2001年6月以来证券市场的大幅调整和2002年5月1日佣金浮动制的正式实施,证券经纪业务面临着前所未有的经营困境,证券公司变坐商为行商,转变传统的经营模式,进而探求新的经营之道已逐渐形成整个证券业的共识。在这之中,借鉴海外已有的、比较成功例证的经纪人,尽快建立起我国证券公司经纪人团队,打造专业化的证券经纪人,在激烈的竞争中取得先机,愈来愈受到证券公司的重视,这是证券公司经纪业务发展的必然趋势之一,也是实现可持续发展在资本市场的体现。目前,我国证券市场上,许多证券公司为了在激烈的经纪业务竞争中争得一席之地,已经开始大力推行证券公司经纪人,并已出现了证券公司经纪人的雏形,许多诸如客户经理,投资顾问等称谓的经纪人队伍在一些先知先觉的证券公司中已悄然诞生。　　 证券公司经纪人发展作为证券公司实现客户资源最大化的一种有效举措,在未来的竞争市场中必将占据主导地位,应成为证券公司在当前形势下寻求经纪业务发展的一个战略选择。然而,与许多事情一样,这个似乎应该立竿见影的形式在我国的实践中效果却不那么尽如人意,加之存在着相关法律空白、监管力度不够、人员素质跟不上等先天不足的实际问题,都严重制约了我国证券公司经纪人的发展。怎样认识和对待这些问题,如何在我国更好地推进证券公司经纪人发展是我们面临的一个重大课题。　　 本文以此为突破口,对我国证券公司经纪人发展进行较为系统深入的研究分析。本论文一共分为六个部分:　　 第一部分是前言。由于广义的证券经纪人涵盖的主体比较多,证券公司经纪人仅是其中一个,所以前言的内容主要是界定全文讨论和研究的具体对象——是证券公司经纪人,为后面的论述铺垫一个界定的研究范围。　　 第二部分是证券经纪人概述。首先是介绍了证券经纪人的定义和其作为中介职能的三个层次,及证券经纪人的特征；然后介绍了海外证券经纪人概况,如美国、新加坡和中国香港的证券经纪人制度；并在最后介绍了证券经纪人在证券市场所发挥的职能。　　 第三部分是海外证券公司经纪人的发展及其对我国的启示。本章通过与第一章相呼应,选取了美国最为成功的证券经纪人,如对美林的FC,和爱德华·琼斯的IR及中国香港的合伙制经纪人的详细介绍,总结出了我国对海外成功的证券公司经纪人的借鉴之处,主要是吸取的经验是海外对证券公司经纪人长期的、系统的培训,和宣扬以“客户为中心”的理念。　　 第四部分是我国证券公司经纪人在现实中的探索。本章是全文的重点,在本章首先谈到了我国证券市场的变迁和改革,分析了我国证券公司经纪人产生和发展的客观环境和背景；然后介绍了我国证券公司经纪人的法律现状,和我国证券公司经纪人在实践中十几年的探索和发展,并列举了在这一发展过程中出现过的经典的经纪人,如西南证券的客户关系小组、富友证券的经纪人,和长江证券的增量FC。　　 第五部分是制约我国证券公司经纪人发展的主要问题。在本章主要从四个方面阐述了制约我国证券公司经纪人发展的四个问题:一是我国证券公司经纪人法律的缺失；二是我国证券公司经纪人的监督与管理存在漏洞；三是我国证券公司经纪人业务中存在的风险问题；四是我国证券公司经纪人劳动佣工矛盾。本章最大的特点就是充分结合本人工作中的实际,具体地、有针对性地、详实地分析了目前我国证券经纪人发展的主要问题。　　 第六部分是完善我国证券公司经纪人发展的几点建议。此章内容与第四章遥相呼应,分别针对提出的四个问题,提出了自己的四点建议:一是对我国证券公司经纪人相关法律的建议；二是对我国证券公司经纪人监督与管理的建议；三是对我国证券公司经纪人业务中风险问题的建议；四是对我国证券公司经纪人劳动佣工矛盾的建议。在建议中,本人充分结合工作实际,对劳动佣工矛盾提出了自己新的解决思路。　　 在这全文的六大部分中,其中最重要的难点就在于如何客观、详尽地分析我国证券公司经纪人发展的主要问题和对这些问题提出符合实际情况的、有效的,并具有创造性的建议。在论述过程中本人采取了多种研究方法,如采用了比较研究法,对美国、新加坡、中国香港等国家和地区的证券公司经纪人进行了比较研究,并总结出了可为我国借鉴的优点；同时本文紧密结合实际,采用了实证研究的分析方法,对我国证券公司经纪人进行深刻的剖析了。文章最大的创新之处在于对深刻揭示除了法律、监管、业务风险之外,经纪人的劳动佣工矛盾的也是严重制约我国证券公司经纪人发展的重要因素,并结合实际提出了自己创造性的建议。