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目前国内外探究像技术独立董事和技术执行董事这样的技术人才对企业研发效率影响的文献较少,为了填补研究上的空白,本文以深、沪两市2007至2013年七年间所有上市公司为样本,对技术独立董事和技术执行董事与企业研发效率的关系进行了经验研究。首先,通过文献梳理和理论分析设定了技术独立董事和技术执行董事与企业研发效率的关系,并提出研究假设,即技术独立董事和研发效率正相关——假设1;技术执行董事和研发效率正相关——假设2;技术独立董事和技术执行董事对企业研发效率存在正向交互作用——假设3。 其次,根据研究假设构建了本研究需要的模型一,模型二,模型三,并通过查阅上市公司年报以及公司董事个人简历等途径手工收集了技术独立董事和技术执行董事的相关数据,以及借助国泰安数据库、万方数据库以及中国知识产权网获得了与其他变量有关的数据。随后将处理后的数据代入模型进行实证检验。研究结果表明,技术独立董事和技术执行董事均与企业研发效率在1%的显著性水平下显著,并且技术独立董事和技术执行董事的交互项同样与企业研发效率在1%的显著性水平下显著,这说明技术独立董事和技术执行董事确不仅能够促进企业研发创新,而且他们同时存在时这种促进作用得到了加强。至此,本文的研究假设1,假设2和假设3得到支持。由于本文采用数据包络分析法(DEA)测算研发效率,而DEA又存在一定的缺陷,这样很可能会影响实证结果,因此,本文又运用随机前沿分析法(SFA)重新测算了研发效率,将处理后的数据再次代入研究模型,检验结果与前者基本一致,这表明本研究具有稳健性,实证结果具有可信度。 最后,根据实证结果,对全文进行了归纳总结,并从正视独立董事的作用,注重引进有技术背景的独立董事;培养和引进技术人才,提高技术管理人才的比例;增加研发投入,提高研发产出;注意知识交融,促进技术创新四个方面提出了相关的政策建议。本文的贡献在于不仅为提高我国上市公司研发效率的研究提供了更新的经验数据,而且充实了我国基于公司治理视角制定董事会制度的理论依据,具有一定的理论意义和实践意义。