美国出口管制法域外效力研究

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美国在当下日益全球化的国际格局中占据超级强国的地位,在全球经济贸易活动中具有举足轻重的位置。为维持其政治利益、全球经济利益及国家安全利益,美国对其商品与技术进行广泛、严格而复杂的出口管制规定。为使其出口管制规定得到切实执行与落实,美国以其突出的政治、经济、科技实力做支撑,赋予政府部门在执行其出口管制法时宽泛的管辖权、进行隐蔽性调查的权利,违反美国出口管制规则的企业和个人都将面临严厉的制裁。美国在全球范围内过度推行其出口管制法的域外效力,从而引发了贸易摩擦、政治纠纷等诸多矛盾。中美互为彼此重要的贸易伙伴,但在全球贸易中也是竞争对手,中国是美国军事及高科技产品和技术的重点管制对象,对于逐渐走向国际合作,积极加入国际经济竞争的中国来说,中国的许多企业参与国际竞争受到了美国的出口管制制度的极大阻碍,也遏制了中国经济的发展。因此对美国出口管制法及其域外效力的研究,在当今国际局势下,具有重要的现实意义。首先,本文概括地对美国出口管制法关于军事用品与军民两用品的出口限制法律规则框架结构进行介绍;梳理美国因执行出口管制的需要而导致的过度推行出口管制法域外效力、人为建立贸易壁垒破坏国际竞争等问题。其次,从国际法的角度出发,对美国出口管制法域外效力的成因及其保障措施进行着重分析,详细地从国际法管辖权基本原则如属地管辖原则、属人管辖原则、保护性管辖原则、普遍性管辖原则等,还包括了GATT1994国家安全例外地角度进行系统分析;并且指出美国运用“产品国籍”“控制关系”等标准对美国出口的产品及美国人的贸易活动进行管辖具有较大争议。美国一方面为其管辖权进行扩张性地理论解释,一方面又建立严厉的执法与处罚措施,这部分揭示了美国出口管制法域外效力滥用的原因。再次,文章分析对美国标准、贸易制裁、单方面调查程序的滥用会扭曲自由贸易,产生贸易保护;文章提出为平衡军事产品、高科技产品出口管制造成的贸易逆差,美国试图通过“301条款”等调查程序保护国内贸易的行为极可能引发贸易战。最后,笔者分析了美国出口管制法在域外效力的推行对中国的影响以及中国为抓住经济全球化的趋势所作出的应对措施。文章指出从企业层面来看,企业应拓宽产品引进渠道,重视企业合规机制建设以及积极运用法律寻求当地救济,维护企业合法权益;从国家层面来看,中国应积极运用中美双边关系加强贸易谈判,参与国际规则制定,同时推动对美国出口管制措施WTO合规性审查。
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