【摘 要】
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2021年6月最高检联合其他8部门发布《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见(试行)》,标志着企业合规制度开始步入正轨。刑事企业合规制度是指对于尚有挽救价值的涉案企业,由检察机关主导,针对企业由于涉案所暴露出的刑事风险点加以整改,并根据整改的效果对企业嘉以不起诉决定,从宽处罚建议等激励措施,以求消除企业的再犯可能性,并使企业不至于因为受到追诉而陷入困境,破产倒闭,进而对地方的经济与就业
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2021年6月最高检联合其他8部门发布《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见(试行)》,标志着企业合规制度开始步入正轨。刑事企业合规制度是指对于尚有挽救价值的涉案企业,由检察机关主导,针对企业由于涉案所暴露出的刑事风险点加以整改,并根据整改的效果对企业嘉以不起诉决定,从宽处罚建议等激励措施,以求消除企业的再犯可能性,并使企业不至于因为受到追诉而陷入困境,破产倒闭,进而对地方的经济与就业形势产生不利影响。本文尝试针对合规模式为研究对象,文章主体内容分为四部分。第一章和第二章的内容主要是对我国刑事合规模式的分析,阐述我国当前采用的是检察建议模式和合规考察模式结合的双重考察模式,然后以最高检发布的典型案例为研究样本,以实务中出现的问题切入展开对合规考察模式中单一合规模式同时适用于不同规模企业、该模式下检察机关提前介入的情况和合规监管有效的前提下检察机关对第三方监督机制行使监督权情况现状分析。第三章为合规模式选择适用的困境,主要包括合规模式适用条件困境和第三方监督评估机制存在的困境。合规模式适用条件困境具体包括主体、案件条件认定存在困境,如不同规模企业和不同罪行企业无区分式适用合规模式,和涉案企业认罪条件具有局限性,包括当前企业认罪条件未作细化区分和未予规定涉案企业直接责任人员认罪认罚适用情形。第三方监督评估机制的困境包括涉案企业无法充分参与第三方监管人的选任和第三方监督评估机制适用的标准和行权监督不明。本文第四章对上述问题提出完善路径,包括针对不同规模及不同罪行的涉案企业差异化选择合规模式;关于完善第三方监督评估机制,包括赋予涉案企业对第三方监管人选任的参与权,即赋予涉案企业首轮第三方监管人选取权及涉案企业首轮提前介入行使异议权的规范,和明确第三方监督评估机制适用的标准和行权监督,即量化检察机关差别适用第三方监督评估机制具体标准和明确第三方监督评估机制的行权监督。
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