近几年随着国家经济、信息科技等技术的高速发展与更新,越来越多的人不断涌进证券市场。而行业竞争的加剧,各家券商纷纷出招,低佣揽客屡见不鲜,随之而来的是传统经纪业务利润急剧下滑,证券公司业务创新与重心的转移避无可避。在行业转型浪潮中,H证券公司制定了相应的转型战略。云南分公司作为H证券在云南的分支机构,充分实施总公司转型战略,但其经纪业务转型又与云南本地证券市场环境以及云南分公司业务实际发展情况密不可分。本文以SWOT分析模型、竞争战略理论、4Rs营销理论以及服务营销理论为基础,分析证券行业所面临的经济环境、政策环境与技术环境以及云南证券市场经纪业务发展情况,并以此为基础分析H证券云南分公司经纪业务发展现状与客户群体构成,以及云南分公司业务优劣势与业务开展过程中所面临的问题——金融产品销售与服务同质化严重、对价格竞争手段过度依赖、渠道建设尚需完善等。通过一系列分析确定分公司经纪业务发展策略,同时建立有效营销激励制度、完善人才引进制度来保障经纪业务发展策略的顺利实现,充分利用总公司品牌效应其他分公司互联网拓客渠道,提升云南分公司经纪业务客户数量、资产规模和营利水平,并通过分公司内部跨部门协作等拓展机构业务,以此巩固经纪业务提升成果,满足不同客户多元化投融资需求。机构业务与经纪业务双轮驱动并行扩大业务辐射范围,整体提升分公司业绩促进分公司业务成功转型。