对创新的“挤出效应”,并因此使企业走上依靠技术创新谋求企业发展的可能性增加;而在制度环境不完善、制度安排不合理的区域中,中小民营企业在战略资源的获取以及社会认可等各个方面借助于政治关联方式的意愿高,这会促使中小民营企业走上依靠其社会关系网络谋求自身发展,而非主要是依靠企业内在能力的提升,并因此产生“创新惰性”,从而可能会抑制企业的技术创新战略。因此本文整合战略的制度观、战略的资源基础观以及战略的市场基础观,将政治关联视为企业在制度环境中形成的,并对企业技术创新战略有重要抑制性影响的企业内部性因素,运用2011-2013年中国中小板制造业245家上市公司的大样本数据,采用实证研究的方法,力求探索中国区域差异化的制度环境下中小民营制造业企业的创新战略行为。本文研究在“制度环境—政治关联—战略行为”的概念框架下,构建了区域制度环境与中小民营企业技术创新战略的研究体系。主要分析和讨论了以下两个核心问题:1.制度环境对企业技术创新战略存不存在影响以及存在何种影响?2.如果制度环境对企业技术创新战略存在影响,那么二者之间的作用机制和路径如何?通过理论和实证研究,本文得到了以下结论:一、区域制度环境对企业技术创新战略有着较为重要的正向影响。在制度环境较好,制度安排较为合理的环境中,企业将其主要资源投入技术创新和研发的比重大,即企业更倾向于进行技术创新战略;而在制度环境较差,制度安排缺失的环境中,企业将其主要资源投入技术创新和研发的比重小,或者没有对创新和研发进行资源上的投入。制度环境中的政府与市场关系和法律发展和完善程度两个维度,对区域内企业技术创新战略的影响非常明显。这说明政府与市场关系发展水平以及法律发展水平对促进区域内企业技术创新和研发活动起到重要作用。二、企业“政治关联”在制度环境与企业技术创新战略的关系中起部分中介作用。在制度环境完善的区域中,中小民营企业对与政府(官员)建立关系来获取其成长机会的意愿降低,即企业的政治关联程度低。这会减少由于政治关联而导致企业资源配置“错位”以及“创新惰性”,并有可能促使企业走上技术创新战略之路;而在制度环境不完善的区域中,中小民营企业有较强的动机和意愿去通过与政府(官员)建立关系来获取其成长的机会,并因此形成较强的政治关联,从而由于关联成本的“挤出效应”以及政治关联产生的“创新惰性”等问题,抑制企业的技术创新战略。本文研究是将中国转型期的独特制度情境和中小民营企业技术创新战略相结合进行研究的成果。理论和实证结果对于解释和深入研究制度环境对企业技术创新战略的影响机制,探求我国中小制造业企业技术创新的规律,对推动我国制造业行业走创新驱动发展之路具有一定的指导意义。