在证券行业迅速发展的背景下,证券公司合规管理工作的科学开展对证券公司合规经营、金融市场的稳定发展都将产生帮助。根据行业管理规定,各证券公司将合规管理工作开展情况作为常规监管的重要内容,虽然证监会多次强调合规管理工作开展的重要性,要求各大证券公司全面优化合规管理体系,提高合规管理力度,但是在证券公司业务不断创新、任职人员持续增长、行业竞争不断激烈的背景下,证券行业各类风险案件频繁发生,合规管理暴露的问题较为明显,这不仅使有关公司遭受监管部门的处罚,还对公司的经营发展产生负面影响,使客户丧失信任。有鉴于此,在当前行业背景下,如何使证券公司既能保障创收能力的稳步提升,又能兼顾合规管理工作的有效推进,成为了各证券公司经营发展中的重要课题。本文以Z证券公司营业部合规管理问题作为研究对象。Z证券公司营业部主营经纪业务,由于其业务占比大、客户数量多、人员结构复杂且占比重等因素,成为了各类合规风险的高发区。近年来,Z证券公司营业部积极对合规管理制度进行调整与改进,要求全面优化营业部合规管理措施,加强合规管理监督工作,形成以内部控制为基础的合规管理框架。然而,在Z证券公司营业部积极投入合规管理资源、加强合规管理体系建设的背景下,Z证券公司营业部合规管理工作仍旧存在不足,对Z证券公司营业部稳定运营发展造成消极影响,投资者的合法权益无法得到保障。本文研究使用了文献研究法与访谈调查法。本文研究时通过查阅国内外关于证券企业合规管理的相关文献,对学术界的研究现状进行总结分析与研究,学术界的研究成果为Z证券公司营业部合规管理工作的开展提供了丰富的理论支持。本文研究过程中为了对Z证券公司营业部合规管理问题进行充分分析,对Z证券公司营业部涉及到合规管理工作的员工及管理者开展访谈工作,结合访谈结果对Z证券公司营业部合规管理问题进行全面总结并对原因进行梳理,这样本文所提出的对策建议可以切实提高Z证券公司营业部合规管理水平。本文研究发现,合规管理是证券公司经营发展中的重要措施。通过对Z证券公司营业部合规管理工作现状分析发现,Z证券公司营业部已经全面提高了对合规管理工作的重视程度,合规管理框架更加完善,未来Z证券公司需要对自身合规管理体系进行进一步调整。基于访谈法发现,Z证券公司营业部合规管理存在较多问题,如营业部员工合规意识淡薄、合规风险识别评估能力差、合规管理活动执行效率低、合规管理信息收集不足、内部监督工作缺乏有效性,并对尚未树立科学合规文化理念、合规风险管理体系存在缺陷、合规管理工作缺乏独立性、合规管理信息沟通局限性强、合规管理监督约束功能较弱原因进行总结。结合市场竞争环境及合规管理工作开展的现实要求提出Z证券公司营业部合规管理问题的优化对策,包括加强Z证券公司营业部合规文化建设、完善风险评估管理工作、形成高效合规管理活动、优化信息沟通交流体系、加强内部监管活动建设,并从信息技术保障、人力资源保障、风险控制保障三个方面提出保障措施。本文结合Z证券公司营业部合规管理存在的问题提出优化策略,使Z证券公司营业部业务活动开展更加规范,及时对现有管理制度中的不合理内容进行整改,形成更加科学的合规管理体系,对Z证券公司经营发展是具有一定现实意义的。同时,本文的研究可为其他证券公司合规管理工作提供经验借鉴,虽然不同证券公司合规管理问题不同、合规管理资源不同,相应的优化策略也存在差异性,但是在证监会及人民银行统一管理制度及法规下,本文结合Z证券公司营业部合规管理问题研究所提出的优化策略也能够被其他证券企业合规管理活动所借鉴,最终为我国证券行业构建科学的合规管理模式提供帮助,提高行业合规管理水平,共同防范金融风险,保证证券行业投资者的投资权益,所以本文研究也是具有一定行业意义的。