证券公司作为经营风险的金融机构,基本业务是管理风险。在现有经济和法律环境下,证券公司如何借鉴国外金融业风险管理和内部控制经验,总结国内证券公司风险管理的教训,从而进一步提高我国证券业的合规风险管理水平,建立一种新的合规风险防范体系,便成为一个需要研究的重要问题。本文全面阐述了研究的相关理论,系统分析天赋证券公司合规风险管理现状与存在的问题:合规制度建设不完善、合规履职未得到保障、合规检查技术薄弱、合规文化不健全等,并对典型案例进行了深入分析。在此基础上,明确天赋证券公司合规风险管理体系的设计原则与目标,论述形成合规风险的主要原因,并结合天赋证券公司的实际情况,设计合规风险管理体系总体架构。通过建立天赋证券公司合规目标,对合规风险识别与评估进行具体分析,引入AHP分析法,将合规风险评估决策统一到模型中,从而解决多指标分析时所遇到的复杂问题;在制定合规风险管理策略的基础上,提升合规管理能力、监控合规风险的能力,实现天赋证券公司持续优化。最后,提出合规风险管理体系的保障措施。从而制定出既适合公司自身发展又适应外部竞争的综合性方案,加强合规风险管理,实现天赋证券公司跨越式发展。