随着经济全球化的深入，各国金融市场逐渐相互融合，金融市场对外开放成为各国的政策选择。证券市场是金融市场的重要组成部分，全球范围内出现的金融证券化现象使各国越发关注证券市场，特别是证券业的对外开放问题。我国加入WTO后，证券市场的开放和转型也面临着重大变革，我国证券业对外开放也成为必然趋势。在这一背景下，我国应如何有效利用国际投资，强化国内监管措施，加快国内证券业改革，建立有效的直接融资渠道，稳定金融系统的风险，并尽可能避免证券业开放带来的负面效应，这是关系我国经济稳定快速增长的重大问题。　　 本文以全球证券市场开放为背景，以美国、英国、日本以及我国证券业为研究对象，对各国证券服务业的发展和开放进程进行了分析；研究在证券业开放条件下的监管体制，并探讨了各国证券业监管的新发展；最后结合中国证券市场的特点，寻找适合我国证券业发展的开放路径与监管体制。　　 第一章对证券业开放与监管的相关概念进行了界定，概括了对该问题目前的研究现状。　　 第二章介绍了多边贸易与多边金融体系下证券业监管的规则，并对WTO主要成员证券业监管体制进行了综合比较与分析。　　 第三章详细介绍了美国、英国与日本证券业的开放历程、证券业监管体制的演变、证券业监管的法律体系及监管机构。　　 第四章对我国证券业开放历程、证券业监管体制的演变、证券业监管的法律体系及监管机构进行了分析，并提出我国证券业开放与监管存在的问题与对策。