虽然中国经济的高速增长已经持续了30多年，但是投入产出低、产业结构失衡、产业过剩等问题仍然非常突出，因此，转变经济发展方式，推动产业转型升级成为当前必须面对和解决的重要问题。政府和企业是推进产业升级的两大重要主体，但如果在产业升级过程中出现“政府失灵”和“市场失灵”的状况，就会导致产业需求与政府和企业的能力之间就会形成一种供需断裂，进而影响产业升级的效果，这就需要一种有别于政府和企业的组织发挥补充作用。伴随着市场经济体系的不断完善和行政体制改革的不断深入，党的十八大为我国社会经济发展与改革指明了新的方向，集经济主体和社会组织双重身份于一体的行业协会，在现实经济生活中的功能和作用日益得到凸显。从新制度经济学的角度出发，行业协会在产业升级中发挥职能是出于节约交易成本、提高经济活动效率的动机。在产业治理视角下，行业协会作为一种第三方治理机制，通过提供行业规则和治理机制来维护公平竞争的行业秩序。本文从新经济社会学嵌入性的视角，打破经济行动是纯理性的束缚，把社会因素引入经济分析之中而对行业协会促进产业升级的作用进行重新审视。通过引入社会关系、文化认知、制度规范以及组织认可等社会因素，试图说明行业协会在产业升级中发挥作用的背后除了受经济动机的驱动外，还会受到各种非经济因素的影响和制约。多角度地展现出行业协会在产业升级中发挥作用的机理，从而达到更深入、更全面地挖掘行业协会在经济活动中职能作用的目的。基于嵌入性的分析框架，本文的基本结论为：第一，产业升级的实现不仅要依靠企业、政府的作用，而且也离不开行业协会等第三方中介组织的补充力量。行业协会可以从提升产品附加值、优化产业结构以及深化产业链条等方面推进产业升级的实现。第二，行业协会是基于企业共同利益基础上建立起来的社会组织，具有经济和社会双重属性。行业协会的职能发挥不仅受到经济利益的驱动，而且也会受到社会关系、文化认知、制度规范以及组织认可等社会因素的影响和制约。第三，在嵌入性的视角下，行业协会无论是在提升产品附加值、优化产业结构以及深化产业链等方面发挥作用，其背后都有社会因素的影响，这些社会因素包括社会关系、文化认知、制度规范以及组织认可等。从嵌入性的角度揭示出行业协会促进产业升级行动背后的“黑箱”。这些社会因素的揭示不但使行业协会有着更加准确的角色定位，而且有助于在产业升级过程中充分利用各个方面有利的促进因素。本文的创新之处在于构建一个全新的研究框架来深入分析行业协会在产业升级中的作用机理。利用嵌入性的研究视角，把社会因素引入到分析行业协会在产业升级的作用中来，从而探究出在社会因素的影响和制约下，行业协会是如何在产业升级中发挥作用。但是本文在研究过程中没有采用定量研究的方法去解决所提出的问题，研究过程中缺少实证分析的有关内容。同时本文虽然分析了在社会关系、文化认知、制度规范以及组织认可等社会因素的影响下行业协会在产业升级中的作用机理，但是四种社会因素之间的嵌入互动机制以及行业协会作用发挥背后经济因素与非经济因素之间存在的“互嵌”机制仍是需要我们进一步深入研究的内容。