一、选题的背景及意义(一)研究背景改革开放后,家族企业已成为我国经济运行的重要组成部分,其中许多优秀的家族企业纷纷公开上市,进入公众的视野,其发展特别是治理结构变革已经成为理论界和实业界关注的重点。因此,研究上市家族企业的治理结构问题对于促进家族企业的发展,进而推动我国资本市场和经济的发展具有重要的理论创新意义和现实指导作用。(二)理论价值及现实意义1、跨学科地研究家族企业治理结构可以有效地提出促进家族企业发展的对策,促进我国家族企业的发展。多角度的家族企业治理结构研究,避开了单纯地研究家族企业发展问题,将企业理论、人力资本理论、文化传统理论结合起来,用联系的观点来研究家族企业治理结构的产生与演变,可以补充与完善企业治理结构问题的研究。跨学科地研究家族企业治理结构可以有效地提出促进家族企业发展的对策,促进我国家族企业的发展。2、中国上市家族企业治理结构研究可以为促进我国家族企业发展提供理论指导。我国许多上市家族企业在其发展中没有解决好治理结构问题,或因过分强调物质资本对人力资本的雇佣问题,而使得企业的发展缺乏人力资本的支持;或是没有在企业内建立一个制衡的治理结构,导致决策失误,产生内乱;或是没有解决好对人力资本的监督机制,使代理成本过大。这些正是本论文要研究和解决的重点问题。3、中国上市家族企业治理结构研究可以为非上市家族企业和非家族企业的治理结构改革提供借鉴。本文虽然是研究上市家族企业治理结构,但对家族企业治理结构存在的内在机理及外部环境因素的分析可以为我国的非上市家族企业甚至是非家族企业的治理结构变革提供借鉴。4、为日益加快发展步伐的上市家族企业总结公司治理方面的经验并提出有益的借鉴措施。作为我国成功民营企业的代表,上市家族企业的发展问题己经引起社会各界的广泛关注。党的“十六大”以来,我国政府对家族企业的成长和发展表现出前所未有的重视和关注,并在政策、制度、法律等方面提供了规范的支持和保障。学术界也日益开始关注上市家族企业的发展,针对其公司治理问题展开初步研究。但受发展经验和内外部要素的制约,我国上市家族企业在公司治理方面仍然存在不少突出的问题和矛盾。针对这些问题,本文将从多方面进行阐述和探讨,以期能够提出改善和提高我国上市家族企业公司治理结构状况,为日益加快发展步伐的上市家族企业总结公司治理方面的经验并提出有益的借鉴措施。二、论文的结构及内容本文研究我国上市家族企业的公司治理结构,通过对我国上市家族企业公司治理的理论研究和实证分析相结合,深入了解我国上市家族企业的治理结构的现状、症结和影响因素,从而为我国上市家族企业的治理结构的转型和完善提供决策建议。各章具体内容安排如下:导论指出我国上市家族企业治理结构研究的理论价值和现实价值、本文所采用的研究方法、创新以及行文的逻辑思路等。第一章上市家族企业治理结构研究的理论基础。本部分综述了前人关于上市家族企业和上市家族企业治理结构的研究成果,是本论文立论的基础。同时,由于上市家族企业治理结构的研究涉及经济学、金融学,文化、制度、管理等诸多领域,本章对以后各章将涉及的理论进行了简述,为以后各章的论述奠定理论基础。第二章我国上市家族企业治理结构的现状及特征分析。本章从我国上市家族企业的现状分析入手,重点考察了我国上市家族企业的文化特征、治理结构模式,并指出我国上市家族企业治理结构在现阶段的进一步发展的相关制约因素,以便为优化我国上市家族企业治理结构提供启示。第三章我国上市家族企业的控制权分析。现有的研究对一般性公众公司的控制权进行了多方面的研究,形成了较为成熟的控制权理论。本章侧重控制权的公司治理作用,分析了上市家族企业控制权结构的特征,并用我国上市家族企业的数据对控制权结构的治理作用进行了实证分析。第四章我国上市家族企业的资本结构分析。本章侧重分析上市家族企业的资本结构对公司治理结构的作用。现代资本结构理论强调资本结构的公司治理效应,本章把这一理论应用于上市家族企业的治理结构分析,并用我国上市家族企业的数据对之进行了实证研究。第五章完善我国上市家族企业治理结构的对策。本章首先从全球视角考察了各国家族企业治理结构的现状,对各种家族企业治理结构模式进行比较,分析它们的主要治理特征、相互存在的差异以及对我国上市家族企业治理结构研究的启示,从而为探讨我国上市家族企业治理结构的优化提供更广泛的参考视角。进而在前四章分析的基础上,提出了我国上市家族企业治理结构分析的三要素分析框架,并就完善我国上市家族企业治理结构提出了全方位的建议,以期能够指导家族企业的治理结构改革。三、论文的研究方法及创新(一)研究方法1、理论研究的方法。本文结合新制度经济学、信息经济学等相关理论对家族企业治理结构形成的内外因素进行了分析,构建上市家族企业治理结构的理论分析框架。2、实证研究的方法。实证方法可以通过经验来检验或评价理论,可以运用事实来进行证实或证伪,本文以我国资本市场上市家族企业为对象,引用大量事例和实证数据对我国上市家族企业治理结构进行了分析与研究,来回答在中国,上市家族企业治理结构“是怎样”(Whatis)的问题。3、规范性研究。规范性研究着重于对实证研究的应用,是在一系列逻辑判断的基础上致力于回答“应该怎样”(Whatoughttobe)的问题,即针对我国上市家族企业治理结构的实际问题提出优化建议。(二)可能的创新1、从制度、文化传统等角度,用联系的方法对我国上市家族企业的发展进行了较为系统的研究;2、深入研究了我国家族企业公司演变的路径依赖机制,分析了中国特有的传统社会、文化、经济等因素对我国上市家族企业公司治理变革的制约;3、结合我国上市家族企业的控制权、资本结构等要素的特征和演变过程,对上市家族企业的公司绩效进行了实证分析,提出了影响我国上市家族企业公司绩效的控制权结构要素和资本结构要素;4、揭示了控制权结构、资本结构和文化因素三者在上市家族企业治理结构中的重要性,构建了一个以上述三要素为维度的上市家族企业治理结构分析框架。四、论文的不足及未来研究方向1、关于我国上市家族企业治理结构的研究是一个复杂的系统工程,涉及的因素较多,加上本人的理论水平和实践经验等方面的限制,在研究中远未达到理想的深度和广度,因而遗漏和缺失在所难免。2、鉴于历史数据及相关信息资料的缺乏,论文将研究的视角限定在我国现有的少数上市家族企业中进行分析,未能进行历史经验的纵向总结和比较,只是进行了上市家族企业治理结构的现状分析,也未能在更广泛的范围内对家族企业治理结构与公司绩效之间的相互关系进行验证,这在后续研究中是应重点补充的部分。