中国证监会于2010年颁布《证券投资顾问业务暂行规定》,文中指出了证券行业投资顾问业务的定义和意义,以及随着传统经纪业务面临的低佣金、同质化服务等困境,投资顾问业务是一种新的发展思路。投资顾问业务也标志着中国证券经纪业务由传统的通道类业务向增值服务转型。本文通过研究国内外证券经纪业务发展的演变,借鉴了其发展经验,结合开展投资顾问业务的必要性,通过分析安信证券客户情况、投资顾问团队情况以及投资顾问业务发展的现状,总结分析了安信证券投资顾问业务中存在的五个问题,其中包括:客户分析方面的问题、客户适当性管理方面的问题、投资顾问团队建设方面的问题、投资顾问投资咨询水平方面的问题、服务方式推送方面的问题。通过对上述问题的成因分析和总结,本文分别对以上问题进行了一一的对策研究。其中分别从安信证券CRM客户管理系统完善、客户适当性管理信息采集、投资顾问团队整合、投资顾问人员定岗定级、考核和薪酬体系建立、投资顾问业务能力、培训体系建立以及服务推送方式等多方面解决安信证券投资顾问业务存在的问题。本文研究的目的是为了解决安信证券投资顾问业务存在的问题,从而提升安信证券投资顾问业务水平,提升行业竞争力。