现代公司治理机制下企业的重要特征是所有权与控制权的分离,传统的理论如委托代理理论、信息不对称理论等在研究管理者与所有者利益(组织表现)的关系上作出了巨大贡献。但随着研究的深入,学者们发现传统理论对管理者的一些行为并不能很好的予以解释。为此,一些学者将人口学、心理学知识引入到管理学领域,试图从管理者的行为特征视角研究问题,并产生了具有重要影响力的高阶理论。高阶理论开创了管理者与组织表现关系研究的新思维,使管理者背景特征视角的研究成为近年来刚兴起的热点问题,但我们发现这些研究存在三方面的不足:一是研究偏向经济社会高度规范的西方发达国家,针对较低规则化和较高动态化的新兴市场经济体的研究不足;二是研究偏向高层管理团队,针对具有最大权力影响力的领导者个体的研究不足;三是研究偏向简单的实证关系检验,对一些情景因素考虑不足。从国内来看,可能由于数据搜集的困难,根据已经掌握的文献,尚无针对企业领导者个体背景特征与组织表现关系的完整和高质量研究。已有研究的不足给我们提供了进一步研究的机会。本文以我国企业家背景特征与企业绩效关系为研究对象:首先,分析了高阶理论和企业家社会资本理论的发展动态,高阶理论的基本思想是本研究的立足点,而企业家社会资本理论为本研究探讨我国独特文化元素和制度环境对二者关系的影响提供了新的分析视角和可靠的理论工具。其次,综合高阶理论和企业家社会资本理论的分析视角并借鉴已有实证研究结论,构建了企业家背景特征与企业绩效关系的概念模型,并提出了研究假设。最后,根据搜集到的2004-2009年1153家深沪上市公司的数据,运用SPSS17.0软件对研究假设进行了检验。需要指出的是,背景特征数据主要根据CSMAR数据库、新浪财经网、公司年报和上市公司网站提供的高管简历进行手工编码获得,其它数据来源于CCER数据库。研究表明:企业家任期与企业绩效存在倒U型的二次曲线关系,任期位于12年左右会带来最好的绩效表现;企业最终控制人性质对性别、兼职情况与绩效的关系存在显著的调节作用,具体的,在非国有企业里企业家为男性比女性具有更好的绩效表现,在国有企业里企业家兼职比不兼职具有更好的绩效表现,在非国有企业里则相反;企业家年龄、教育专业、学历与绩效的直接关系以及它们与最终控制人性质的交互作用对绩效的影响均未通过显著性检验。本研究是高阶理论在空间应用上的拓展,所得结论丰富和发展了高阶理论的研究成果。研究立足高阶理论并吸收社会资本理论的方法不仅增强了高阶理论自身的适用性、解释力和生命力,而且为深入分析管理者背景特征影响企业绩效的内在作用机理、揭示高阶理论自诞生以来就存在的理论黑箱提供了方法上的尝试和思路上的拓展。此外,研究结论还可为上市公司董事长等高层管理人员的选拔以及预测竞争对手的行为措施等提供参考。