小微企业是我国企业有机体的基座和重要组成部分,也是我国经济保持持续增长的重要基础,对于国家经济的发展承担着至关重要的支撑作用,特别在解决就业、提升国民生活水平、产业结构调整、构建和谐社会、促进经济增长等方面所起到的作用日趋提升。有数据表明,我国企业总数中占比99%的数量为中小企业,而中小企业中又有97%左右属于小微企业,中小企业创造了我国60%的GDP总量,缴纳了国家税收总额的50%,完成了总数的75%以上的技术创新成果,以及吸纳了城镇就业劳动力的近80%的数量。小微企业是企业有机体中最具活力的部分,是国家经济中的重要组成部分,占有着非常重要的地位。社会资本是企业发展的内外部社会资源,人力资本是企业发展的内部关键因素,二者对于企业的发展都有着重要的影响。在企业发展的过程中,企业的人力资本是影响企业发展的内部关键因素,包括劳动者受到教育和培训而获得的知识和技能、实践经验、人员素质、管理能力等。社会资本是影响企业发展的重要的外部及内部的社会资源,体现为企业及企业中的人员与外部团体或个人相互间的关联关系,包括社会网络、互惠性规范、及由此带来的资源等。对人力资本和社会资本进行维度的划分,分别研究二者对企业发展尤其是对小微企业的发展的影响具有重要的意义。本研究从社会资本和人力资本的视角入手,挖掘制约小微企业发展的关键因素,尤其侧重研究小微企业发展中人力资本和社会资本。这样就使得本文的研究聚焦在人力资本和社会资本视角下的小微企业发展中的相关关键因素、指标体系和评价标准等方面。将小微企业和大中型企业比较后不难发现,小微企业的社会资本和人力资本的变动对其发展的影响大于大中型企业,因为小微企业相对资金实力弱,抵御波动风险的能力差,死亡率高。目前已有的企业发展相关的研究中,通过社会资本或者人力资本的单一视角分别进行的研究还比较少见；将社会资本及人力资本共同对企业发展进行的研究就更加鲜见。J. Augusto Felicio等学者在2012年对199家企业的管理者的调查研究中,运用因子分析的方法,探讨了欧洲开放经济体国家中不同行业的中小企业中,企业和管理行为与社会资本及人力资本之间的关系。结果表明,例如社会关系、专业水平等影响因素与企业行为体现出非常强的相关联系；并且各个行业中的企业与社会资本及人力资本中各影响因素的联系程度存在着相应的差异性,在研究结果中制造业与社会资本及人力资本的联系体现得更为突出。因此,本论文正是受这种研究思路的启发,同时根据中国小微企业自身的特点以及相关的研究成果,对社会资本及人力资本中与本次研究相关的维度进行初步筛选和取舍,随后结合实证数据分析,分别讨论了：社会资本和人力资本视角下的小微企业发展的总体影响因素；社会资本和人力资本对于行业中的小微企业发展的影响因素；基于回归模型的社会资本和人力资本的小微企业发展回归方程的构建及实证检验；小微企业发展回归方程影响因子的假设检验及分析。将社会资本和人力资本的相关影响因素分析系统地引入到小微企业发展的各个层面上来,为小微企业发展的相关研究提供了新的研究视角。首先,运用AHP(层次分析法)从社会资本与人力资本对小微企业发展的总体影响因素入手进行分析。借鉴前人的研究结论,将人力资本分为通用性人力资本和,专用性人力资本；将社会资本分为两类,内部社会资本和外部社会资本。通过研究发现：在社会资本方面,与政府管理机构的关系对影响小微企业的发展起到最为重要的作用,这与我们国家的市场机制还不健全,政府对市场的控制过强的现状相吻合。在人力资源方面,管理能力的权重最大,说明对企业家及相关的管理团队的管理能力要求较高,同时也说明在小微企业的内部,权力与责任相对不清晰、管理机制相对不健全是影响小微企业发展的关键因素之一。另外,此次研究发现创新精神也对小微企业的发展至关重要,显示小微企业的大多属于初期发展阶段,不确定性大,在严峻的外部环境下,企业家及其团队必须具有创新精神,以及不断开创新的思路和产品,才有可能存活。其次,我们研究了企业主及高层管理者的人力资本与社会资本的相关因素对他们经营和管理企业行为的影响。研究发现不同行业领域的企业主和管理者的管理公司的行为受人力资本和社会资本的影响是不同的,对于企业发展与人力资本及社会资本之间的联系,相较于软件网络及计算机服务类和设计服务类企业而言,文化艺术类和新闻出版类企业体现得更加突出。通过对实证数据的分析,我们发现企业主的企业管理行为主要受合作伙伴或者家庭支持因素的影响；而管理者则更多的与经济关系、社会地位和强烈的个人关系相联系。第三,本研究通过收集小微企业的案例并进行因子分析等方法,探讨了制约小微企业发展的人力资源和社会资本方面的原因,包括行业因素的影响、内部监控机制不健全、缺乏资金支持和人才战略缺失等方面。在具体研究后通过因子分析将所有调研因素聚合为六大相关因子,并且通过运用回归模型建立了小微企业发展预警模型,进一步得出了判定小微企业发展成功及失败的预测回归方程,设定了-7.2为通过方程计算后判定小微企业发展成功或者失败的衡量线。在通过进行实证检验证明该回归方程具有90%的正确率,证明其具有较高的实用性及正确性,为小微企业在发展中规避风险,正常发展提供帮助。最后,本研究通过社会资本及人力资本对小微企业发展的相关性进行了假设验证,进一步证明了社会资本及人力资本对于小微企业发展的正向影响,并且对各因素的影响程度进行了相关分析和论证,提出了一些促进小微企业发展的建议。强化了政府、金融机构、相关协会对于小微企业发展重要性的认识,并且同时指出创新、风险控制、以及相关经验对于小微企业发展的重要影响程度。并且在强化小微企业认知、加强专项政策设立、构建社会化服务体系、产品创新和特色服务等方面明确了促进小微企业发展需要注重增强的措施和办法。