从世界经济发展来看,经济全球化和区域经济一体化是当今时代发展的主旋律和客观现实,它对社会的进步具有积极的推动作用。在此背景下,中国大陆建立了境内的第一个自由贸易园区--中国(上海)自由贸易试验区,简称上海自贸区。它将在国际规则的对接、政府管理、法律规范和运作模式上率先实践,从而为我国深化改革提供新的“制度试验池”。从这个意义上说,上海自贸区是全国范围内改革创新的试点。本文研究上海自贸区金融创新与开放,主要是探寻在金融领域,上海自贸区有哪些突破,从而探索一条在全国范围内的普遍性和制度性的金融改革的成熟路径,促进金融业的发展。本文的创新之处,就是运用多种分析方法,从金融创新与开放的一般理论入手,借鉴国际金融中心的金融创新与开放方面的理论与实践成果,以此为基础并结合上海自贸区建设的实际情况分析自贸区金融创新与开放的定位、方向、内容与效应,形成自己的思考并提出相关的意见及建议。首先对金融创新与金融开放理论以及自由贸易区相关概念进行了述评,从理论上对金融创新与开放以及自由贸易区进行了探讨。其次对上海自贸区的金融创新与开放现状分析,介绍自贸区成立的背景、概况及进展,阐述了自贸区金融创新与开放的定位、内容与意义。接着运用实证分析法分析上海自贸区金融创新与开放的综合效应,包括金融创新与开放的竞争力和对上海市经济增长的冲击作用等。然后再总结香港和新加坡国际金融中心对上海自贸区金融创新与开放的启示,得出最终研究结论,并对上海自贸区金融创新与开放形成自己的思考并提出政策建议。