随着经济全球化进程的加剧,依据价值链而进行的国际分工为发展中国家企业带来了机遇,同时也形成了巨大的挑战。根据比较优势参与国际分工为发展中国企业提供了大量成长的机会,但也可能被全球价值链上的领导企业锁定在低端环节。因此,在经济全球化背景下,发展中国家企业就面临如何实现从比较优势向竞争优势的提升,以实现在国际分工中提高自己的竞争地位,获取更大分工利益的问题。20世纪90年代之后逐渐发展起来的全球价值链理论为分析和解决这一问题提供了较完善的理论视角和分析框架,但是并没有厘清发展中国家企业通过嵌入全球价值链、在发达国家企业进行治理的环境中实现升级的机理。而企业技术能力研究为理解和解释全球价值链背景下的企业升级问题提供一个有益的分析框架。本文试图从企业技术能力视角研究在全球价值链背景下发展中国家企业的升级问题,试图对全球价值链的核心概念进行新的理解,并找到他们之间新的逻辑联系,进而从企业技术能力角度探讨发展中国家企业嵌入全球价值链、实现企业升级的战略选择问题。而在农业国际化过程中,由于蔬菜业是平衡中国农产品国际贸易的重要手段,对中国农业和农村发展具有重要作用,但发展中也存在重重问题,因此,本文拟以中国蔬菜业为例,运用全球价值链理论分析中国蔬菜业应如何通过融入全球经济来提升国际竞争力、实现升级。本文共分为八章。第一章首先提出了本文试图解决的理论视角问题和实践视角问题。其中,理论视角的问题是：发展中国家如何通过嵌入全球价值链、在发达国家企业进行治理的环境中实现升级?实践视角的问题是：在全球分工和整合的背景下,中国蔬菜业应如何通过融入全球经济来提升国际竞争力、实现升级?并指出了研究的意义和基本结构。本文的研究将采用逻辑演绎方法、演化经济学方法、个人主义方法论、案例研究方法、访谈法、全球价值链分析方法等进行研究。第二章是文献回顾。本章在对全球价值链理论进行系统回顾的基础上,认为嵌入全球价值链对发展中国家企业有利的主要原因是为其提供了企业技术能力的国际来源,而现有全球价值链文献很少覆盖企业层面关于技术学习的问题。因此,在对企业技术能力问题研究进行简单回顾的基础上,提出基于企业技术能力的全球价值链研究的主要研究问题,为之后的研究奠定了文献基础。第三章从全球价值链上的权力关系着手,分析了链上关系的本质及其对租金的影响,进而分析了由此所形成的全球价值链治理的本质,为升级研究厘清了背景因素。本章首先讨论了全球价值链上权力关系的来源,把不同的权力关系归纳为三种类型,即具有市场协调特征的关系、具有组织协调特征的关系以及处于此两者之间的混合形式。其次,讨论了租金的形式以及基于权力关系的租金分配,指出发展中国家企业升级应是在赢得权力基础上获得更多的租金。在对权力关系和租金讨论的基础上,对全球价值链治理的理论基础进行评述,把全球价值链治理理论归纳为三个发展时期、三个不同的观点,即作为驱动的治理、作为协调的治理和作为标准化的治理,认为它们之间是相互补充和竞争的关系,而不是迭代的关系,并认为目前还未出现把三个观点整合为统一的理论范式的趋势,而是会更加分裂。不同逻辑下对治理的理解及归类会得出不同的升级方法与路径。最后根据企业技术能力的知识特征,分析了全球价值链治理与技术能力转移之间的关系,揭示了发展中国家企业嵌入全球价值链的意义。第四章是前面理论分析的落脚点。本章从全球价值链下企业升级的概念入手,指出了现有研究忽略了升级背后企业技术能力的获取,应把升级过程看作是企业通过一系列技术积累活动、逐渐获得不同水平的能力,其中,创新能力的获取是核心。在发展中国家企业技术能力演进规律总结的基础上,提出通过嵌入全价值链实现升级的途径和企业技术能力学习的过程,并从企业技术能力视角描绘出全球价值链治理和升级之间关系。接着,本章在对进入壁垒的基本类型进行分析基础上,提出嵌入全球价值链获取企业技术能力、突破壁垒的战略,并指出企业的异质性和长期竞争优势取决于最终自主创新能力的构建。最后,本章进一步分析了如何通过嵌入不同国家价值链来利用不同链之间“能力的势能差”来获得不同能力实现企业升级,以及如何通过培育本土需求来形成发展中国家企业的自主创新能力的策略。第五章开始将在分析我国蔬菜业发展现状的基础上,讨论我国蔬菜业如何通过嵌入全球价值链实现从升级。本章将重点讨论三个问题：一是世界蔬菜生产概况和贸易的基本特征,并指出蔬菜全球价值链的基本形态；二是我国蔬菜业发展现状及存在问题的分析；三是我国蔬菜出口贸易概况分析及存在的主要问题,为后面的实证研究打下基础。本章认为,中国蔬菜产业发展迅速,成效卓著,但一些深层次问题并未得到根本解决,特别是出口有下降趋势,中国蔬菜产业升级已是势在必行。第六章采用实证研究方法对我国蔬菜业国际竞争力进行评估,并从微观角度、采取案例分析形式分析了我国蔬菜经营如何通过嵌入全球价值链实现了升级。对我国蔬菜业国际竞争力的评价从两个层面展开：一是中观层面,主要是采取贸易数据和贸易绩效指标进行评价,结果显示,尽管我国蔬菜产品有较高的比较优势,但是市场占有率并不高,出口结构也与世界贸易结构不一致,竞争力表现出下降的趋势；由于日本市场在中国蔬菜出口贸易中的重要性,本章专门对日本市场的贸易绩效进行了研究,结果支持前一研究的评价。二是微观层面,该层面的研究是和我国蔬菜业嵌入全球价值链实现升级的研究联系在一起回答的。该层面的研究主要是通过案例研究完成的。对我国蔬菜业嵌入全球价值链的发展过程进行分析可见,我国蔬菜经营组织在不同阶段分别获得了不同的能力。在早期是以获得基本技术能力为主,但在经历了动荡上升阶段之后,随着治理模式变化的深入,推动了我国蔬菜业经营组织能力的提高,包括关联能力、产品与过程能力、投资能力、营销能力等,但目前正处在起步阶段。由此可见,我国蔬菜业的升级演化过程与策略是与全球价值链的治理模式的变迁紧密相连,技术能力贯穿于其中。研究也发现,治理不仅仅是升级的背景因素,在一定条件下还是升级的主要手段和内容,而这也是目前我国蔬菜业中正在探索的问题。研究认为,当前我国蔬菜业国际竞争力呈现出“降级”的趋势。本章的研究为前面理论研究提供了实证支撑,证明了升级的核心是技术能力的获取,而并不一定会沿着过程升级、产品升级、职能升级和价值链升级的路径演化。第七章进一步选取了两个通过嵌入全球价值链成功实现升级的典型案例进行了分析。对我国加工番茄业的表明,尽管具有明显的比较优势,但是不会自动成为竞争优势,企业只有紧紧把握技术能力这根主线,外部学习和内部创新兼顾,才能真正实现升级。而烟台北方安德利公司的升级策略也是围绕技术能力展开,该公司通过加入不同的国家价值链,充分利用各链条之间的“能力的势能差”来学习不同的技术能力,同时通过构建国内价值链获得自主创新能力,目标是职能升级。本章的案例分析进一步支持了前面理论论证部分的结论,支持了根据理论论证提出的升级策略的可行性。第八章围绕如何提高技术能力,对通过嵌入全球价值链实现中国蔬菜业升级为微观组织和政府提出了具体对策建议。最后指出了研究中的不足及未来研究展望。