自上世纪70年代末我国实行农业经营制度改革以来，农村小型水利工程主要实行以村委会为主的村集体直接管理模式。这种管理模式因难以适应市场化条件下农业分户经营的需要，致使我国农村小型水利工程在相当长的时间里仍存在“产权不清、主体缺位、工程老化、效益衰减”等现象，影响了农业生产的稳定发展。近几年来我国不少地区开始探索实行“承包经营”、“股份合作”、“水利会”等各种形式的农民用水户参与式管理模式，这为提高农村小型水利工程管理效率提供了一条新的路径。有关农村小型水利工程参与式管理模式及其效率问题，至今在国内学术界尚未见有深入的研究。本文在全面、系统综述国内外相关研究成果的基础上，运用公共产品管理理论、效率经济学理论、社会交换理论和委托代理理论等，以浙江省为例，基于实地调研数据与资料，构建了农村小型水利工程参与式管理激励机制模型，对参与式管理的激励机制进行了理论设计和实证分析；然后在此框架下，从理论和实证两个方面研究了农户参与行为及其影响因素，揭示了农村小型水利工程参与式管理模式的内在形成机制，并基于前沿生产函数和线性非效率模型分别研究了不同地区、不同模式的管理效率水平及其影响因素；在此基础上，采用案例分析的方法，对浙江不同地区五种主要参与式管理模式进行了深入的剖析，据此进一步提出了有关政策启示。本文的研究内容和成果包括以下六个部分：第一部分是文献综述，包括第2章，主要是在综述有关公共产品管理理论的基础上，全面、系统地总结、探讨和评述了国内外学者关于农村小型水利工程管理问题及其成因和解决方式等重要观点，指出现有研究局限于对农业灌溉管理制度与政策等宏观层面的探讨，缺乏农村小型水利工程参与式管理问题的理论与实证研究，从而进一步提出了本文研究的理论意义和应用价值。第二部分包括第3章和第4章，涉及农村小型水利工程发展状况及国内外管理实践经验及启示，本文首先运用实地调查与统计数据分析了中国及浙江农村小型水利工程的发展现状、发展特点、管理模式及存在的问题，在此基础上分别对中国台湾农田水利会、日本土地改良区、韩国农业基层公社等农民参与式管理模式进行了深入的剖析和总结，并结合我国现状，给出有关启示。第三部分包括第5章和第6章，涉及农户参与式管理激励机制和行为的理论与实证研究。首先，基于社会交换理论和委托代理理论，在理论上构建了一个农户参与农村小型水利工程管理的激励机制模型，分析了政府投资力度、组织管理效率、报酬分享机制和个人质量特征等因素对农民参与式管理的影响，并据此进一步提出了涉及农户参与方式变化的4个理论命题。在此基础上，以浙江为例，对农户参与激励机制进行了实证分析，结果表明，现阶段仍缺乏农户参与小型水利工程管理的激励机制，农户参与管理的民主决策是保证农户有效参与的必要条件，农户的非报酬性参与程度与当地经济发展水平有直接关系。第6章以农户的理性假定为出发点，基于实地调研数据，首先对农户的参与态度、参与意愿及行为取向进行了描述性统计分析，然后运用Logistic模型对农户参与行为进行了实证研究，以揭示农户有效参与农村小型水利工程管理的内在机理。结果表明，农户的自愿性参与是构建参与式管理模式的关键因素，激励机制的存在与否影响农户的参与程度及其效果，农户的风险规避态度及对管理组织的不信任对其参与行为产生负面影响，农户参与行为因其不同的个人或家庭特征会表现出较为明显的差异性。第四部分为第7章，涉及参与式管理效率水平及其影响因素的实证研究。根据对浙江697个农户和30个村的实地调查数据，首先采用动态随机前沿生产函数方法，对农村小型水利工程管理技术效率进行了实证量化评估，探讨不同地区和不同管理模式的管理技术效率的差异性。在此基础上，采用线性非效率模型，进一步分析了管理技术效率的主要影响因素。结果表明，“水利会”模式是一种相当有效的管理模式；扩大非集体产权结构、建立用水收费制度和提高农户参与程度将有助于提高管理技术效率，其中，农户交纳水费意愿与户主文化程度、家庭用水总量、家庭土地经营规模之间具有明显的相关关系，但家庭用水来源、家庭总收入对农户交纳水费意愿的影响却没有显著联系。另外，农业水价和农村税费改革，对农户交纳水费意愿的影响也比较大。第五部分为第8章，对当前浙江不同地区、模式的农村小型水利工程参与式管理进行了案例研究。在个案分析中，利用上述有关理论与实证研究结论，采用图形描述法，对浙江省不同地区五种主要参与式管理模式进行了深入的剖析，并提出其模式特点、适用性及改进之处。第六部分即第9章，结论与政策建议。对全文的研究结论进行了简要总结，并从激励制度、人力资本、资金投入、产权制度和补偿机制等方面，提出了农户自主参与农村小型水利工程管理、构建有效管理模式的政策与制度环境。本文的主要创新之处在于：基于经济学、社会学、管理学等多学科的有关理论，采用理论与实证、定性与定量、案例与比较分析相结合的方法，从农户层面，深入研究了农村小型水利工程参与式管理的激励机制、参与行为、管理模式及效率问题，揭示了农户有效参与农村小型水利工程管理的内在机理。这在理论上突破了国内现有研究至今仍局限于农业灌溉管理制度与政策等宏观层面的探讨，提升了我国农户参与式水利工程管理理论；在方法上，使研究更具规范化和科学性；在成果上，提出的有关观点对建立能适用于不同地区实际情况的农村小型水利工程管理模式，促进我国农村小型水利工程的可持续利用，具有重要的实践意义。