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〔摘要〕文章基于国内顶级期刊论文发表数及新华文摘转载论文数，构建了人文社会社会科学研究质量指数，以此对中国主要研究机构进行了实证评价。结果表明，2014-2015年中国人文社会社会科学研究质量水平处在前10位的机构依次为中国人民大学、中国社会科学院、北京大学 、北京师范大学、南京大学、清华大学、浙江大学、武汉大学、中山大学和复旦大学。
〔关键词〕评价；研究指数；排名
〔中图分类号〕H0〔文献标识码〕A〔文章编号〕1008-2689（2016）05-0111-08
一、 背 景
科研成果质量评价是一项比较复杂的工作，主要从学术价值、经济效果和社会影响三个方面进行评审，强调科学性、客观性原则。由于人文社会科学研究成果的客观性远低于自然科学，所以对其质量评价更为困难。人文社会科学研究成果的主要形式是论文、专著和研究报告，其中论文是呈现成果的最主要形式，专著和研究报告的核心内容往往也会通过论文的形式发表，而刊登论文的载体主要学术期刊。
学术刊物普遍采用同行评议的论文评审制度。一般由刊物编辑邀请论文所涉领域的学者，评价论文质量，主编参考评议结果决定是否刊发。虽然一般学术期刊在刊发论文时会受到各种非学术因素的影响，但高水平的一流期刊以刊登高水平成果为宗旨，以论文高质量为刊发的唯一标准，通常会配置一批一流评审专家队伍，他们学术水平高，责任心强，能够辨别并推荐高质量论文发表；而学者们也以自己的成果发表在一流期刊为荣，往往将自己认为最好的成果投向一流的期刊，而一流的期刊评审专家对来稿进行审核、评议、筛选，进而择优录用，这种机制就保证了刊登在高水平期刊上论文通常都是高质量成果。虽然受论文评审人知识条件以及评审范围限制，不能保证每个成果都是高质量，但总体平均意义上，发表在高水平期刊上成果质量要高于一般期刊。正是基于这个原理，使用学术期刊，对论文质量进行评价也成为学术界常用的手段。例如，在评价自然科学论文时，看SCI；评价人文社会科学研究论文质量时，中国学术界采用是否刊登在国内核心期刊、CSSCI、SSCI等期刊上。
由于这些期刊集合的内部也是良莠不齐，因此论文质量也差别很大。为了更好地区别论文质量，通常会将期刊集合内部进一步分层，以利于鉴别论文质量。例如，汤森路透集团根据文献计量学方法特意把其所属的SCI/SSCI期刊按质量高低依次分为Q1、Q2、Q3、Q4四个期刊集合[1]。发表在Q1期刊上的文章，一般就认为质量就高，发表在NATURE/SCIENCE期刊上为最高。国际著名的自然出版集团更是在汤森路透分区的基础上，以物理、化学、生命科学、地球与环境等四个自然科学领域一流的68种学术期刊为基准，开发了自然指数，以此辨别出世界最高质量的研究成果，并对世界各国及大学、研究机构的自然科学研究质量水平进行评价[2]。
国内目前有5个优秀期刊集合，南京大学的《中文社会科学引文索引（CSSCI）》，北京大学的《中文核心期刊要目总览》，武汉大学的《中国学术期刊评价报告》、中国科学院的《中国科学引文索引（CSCD）》和中国社科院的《中国人文社会科学核心期刊要览》，其中有分区的只有后者。
本文的目的也是按自然指数的思路，基于中国社科院的《中国人文社会科学核心期刊要览》的顶级期刊，构建一个中国人文社会科学研究指数，对中国学术研究机构的人文社会科学研究质量水平进行评价。
二、 人文社会科学研究评价方法
（一） 期刊选择
主要选择国内各学科的顶级期刊。顶级期刊的选择基于两点，一是中国社会科学院中国社会科学评价中心发布《中国人文社会科学期刊评价报告（2014年）》[3]，二是中国各综合性大学、文科类大学科研奖励期刊名录。
中国人文社会科学期刊评价报告，归纳出23各人文社会科学学科，从吸引力、管理力和影响力建立了期刊质量评价模型，构建3个一级指标、12各二级指标、36个三级指标，采集相关数据，结合专家同行评议咨询方法，对23各学科期刊进行评价，共评出顶级期刊17种，权威期刊40钟，核心期刊430种，扩展期刊246种。其中顶级期刊是最高级别，不仅代表其所在学科的最高研究水平，也代表中国人文社会科学学术水平，每个学科最多1个顶级期刊。
新华文摘属于二次文献期刊，将全国各期刊中的精华文章分学科汇集而成，类似的有人大复印报刊资料系列，但前者收录数量较少，但声誉更高，影响更大。顶级期刊如表1所示。
这些期刊是中国最顶级人文社会科学期刊，在这些期刊上发表的文章基本可以代表中国大部分的人文社会科学最高质量研究成果。
（二） 测算方法
根据中国科研工作者发表科研成果的习惯，对论文成果原始思想贡献最大者一般排在第一位，中国科研机构科研管理的一条重要原则一般也是成果贡献度首先考虑第一作者原则。一篇文章赋值1分，只记第一作者及其机构，新华文摘转载的文章与原始期刊文章不重覆计算，只记1次。所有期刊上刊登的文章，去掉社论、书评、领导讲话等，只统计研究文章；
一个机构或地区的研究质量总体指数就等于所有文章得分的简单加和。总体指数不仅代表数量，也是代表质量，是高质量成果的积累水平。
三、 对科研机构实证评价
本文采用2年的合计数据。采集2014年、2015年在表2中所有期刊上刊登的研究文章文章，将新华文摘转引文章按类别分为社会科学（例如经济、政治、教育、科技、管理类等）和人文科学（例如哲学、历史、文学、文化类等），统计2014-2015两年转载文章。
（一） 人文社科总体
选择人文社科研究指数排在前50名的研究机构，前十名为人文社科研究指数排在前10名的依次为中国人民大学、中国社会科学院、北京大学、北京师范大学、南京大学、清华大学、浙江大学、武汉大学、中山大学和复旦大学。见表2。 选择社科研究指数排在前50名的研究机构，排在前10名的依次为中国人民大学、中国社会科学院、北京大学、北京师范大学、清华大学、浙江大学、复旦大学、南京大学和中山大学。见表3。
选择人文研究指数排在前50名的研究机构，排在前10名的依次为中国社会科学院、中国人民大学、南京大学、北京大学、中山大学、首都师范大学、武汉大学、北京师范大学、复旦大学和浙江大学。见表4。
（二） 按论文载体排序
选择在顶级期刊人文社科期刊指数在前50名的机构。顶级期刊人文社科期刊指数排在前10名的依次为中国人民大学、中国社会科学院、北京大学、南京大学、北京师范大学、浙江大学、武汉大学、中山大学、清华大学和复旦大学。
被新华文摘转载排在前50名进行排序。被新华文摘转载指数排在前10名的依次为中国社会科学院、中国人民大学、北京大学、北京师范大学、清华大学、复旦大学、华东师范大学、华中师范大学、南京师范大学和吉林大学。结果见表5。
四、 结果分析
本文采用国内人文社会科学顶级期刊期刊论文发表数和新华文摘（国内最高层次学术文摘期刊）转载文章数，作为机构或区域人文社会科学研究质量水平的评价标准，并对中国大学及科研机构的研究机构人文社会科学研究质量水平进行了实证评价，目前中国人文社会科学研究研究水平最高机构主要是中国人民大学、中国社科院、北京大学、北京师范大学、南京大学、清华大学、浙江大学、武汉大学、中山大学和复旦大学，评价结果与目前实际状况基本吻合。
但本文测算方法还是有欠缺之处，没有将国际期刊，特别是SSCI期刊纳入其中。虽然长期以来，中国在人文社会社会科学研究领域，有着较强的本土化意识，注重意识形态，与自然科学相比国际化程度非常低。但近些年来，由于实施高等教育国际化战略，大量海外高层次人才、出国访问学者，特别是其中的人文社会社会科学者逐渐成为中国人文社会社会科学研究领域的主力军，进而推动了中国人文社会社会科学研究（研究范式、方法等）逐步与国际研究主流接轨，发表的国际论文逐年增加。
以发表SSCI论文为例，2014年中国作者（包括大陆、香港和澳门）的论文数是11008篇（在世界各国排第6名），到2015年上升到 12722 篇（在世界各国排第6名），增加了1714篇。但无论从数量，还是占世界份额，中国社会科学领域研究国际化水平还是要远远落后于自然科学领域，见表1。
综合统计2014、2015两年发表SSCI论文数，排名前10的机构有北京大学、中国科学院、北京师范大学、清华大学、浙江大学、上海交通大学、复旦大学、中山大学、中国人民大学和武汉大学。与中文顶级期刊相比，北京大学远超其它高校，中国人民大学由第1名落到第9名，中国社科院更是从第2名落到2015年的第50名开外。
北京大学、浙江大学、清华大学、北京师范大学等近些年大力引进国外人才，强调社会科学与国际主流接轨，相当部分高水平成果发表在国外；而中国人民大学、中国社科院主要面向国内，强调人文社会科学研究的中国化，高水平成果主要发表在国内，国际化水平相对较低。从大学看，结合研究指数与SSCI发表情况，国内具有人文社会科学一流水平大学就是北京大学、中国人民大学、北京师范大学、南京大学、清华大学、浙江大学、复旦大学、中山大学、武汉大学、上海交通大学、华东师范大学、四川大学、中南大学、华中科技大学、厦门大学、山东大学、中财、上财等，未来“双一流”建设名单里，人文社会科学国际一流学科，大部分都将出自这些学校。
〔参考文献〕
[1]http：//www.webofknowledge.com/
[2]https：//www.natureindex.com/
[3]荆林波，中国人文社会科学期刊评价报告[M]，中国社会科学出版社，2015.
[4]2015年中国科技论文统计结果， http：//info.howsci.com/447.html
（责任编辑：柯平）
Abstract： In this paper， based on the article number published on the domestic top journals and reproduced on the Xinhua Abstract， a quality index，model for the research of social science and the humanities is built. And the medel is used to empirical evaluation of the research institutions in China. The results show that the top 10 institutions in China respectively are Renmin University， The Chinese Academy Of Social Sciences， Peking University， Beijing Normal University， Nanjing University， Tsinghua University， Zhejiang University， Wuhan University， Sun YatSen University and Fudan University.
Key words： evaluation； research quality index ； ranking
〔关键词〕评价；研究指数；排名
〔中图分类号〕H0〔文献标识码〕A〔文章编号〕1008-2689（2016）05-0111-08
一、 背 景
科研成果质量评价是一项比较复杂的工作，主要从学术价值、经济效果和社会影响三个方面进行评审，强调科学性、客观性原则。由于人文社会科学研究成果的客观性远低于自然科学，所以对其质量评价更为困难。人文社会科学研究成果的主要形式是论文、专著和研究报告，其中论文是呈现成果的最主要形式，专著和研究报告的核心内容往往也会通过论文的形式发表，而刊登论文的载体主要学术期刊。
学术刊物普遍采用同行评议的论文评审制度。一般由刊物编辑邀请论文所涉领域的学者，评价论文质量，主编参考评议结果决定是否刊发。虽然一般学术期刊在刊发论文时会受到各种非学术因素的影响，但高水平的一流期刊以刊登高水平成果为宗旨，以论文高质量为刊发的唯一标准，通常会配置一批一流评审专家队伍，他们学术水平高，责任心强，能够辨别并推荐高质量论文发表；而学者们也以自己的成果发表在一流期刊为荣，往往将自己认为最好的成果投向一流的期刊，而一流的期刊评审专家对来稿进行审核、评议、筛选，进而择优录用，这种机制就保证了刊登在高水平期刊上论文通常都是高质量成果。虽然受论文评审人知识条件以及评审范围限制，不能保证每个成果都是高质量，但总体平均意义上，发表在高水平期刊上成果质量要高于一般期刊。正是基于这个原理，使用学术期刊，对论文质量进行评价也成为学术界常用的手段。例如，在评价自然科学论文时，看SCI；评价人文社会科学研究论文质量时，中国学术界采用是否刊登在国内核心期刊、CSSCI、SSCI等期刊上。
由于这些期刊集合的内部也是良莠不齐，因此论文质量也差别很大。为了更好地区别论文质量，通常会将期刊集合内部进一步分层，以利于鉴别论文质量。例如，汤森路透集团根据文献计量学方法特意把其所属的SCI/SSCI期刊按质量高低依次分为Q1、Q2、Q3、Q4四个期刊集合[1]。发表在Q1期刊上的文章，一般就认为质量就高，发表在NATURE/SCIENCE期刊上为最高。国际著名的自然出版集团更是在汤森路透分区的基础上，以物理、化学、生命科学、地球与环境等四个自然科学领域一流的68种学术期刊为基准，开发了自然指数，以此辨别出世界最高质量的研究成果，并对世界各国及大学、研究机构的自然科学研究质量水平进行评价[2]。
国内目前有5个优秀期刊集合，南京大学的《中文社会科学引文索引（CSSCI）》，北京大学的《中文核心期刊要目总览》，武汉大学的《中国学术期刊评价报告》、中国科学院的《中国科学引文索引（CSCD）》和中国社科院的《中国人文社会科学核心期刊要览》，其中有分区的只有后者。
本文的目的也是按自然指数的思路，基于中国社科院的《中国人文社会科学核心期刊要览》的顶级期刊，构建一个中国人文社会科学研究指数，对中国学术研究机构的人文社会科学研究质量水平进行评价。
二、 人文社会科学研究评价方法
（一） 期刊选择
主要选择国内各学科的顶级期刊。顶级期刊的选择基于两点，一是中国社会科学院中国社会科学评价中心发布《中国人文社会科学期刊评价报告（2014年）》[3]，二是中国各综合性大学、文科类大学科研奖励期刊名录。
中国人文社会科学期刊评价报告，归纳出23各人文社会科学学科，从吸引力、管理力和影响力建立了期刊质量评价模型，构建3个一级指标、12各二级指标、36个三级指标，采集相关数据，结合专家同行评议咨询方法，对23各学科期刊进行评价，共评出顶级期刊17种，权威期刊40钟，核心期刊430种，扩展期刊246种。其中顶级期刊是最高级别，不仅代表其所在学科的最高研究水平，也代表中国人文社会科学学术水平，每个学科最多1个顶级期刊。
新华文摘属于二次文献期刊，将全国各期刊中的精华文章分学科汇集而成，类似的有人大复印报刊资料系列，但前者收录数量较少，但声誉更高，影响更大。顶级期刊如表1所示。
这些期刊是中国最顶级人文社会科学期刊，在这些期刊上发表的文章基本可以代表中国大部分的人文社会科学最高质量研究成果。
（二） 测算方法
根据中国科研工作者发表科研成果的习惯，对论文成果原始思想贡献最大者一般排在第一位，中国科研机构科研管理的一条重要原则一般也是成果贡献度首先考虑第一作者原则。一篇文章赋值1分，只记第一作者及其机构，新华文摘转载的文章与原始期刊文章不重覆计算，只记1次。所有期刊上刊登的文章，去掉社论、书评、领导讲话等，只统计研究文章；
一个机构或地区的研究质量总体指数就等于所有文章得分的简单加和。总体指数不仅代表数量，也是代表质量，是高质量成果的积累水平。
三、 对科研机构实证评价
本文采用2年的合计数据。采集2014年、2015年在表2中所有期刊上刊登的研究文章文章，将新华文摘转引文章按类别分为社会科学（例如经济、政治、教育、科技、管理类等）和人文科学（例如哲学、历史、文学、文化类等），统计2014-2015两年转载文章。
（一） 人文社科总体
选择人文社科研究指数排在前50名的研究机构，前十名为人文社科研究指数排在前10名的依次为中国人民大学、中国社会科学院、北京大学、北京师范大学、南京大学、清华大学、浙江大学、武汉大学、中山大学和复旦大学。见表2。 选择社科研究指数排在前50名的研究机构，排在前10名的依次为中国人民大学、中国社会科学院、北京大学、北京师范大学、清华大学、浙江大学、复旦大学、南京大学和中山大学。见表3。
选择人文研究指数排在前50名的研究机构，排在前10名的依次为中国社会科学院、中国人民大学、南京大学、北京大学、中山大学、首都师范大学、武汉大学、北京师范大学、复旦大学和浙江大学。见表4。
（二） 按论文载体排序
选择在顶级期刊人文社科期刊指数在前50名的机构。顶级期刊人文社科期刊指数排在前10名的依次为中国人民大学、中国社会科学院、北京大学、南京大学、北京师范大学、浙江大学、武汉大学、中山大学、清华大学和复旦大学。
被新华文摘转载排在前50名进行排序。被新华文摘转载指数排在前10名的依次为中国社会科学院、中国人民大学、北京大学、北京师范大学、清华大学、复旦大学、华东师范大学、华中师范大学、南京师范大学和吉林大学。结果见表5。
四、 结果分析
本文采用国内人文社会科学顶级期刊期刊论文发表数和新华文摘（国内最高层次学术文摘期刊）转载文章数，作为机构或区域人文社会科学研究质量水平的评价标准，并对中国大学及科研机构的研究机构人文社会科学研究质量水平进行了实证评价，目前中国人文社会科学研究研究水平最高机构主要是中国人民大学、中国社科院、北京大学、北京师范大学、南京大学、清华大学、浙江大学、武汉大学、中山大学和复旦大学，评价结果与目前实际状况基本吻合。
但本文测算方法还是有欠缺之处，没有将国际期刊，特别是SSCI期刊纳入其中。虽然长期以来，中国在人文社会社会科学研究领域，有着较强的本土化意识，注重意识形态，与自然科学相比国际化程度非常低。但近些年来，由于实施高等教育国际化战略，大量海外高层次人才、出国访问学者，特别是其中的人文社会社会科学者逐渐成为中国人文社会社会科学研究领域的主力军，进而推动了中国人文社会社会科学研究（研究范式、方法等）逐步与国际研究主流接轨，发表的国际论文逐年增加。
以发表SSCI论文为例，2014年中国作者（包括大陆、香港和澳门）的论文数是11008篇（在世界各国排第6名），到2015年上升到 12722 篇（在世界各国排第6名），增加了1714篇。但无论从数量，还是占世界份额，中国社会科学领域研究国际化水平还是要远远落后于自然科学领域，见表1。
综合统计2014、2015两年发表SSCI论文数，排名前10的机构有北京大学、中国科学院、北京师范大学、清华大学、浙江大学、上海交通大学、复旦大学、中山大学、中国人民大学和武汉大学。与中文顶级期刊相比，北京大学远超其它高校，中国人民大学由第1名落到第9名，中国社科院更是从第2名落到2015年的第50名开外。
北京大学、浙江大学、清华大学、北京师范大学等近些年大力引进国外人才，强调社会科学与国际主流接轨，相当部分高水平成果发表在国外；而中国人民大学、中国社科院主要面向国内，强调人文社会科学研究的中国化，高水平成果主要发表在国内，国际化水平相对较低。从大学看，结合研究指数与SSCI发表情况，国内具有人文社会科学一流水平大学就是北京大学、中国人民大学、北京师范大学、南京大学、清华大学、浙江大学、复旦大学、中山大学、武汉大学、上海交通大学、华东师范大学、四川大学、中南大学、华中科技大学、厦门大学、山东大学、中财、上财等，未来“双一流”建设名单里，人文社会科学国际一流学科，大部分都将出自这些学校。
〔参考文献〕
[1]http：//www.webofknowledge.com/
[2]https：//www.natureindex.com/
[3]荆林波，中国人文社会科学期刊评价报告[M]，中国社会科学出版社，2015.
[4]2015年中国科技论文统计结果， http：//info.howsci.com/447.html
（责任编辑：柯平）
Abstract： In this paper， based on the article number published on the domestic top journals and reproduced on the Xinhua Abstract， a quality index，model for the research of social science and the humanities is built. And the medel is used to empirical evaluation of the research institutions in China. The results show that the top 10 institutions in China respectively are Renmin University， The Chinese Academy Of Social Sciences， Peking University， Beijing Normal University， Nanjing University， Tsinghua University， Zhejiang University， Wuhan University， Sun YatSen University and Fudan University.
Key words： evaluation； research quality index ； ranking