近年来,在我国地方政府负债压力加大、地方融资平台面临转型的背景下,国家在基础设施建设领域大力推广政府和社会资本合作(Public-Private Partnerships,简称PPP)。PPP作为一种创新的投融资和管理模式,通过政府与社会资本的长期合作,实现优势互补,它对提高公共产品和服务的供给效率具有重要作用。长期以来,城市生活垃圾处理作为典型的市政公用事业,其经费主要来源于地方财政,垃圾的收运、处理一般由市、县、乡镇一级环卫部门负责。然而随着经济的快速发展和新型城镇化的不断推进,我国城市生活垃圾的排放量迅速增加,有限的财政资金来源难以满足不断上涨的垃圾处理需求,“垃圾围城”现象严重。在城市生活垃圾处理领域应用PPP,有利于引入社会资本在资金、技术、研发、管理上的优势,缓解政府财政压力,提高垃圾处理设施和服务的供给效率。从2002年起,在原建设部的推动下我国掀起了垃圾焚烧发电厂BOT(建设-运营-转让)项目建设的热潮,经过十多年的实践,取得了一定成效,同时也暴露出不少问题。本文从制度政策和技术操作两个层面出发,通过分析PPP在我国城市垃圾处理领域中的应用机理和现状,总结存在的主要问题,结合国外典型案例的先进经验,提出相关支持政策措施和项目技术操作的优化建议,拓展PPP在我国城市生活垃圾处理的应用空间,促进政府资源与社会资本资源的有效配置和长期合作,提高我国城市生活垃圾处理的水平,促进实现“十三五”时期“推动形成绿色生产生活方式,加快改善生态环境”的发展目标。全文共分为五章,具体内容如下：第一章从我国面临严峻的城市生活垃圾处理形势着手,分析了应用PPP解决我国城市生活垃圾处理困境的研究背景和意义,从PPP的理论基础、PPP案例及实施方案设计、PPP在城市生活垃圾处理领域的应用研究、PPP应用于城市垃圾处理的政策建议四个角度对国内外研究现状进行综述。在此基础上,阐释论文的研究思路、内容和主要研究方法。第二章作为全文研究所需理论基础,从公共产品理论、公共选择理论、项目区分理论等方面对PPP的理论脉络进行简要梳理。从垃圾处理设施需求、政府处理城市生活垃圾面临的困难和垃圾循环利用的市场潜力三个角度分析我国在城市生活垃圾处理领域应用PPP的必要性:从经济、技术、政策三方面论证其可行性,并对该领域应用PPP可能出现的主要风险以及收益分配的基本原则进行总结,为研究城市生活垃圾处理领域应用PPP的制度安排和技术设计提供理论支撑。第三章从我国PPP制度政策体系和技术操作两个层面,针对我国城市生活垃圾处理的现状和问题展开研究。首先总结梳理我国PPP制度政策的框架体系和主要政策文件,然后从实践层面出发,结合财政部PPP综合信息平台项目库和发改委PPP项目库的信息,通过数据统计分析我国开展垃圾处理PPP项目的基本情况,最后,结合相关文献和实地调研情况,总结我国各地生活垃圾处理PPP实践中在制度政策层面和技术操作层面所存在的问题。制度政策层面,主要存在PPP专项立法缺失、政策条文矛盾;鼓励和支持政策不够完善；监管不力等问题。技术操作层面,主要存在项目发起时考虑不周；模式选择较为单一；风险分担机制、收益分配结构不够合理等问题。第四章从制度政策和技术操作两个层面着手展开典型案例分析,以借鉴国外代表性国家的相关经验。在制度政策层面,选取PPP应用较为成熟、PPP制度和政策体系较为完善的英国作为分析对象；在技术操作层面,选取同属经济转型期的国家波兰,探讨其在垃圾处理的技术水平和经验相对落后的情况下,如何通过对风险分担、收益分配等重要环节的把控,成功开展垃圾处理能源化项目。通过分析两个项目成功的因素以及遇到的困难和问题,总结值得我国借鉴的经验启示。第五章针对我国在城市生活垃圾处理领域的PPP实践中存在的主要问题,剖析产生问题的主要原因,结合国内外先进经验探讨如何健全我国PPP制度和政策环境,优化PPP项目的操作流程。首先针对我国PPP现有政策文件存在的缺陷和问题,从完善PPP立法、完善社会资本参与PPP的鼓励和支持政策、健全监管与评价体系三个方面探讨如何完善和健全我国PPP的制度和政策环境。然后根据城市生活垃圾处理PPP项目的一般操作方法,结合我国实践中容易出现问题的环节和难点,借鉴国内外先进经验,从模式选择、风险机制、收益分配机制、定价调价机制设计等方面,对该领域PPP项目提供较为全面的、操作性较强的流程设计优化建议。