21世纪是知识经济的世纪,所有产业的发展均依赖于技术进步的推动,而科研是技术进步的源泉。中国农业发展面临人口、经济、资源与环境等诸多因素的制约,然而农业是中国的基础产业,具有巨大的外部性和经济基础地位,当然,农业发展也依赖于农业科研及农业技术进步的推动。而中国农业科研存在着众多急需解决的问题,中国农业科研投资的效率需要评估与提升,农业科研体制也需要管理与制度的创新。基于此,论文在前人研究的基础上,以公共品理论与农业技术进步相关理论为依据,对世界主要发达国家及主要发展中国家的农业科研投资模式进行了比较分析和经验总结。对中国农业科研投资的现状与发展趋势进行了描述与分析,采用数据包络分析(DEA)和随机边界分析(SFA)的实证研究方法,对中国与世界主要发达国家、发展中国家以及对中国不同地区之间的农业科研投资效果进行了相对效率评价。并分析总结了中国农业科研体系存在的主要矛盾和问题,实证研究了中国农业科研投入的主要因素对农业技术进步的影响,最后,在理论与实证研究的基础上,提出了中国农业科研投资效率改进的目标原则、模式机制及制度设计。一、主要研究结论1.中国农业科研投资的现状研究表明：中国农业科研机构庞大,但人均科研经费不足。中国农业科研人员学历学位水平与国际普遍认同的要求还有巨大差距,农业科研人员拥有博士学位的比例仅为5.65%。中国农业科研的经费来源过于单一,主要为依靠政府部门的公共投入,中国尚未形成多元化投资主体。以索洛余值法计算中国农业全要素生产率在农业经济中贡献份额,1999-2009年的计算结果为平均31.73%,而以DEA方法计算同期平均则达到47.07%,这二者均与主要发达国家农业科技进步对农业经济增长贡献率的70%-80%仍有非常大的差距。2.中国与世界主要国家农业科研投资相对效率评价结果表明：采用DEA方法和SFA方法对中国和世界上主要国家农业科研投资效果进行相对效率评价,结果基本一致。中国农业生产的技术效率是较高的,说明中国已经充分利用了现有的农业生产要素和技术水平。但动态DEA分析的结果则表明了中国农业技术进步及全要素生产率基本上低于主要国家的平均增长水平,并且农业技术效率变化指数处于下降之中。中国农业生产技术进步率在样本国家中处于较低水平,技术效率处于下降状态,规模效率也相对较低,总体上使得中国农业全要素生产率在国际比较中处于较低水平的国家行列。3.基于DEA的中国地区之间的农业科研投资相对效率评价结果表明：中国农业生产效率最高的地区为东北地区,中南地区、西南和华东地区的效率则处于相对中上水平,而华北地区和西北地区为全国农业生产效率相对较低地区。动态DEA及全要素生产率分析则表明,1978-2009中国农业全要素生产率年均上升2.4%,其中华北区平均全要素生产率进步最快,处于中间水平的是东北区,华东区、中南区及西北区,处于较低水平的是西南区。农业全要素生产率的差异主要由综合效率水平差异造成。从管理效率上看,各地区实质农业科研投入管理及制度创新水平都是较差的。以1978年为基期的定基DEA效率指数分析,1978-2009中国农业全要素生产率年均上升2.4%,而其中综合效率改善年均下降1.4%,技术进步则年均上升3.9%。从动态上看,中国农业生产在管理效率上实质是退步的,农业全要素生产率的提高主要来源于技术进步的推动。如果将农业科研分为管理性科研和技术性科研,则中国十分需要加强农业管理性科学研究水平,改善农业生产经营管理、制度与组织形式,中国十分需要提高农业制度创新水平。4.基于SFA的中国地区之间的农业科研投资相对效率评价结果表明：从技术效率上看,评价结果与DEA的结果是基本一致的,中国农业科研投资管理效率或制度效率都是呈下降趋势的,农业科研投资急需提高管理效率及制度创新。DEA和SFA结果均表明中国农业全要素生产率的提高主要来源于技术进步,较高的技术进步抵消了管理效率的下降和大多数地区规模报酬递减的作用,使得总体上中国各地区都获得了正的农业全要素生产率的增长。DEA和SFA评价结果在中国地区之间农业生产效率、规模效率和技术进步及全要素生产率上给出了基本一致的评价结果。5.对中国农业科研投资存在的问题分析的结果表明：中国农业科研投资主要以国家投入为主,公共投入比重较高以及缺乏市场资金和私人资本的介入,会造成效率上的损失。究其成因,是由于中国农业规模化经营和农业产业化发展迟缓造成的。中国的农业科研人员平均素质较低,对中国农业科研的竞争力和科研水平造成不利影响。中国农业科研人员的激励机制有待研究和加强,科研人员也存在着中央与地方、地方与地方之间分布不均与分布结构不合理等问题。中国农业科研投资强度不仅远低于发达国家水平,也低于发展中国家平均投资水平,中国亟需加大农业科研投资水平。中国农业科研机构管理上存在着缺乏整体规划、农业科研体系区域布局不合理以及不同类型之间的科研机构分工不明晰等问题。农业科研成果转化与推广存在着诸如农业技术转化推广体系不够完善、农业科研成果转化与推广资金投入不足,推广人员知识更新速度慢、农业科研成果转化与推广中的农业技术市场和农业科技企业发展缓慢等问题。农业科研资金的运作也存在着资金投入及管理方式不合理,效益低下等问题。6.对中国农业科研投资效率影响因素的实证分析结果表明：农业R&D人员投入及农业R&D内部经费支出均与农业技术进步率为显著的正相关关系。从农业科研投资效果上看,农业科研人员工作量每增长1%,农业技术进步指数增长0.039%；农业科研经费投入每增加1%,农业技术进步指数增长0.046%。而农业劳动力平均受教育年限与农业技术进步率无显著关系,反映自然生产条件的有效灌溉面积占农作物播种面积比例以及受灾面积占农作物播种面积比例两个变量与农业技术进步率也不存在显著相关关系。中国农业技术进步的关键影响因素为农业科研投入水平及推广,农业技术进步受各地特有的农业生产条件影响并不显著,中国农业科研人员投入和资金投入,无论从数量还是质量上,都有待提高。二、论文的创新之处主要创新工作体现在以下方面：1.采用数据包络分析(DEA)和随机边界分析(SFA)的方法,分析比较了中国与世界主要发达国家及主要发展中国家农业生产的技术效率与技术进步效率,得到了有现实指导意义的结论。对中国各地区间的农业科研投资相对效率、技术进步进行了评价分析,对农业科研投入及相关农业生产的自然、社会经济因素与农业技术进步的关系进行了探索,得到对提升农业科研投资效率有参考价值的研究结论。2.在制度创新上提出改革的重点是农业科研投资的模式和农业生产经营方式。自上而下和自下而上的改革思路,提出了提升农业科研投资效率的相关政策建议。三、论文的政策建议1.加大农业科研投资力度。农业科研投资在促进农业经济增长、提高农业生产力、拉动其它相关产业和整个国民经济的增长、较有效地减少贫困等方面发挥着作用。因此,在国民经济中应提高农业科研投资的地位,加大农业科研投资力度。近些年相关职能部门也意识到农业科研投资的重要性,农业科研投资增长速度在不断加快,但国家财政科技拨款和国家财政支出的增长速度仍然远高于农业科研投资的增长速度,这与农业科研投资在国民经济增长中的贡献不对称。强大的科技支撑是未来农业发展的必然选择,而持续的增加科技投入是未来农业科技进步的源泉。所以,建议政府公共财政加大加快农业科研投资,在国家财政科技拨款中提高农业科研投资的比例,以充分发挥农业科研投资在国民经济中的作用。2.拓宽农业科研融资渠道。作为具有较高外部性及公共品性质的农业科研,必须坚持以国家公共投资为主体,坚持农业科研机构的公共服务性质,把从事公共农业科研,为社会提供公共品与服务作为农业科研机构的存在核心使命,形成长期稳定投入支持机制,避免甩包袱式地将农业科研机构企业化与营利化。应以政府公共投入为主体,要遵循市场效率原则,形成多元投资主体,开辟多条渠道,形成多方投入的格局,以提高资源有效利用率。3.优化农业科研投资结构。各级政府及其管理部门要加快农业科研投资的部门结构调整,特别是需要重点增加高附加值、高比较效益的农业生产领域的农业科研投资。4.保持农业科研与推广的协调。成果的推广和应用是农业科研的延续,是农业科研投资效果的体现。随着整体农业产业化水平的提高和科研单位改制的深化,社会效益与经济效益日趋重叠,这种利益分配链符合市场运作模式,使农业科研成果真正地服务于农业生产,从而提高农业生产力水平。因此,农业科研推广本身是研究的延伸,农业科研以推广和应用为归宿。通过农业科研与专业农户和基层农业开发企业相结合、农业科研与行政效力相结合,可以使农业科研成果更快、更好地转化到农业生产的过程中去,同时可以检验科技产品实用价值及捕捉技术创新的信息。5.强化农业科研投资监管。农业科研投资的运行效率是对农业科研投资“质”的度量,决定着农业科研投资的效果。因此,在现实背景下,应创新农业科研投资效率管理理念,充分意识到抓资金运用效率就是抓农业科研资金投入、抓资金运用效率就是抓农业科研效果,并贯穿于农业科研投资政策制定和实施的全过程。切实把农业科研投资与农业科研投资效率的监管放在同等重要的地位。建立健全预算执行分析制度和农业科研投资实施进度考评制度,继续推行和完善报账制、公示制、专家评审制等管理方式。强化农业科研投资效率的考评制度,逐步实现农业科研投资制度与效率考核相挂钩。充分利用基层农业科研部门具有面向第一线、了解实际情况的优势,赋予其更多的监管责任,从而提高农业科研投资效率,更好地为农业科学研究提供资金支持。