国际商事仲裁证据排除规则研究

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国际商事仲裁由于其自治与灵活的特点及兼顾效率与公平的价值取向成为解决跨国商事争议的优选方式。证据是还原案件事实的基础,证据的认定直接关系到裁决结果和当事人权益,是国际商事仲裁程序的核心问题。然而有关国际公约、各国仲裁立法很少涉及证据问题,各机构仲裁规则关于证据认定的条款数量较少且含义宽泛,证据软法虽然提供了相对体系化的规定但依然欠缺精细化规则。仲裁庭通常不适用国内诉讼程序严格的证据规则,并且被授予对证据的可采性、相关性、实质性及证明力的自由裁量权。可采性即证据被采纳的资格问题,是证据认定的首要环节,证据法因此产生了各类证据排除规则对其加以规制,然而国际仲裁规范及实践往往对可采性有所忽视。仅在《国际律师协会国际仲裁取证规则》第9条对证据的采信与评定作出专门规定,其中虽包含了较为体系化的证据排除规则,但仍存在语义模糊、过于宽泛、指引作用有限的不足之处。为了限定仲裁庭的自由裁量权、保护当事人的可预见性以及提高仲裁程序的公正性,本文在《国际律师协会国际仲裁取证规则》的基础上,深入探讨国际商事仲裁证据排除规则并对我国国际商事仲裁证据排除规则提出相应的构建思路,旨在为当事人与仲裁庭提供精细化程度更高且实际操作性更强的证据规则指引。第一章是对国际商事仲裁证据排除规则的概述。在对两大法系证据法中证据资格及证据排除规则的理论基础进行介绍后,对国际商事仲裁领域的证据认定及排除规则进行基础性分析,并具体说明了完善证据排除规则的必要性。第二章是对基于法律特权的证据排除规则的解析。在对证据特权进行初步界定后,结合理论观点与仲裁实践,对其存在的三类典型争议问题进行逐项分析,最后对现有规则进行详细解读并提出完善建议。第三章是对基于保密性的证据排除规则的解析。在对排除保密证据的理论基础进行阐述后,对于本身具有保密性和基于协议具有保密性的两类证据结合仲裁实践进行具体分析,最后指出现有规则的局限性并提出完善建议。第四章是对基于一般程序原则的证据排除规则的解析。在对程序经济性、适当性、公平与平等的兜底证据排除规则进行评析后,提出了增加概念界定及非法证据与逾期证据的排除规则的建议,并对两类典型证据的排除规则进行详细分析。第五章对我国国际商事仲裁证据排除规则的构建进行探讨。在深入分析我国国际商事仲裁证据认定存在的问题后,结合我国实践经验以及前文研究成果,合理地提出构建我国国际商事仲裁证据排除规则的可行性思路。
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