当前,工程管理服务行业竞争日渐激烈,中小型企业如何融通资金、扩大规模成为企业生存发展的一大难题。随着2013年新三板市场的扩容,新三板挂牌成为中小企业融通资金的一个良好的平台,也成为了工程管理服务企业进行融资的一个渠道。然而,中小企业在发展过程中多少存在一些不规范之处,可能成为新三板挂牌的阻碍,在挂牌过程中需要特别注意,提前防范。因此,需要对工程管理服务企业新三板挂牌过程中的风险进行研究,并提前采取措施预防风险发生,提高挂牌成功率。本文以新三板挂牌的相关理论作为研究的铺垫,将新三板挂牌工作进行阶段性划分,并以全国中小企业股份转让系统审核阶段的反馈意见作为风险识别的基础。本文主体部分内容可以分为三个方面。首先,选取31家已挂牌工程管理服务企业将近60份反馈意见,总结全国股份转让系统审核的重点,作为风险识别的结果;其次,运用层次分析法及模糊综合评价法进行风险评价,将识别出来的风险因素进行重要度排序;最后,根据风险评价的结果,针对工程管理服务企业新三板挂牌影响较大的风险因素提出了应对措施。通过对反馈意见的总结归纳,识别出工程管理服务企业新三板挂牌的风险因素主要有业务风险、法律风险和财务风险。其中业务风险主要包括资质风险、人员风险、非法转包与违法分包风险、持续经营能力风险、服务标准风险以及行业发展空间风险;法律风险主要包括同业竞争风险、资金占用风险、股权不清风险、分公司、子公司管理风险、合法规范经营风险以及内部治理风险;财务风险主要包括收入确认与成本归集政策风险、关联交易风险、应收账款风险、资金管理风险、收入、毛利率波动风险以及存货风险。根据风险评价的结果,对分值较高的风险因素提出了应对建议。业务风险方面,企业资质要齐备、团队建设要加强、服务标准要提高、持续经营要保障;法律风险方面,同业竞争要解决、资金占用要归还、股权结构要明晰、经营模式要合规;财务风险方面,会计政策要合理、关联交易要规范、资金管理要严格、收入波动要控制。通过应对措施的研究与实施,不断在前期规范企业的相关事项,规范财务管理、完善内部治理,降低挂牌成本、提高挂牌成功率,最终实现成功融通资金、提高企业形象和声誉的挂牌目的。