随着我国经济的迅速发展,国内大量的民营企业需要通过融资、重组、注资、收购及兼并等途径参与全球经济的发展,其中比较有效的一种途径就是走海外借壳上市之路,利用国际资本进行融资,提高企业全球竞争力。　　 现阶段探寻借壳上市模式有三方面现实意义:第一,与首发上市相比,借壳上市的企业可以规避首发上市所必须经历的繁琐程序,因而借壳上市比首发上市更为便利、快捷,更具可控性；第二,国内民营企业能够首发上市极为困难,因此,更多民营企业便把海外借壳上市当作进入国际资本市场融资的快车道；第三,可以借助国际市场拓展企业发展空间和增强企业的竞争力。　　 有鉴于此,本论文首先介绍选题的背景、意义、研究思路和主要内容。其次,介绍民营企业融资及海外上市的地点及主要方式,然后通过对海外上市不同模式的比较,得出海外借壳上市模式是我国国内民营企业海外上市首选的方案。在此基础上阐述境内民营企业至海外上市的条件及主要操作程序。　　 最后,结合大量成功借壳上市案例的分析以期达到以下目的:　　 1、通过对国内外借壳上市理论和典型海外借壳上市案例的分析,并结合民营企业的自身发展特点,提炼出适合我国国内民营企业海外借壳上市的模式。　　 2、通过此次硕士论文的撰写,能够对民营企业海外借壳上市的现状及问题做出建设性的总结,并对拟海外借壳上市的民营公司管理层提供相应的建设性意见。