本文以截止至2005年8月3日中国证监会网站公布的1998年至2003年度对证券公司违规处罚通知为样本,在对违规通知进行分类汇总归纳的基础上,分析违规处罚中折射出来监管问题,进而讨论我国证券监管部门对证券公司监管实务中存在问题的根本原因及对策。分析结果表明,我国证券监管部门在该期间对证券公司的违规处罚存在以下问题:(1)处罚不及时;(2)处罚过程不透明;(3)处罚结果存在不公平;(4)处罚对象侧重公司忽视个人不具针对性;(5)处罚手段侧重行政处罚放松经济处罚缺乏惩戒力度等问题。导致这些问题存在的原因包括:(1)相关监管体制不够健全;(2)监管法律规定滞后;(3)监管法律法规缺乏可操作性;(4)监管部门权责不对等;(5)监管人员监管水平参差不齐;(6)各地方监管局的监管尺度不统一等。文章最后就如何保持监管的公平、公正,提高监管效率提出了部分监管建议,具体包括:(1)完善立法,健全监管体制、法制;(2)制定完整的监管、投诉、处罚机制,保持监管过程的透明性;(3)强化监管协作机制,加强对其他市场参与机构的监管;(4)加强对人的监管。