论文部分内容阅读
摘要：自《档案法》颁布后，如何看待和处理业务指导与档案执法两者间的关系，是档案工作者关注的重点之一。文章从文献量比较、学科分布、杂志分布、时间分布、作者分布、作者单位分布、研究层次分布和关键词分布等8个方面，对已有的有关业务指导与档案执法的文献进行了全面计量分析。
关键词：业务指导；档案执法；研究；文献；分析
1 业务指导与档案执法研究文献样本的选定
自《档案法》颁布后，如何看待和处理业务指导与档案执法两者间的相互关系，一直是档案工作者关注与争论的重点之一。本文以“业务指导”“档案执法”为组合检索词，以“篇名”“关键词”“主题”“全文”为检索项，对1990年～2010年中国知网全文数据库中《中国学术期刊网络出版总库》收录的业务指导与档案执法及相关的文献进行检索，结果见下表。鉴于“篇名”、“关键词”检索项中的文献量过少，“全文”检索项中的文献量又太大，本文选择“主题”检索项中的66篇文献，作为样本。
档案部门业务指导与档案执法及相关文献发表情况
以下是对这66篇文献的分析。
2文献学科分布及研究层次分析
依据检索结果，按知网的学科划分，66篇文献分布在档案及博物馆、行政法及地方法制、文化经济、人物传记4个学科上，按论文学科（分类有交叉）分，档案及博物馆学科50篇，行政法及地方法制20篇，文化经济和人物传记各1篇（分类有交叉）。分别占75.76%、30.30%、1.51%、1.51%。由此来看，对此，问题的研究主要集中在档案及博物馆与行政法及地方法制两个学科，其他学科对此问题的关注度不高。
依据检索结果，从研究层次来看：属基础研究的36篇，占54.55%；属行业指导的29篇，占43.94%；其他1篇，占1.51%。虽然，这个问题在多数档案界同行看来，是一个实践性很强的问题，但从文献研究层次看，基础性研究却占了近六成。而从法律、政策、体制方面的研究没有。这表明，有关此问题还停留在泛泛的、一般性的理论研究与就事论事的具体指导层面上，缺少从依法行政、依法治档的高度，对两者的关系及各自在依法行政、依法治档的位置、作用进行深入的研究。
3文献年度分布
虽然，“档案执法”与“业务指导”的关系问题，自《档案法》颁布后，就成为档案界关注与讨论最多的问题之一，但将此问题作为研究主题，首次提出来是在《档案法》颁布3年后的1990年，张文忠在《四川档案》第2期上撰写的《谈谈当前我省档案行政执法工作的几个问题》一文。文献发表分布见下图。
由上图可见，从1990年到2010年21年间有4个年度空白（1991年、1994年、1995年、2007年）。年最高载文为9篇，中数为4.5篇，众数为3篇。有文献发表的17年的年平均载文为3.88篇，介于中数与众数之间。高于年平均载文量的年份有7个, 低于年平均载文量的年份有10个。全部21年的年平均载文只为3.14篇。
在1996年《档案法》第一次修改前，整个档案界对这一问题的关注度不高，6年中有3个年度是空白，共发表文献9篇，年均1.5篇。1996年《档案法》第一次修改至2000年是一个有起伏的上升时期，5年间发表文献26篇，年均5.2篇。高于中数与众数。从2001年起关注度开始逐年下降，直到2007年降到了谷底。7年间发表文献24篇，年均3.4篇。高于众数，低于中数。2008年之后的2年处于低潮期，2010年起有了稍许的上升趋势。除对这一问题相关的研究在2000年前后比较活跃外，总体上，是在一个比较低的水平上徘徊。
4文献期刊分布
按载文量排列，载文量在2篇以上的刊物有《黑龙江档案》10篇、《山东档案》9篇、《中国档案》5篇、《湖北档案》4篇、《北京档案》3篇、《城建档案》3篇、《兰台内外》3篇、《兰台世界》3篇、《山西档案》3篇、《云南档案》3篇、《档案管理》2篇、《档案天地》2篇、《档案学通讯》2篇、《档案与建设》2篇、《四川档案》2篇、《浙江档案》2篇，共16种。其他只刊发1篇的有：《档案》、《贵州档案》、《湖南档案》、《陕西档案》、《山西科技》、《龙岩学院学报》、《科技信息》、《黑龙江交通科技》等8种。
在24种刊物中，档案学期刊20种，载文62篇，占全部载文量的93.94%；其他学科4种载文4篇，占全部载文量的6.06%。文献分布主要集中在档案学期刊上。按24种刊物刊均载文量计算，为刊均2.58篇。上述24种档案学期刊中，低于刊均数的有10种，核心期刊占5种。
在20种档案学期刊中，有9种档案学核心期刊，载文23篇，占档案学期刊全部载文量的37.1%；载文量在2篇以上的核心期刊4种，载文14篇，占档案学期刊全部载文量的22.58%。20种档案学期刊按刊均计算为刊均3.1篇。9种档案学核心期刊按刊均计算为刊均2.56篇，11种档案学普通期刊按刊均计算为刊均3.55篇。档案学核心期刊刊均载文量低于档案学期刊刊均载文量和档案学普通期刊刊均载文量。档案学普通期刊刊均载文量高于档案学期刊刊均载文量。
档案学期刊占到了全部文献的90%以上，是有关此问题研究的主要阵地。而以地方刊物为主体的档案学非核心期刊，以高于核心期刊数量（11种）和占档案学期刊全部载文量62.9%的数量，成为有关这一些研究的“核心期刊”群。
5文献作者分布
在署名的62篇文献中，其涉及作者超过86名。其中，独著45篇，占72.58%；2人合著11篇，占17.74%；3人合著5篇，占8.06%；4人以上合著1篇，占1.61%。合作比例高达27.42%。远远超过多数档案学文献的合作率，这表明这问题在同一单位的关注度与认同度很高。
但从单个作者(含合著者)发表的文献看，发表文章在2篇以上的作者没有。在署名的62篇中，按全部作者计，人均载文量只有0.72篇，按第一作者计，人均载文量也只有1篇。说明对这一问题的关注虽然面宽，但也十分分散，没有形成核心作者。
6文献作者单位分布
从作者单位来看，66篇文献中，有作者单位的39篇。涉及单位40个（包括2个单位合作的2篇和发表文献2篇的1个单位）。在39篇标明作者单位的文献中，涉及19个省，其中，各级档案局28个，占70%；档案馆5个，占12.5%；大学2个，占5%；其他单位5个，占12.5%。档案行政管理部门的关注程度远远高于档案馆、大学及其他单位。
在28个档案局中，除国家档案局外，省级2个，地市级12个，县区级13个。地市与县区档案局对此问题的关注程度远远高于省档案局。这与基层档案部门直接面对行政管理相对人，基层业务工作基础薄弱，人手少，业务指导工作量大，问题相对较多有直接关系。
7文献关键词分布
从文献所用关键词看，在主题含有“档案执法”与“业务指导”一词的66篇文献中，涉及档案执法、业务指导、执法监督、依法治档、法规体系、行政执法、档案等关键词12个。同时，以“档案执法”与“业务指导”为关键词的有11篇，只占16.67%。这表明作者在提取关键词时相对较为随意，准确性不高。
从上面对学科分布、杂志分布、作者分布、作者单位分布、研究层次分布、关键词分布的分析看，研究的整体尚显分散和浮浅，有待今后研究中加以完善。
（刘东斌组稿作者单位：开封大学来稿日期：2011-02-18）
关键词：业务指导；档案执法；研究；文献；分析
1 业务指导与档案执法研究文献样本的选定
自《档案法》颁布后，如何看待和处理业务指导与档案执法两者间的相互关系，一直是档案工作者关注与争论的重点之一。本文以“业务指导”“档案执法”为组合检索词，以“篇名”“关键词”“主题”“全文”为检索项，对1990年～2010年中国知网全文数据库中《中国学术期刊网络出版总库》收录的业务指导与档案执法及相关的文献进行检索，结果见下表。鉴于“篇名”、“关键词”检索项中的文献量过少，“全文”检索项中的文献量又太大，本文选择“主题”检索项中的66篇文献，作为样本。
档案部门业务指导与档案执法及相关文献发表情况
以下是对这66篇文献的分析。
2文献学科分布及研究层次分析
依据检索结果，按知网的学科划分，66篇文献分布在档案及博物馆、行政法及地方法制、文化经济、人物传记4个学科上，按论文学科（分类有交叉）分，档案及博物馆学科50篇，行政法及地方法制20篇，文化经济和人物传记各1篇（分类有交叉）。分别占75.76%、30.30%、1.51%、1.51%。由此来看，对此，问题的研究主要集中在档案及博物馆与行政法及地方法制两个学科，其他学科对此问题的关注度不高。
依据检索结果，从研究层次来看：属基础研究的36篇，占54.55%；属行业指导的29篇，占43.94%；其他1篇，占1.51%。虽然，这个问题在多数档案界同行看来，是一个实践性很强的问题，但从文献研究层次看，基础性研究却占了近六成。而从法律、政策、体制方面的研究没有。这表明，有关此问题还停留在泛泛的、一般性的理论研究与就事论事的具体指导层面上，缺少从依法行政、依法治档的高度，对两者的关系及各自在依法行政、依法治档的位置、作用进行深入的研究。
3文献年度分布
虽然，“档案执法”与“业务指导”的关系问题，自《档案法》颁布后，就成为档案界关注与讨论最多的问题之一，但将此问题作为研究主题，首次提出来是在《档案法》颁布3年后的1990年，张文忠在《四川档案》第2期上撰写的《谈谈当前我省档案行政执法工作的几个问题》一文。文献发表分布见下图。
由上图可见，从1990年到2010年21年间有4个年度空白（1991年、1994年、1995年、2007年）。年最高载文为9篇，中数为4.5篇，众数为3篇。有文献发表的17年的年平均载文为3.88篇，介于中数与众数之间。高于年平均载文量的年份有7个, 低于年平均载文量的年份有10个。全部21年的年平均载文只为3.14篇。
在1996年《档案法》第一次修改前，整个档案界对这一问题的关注度不高，6年中有3个年度是空白，共发表文献9篇，年均1.5篇。1996年《档案法》第一次修改至2000年是一个有起伏的上升时期，5年间发表文献26篇，年均5.2篇。高于中数与众数。从2001年起关注度开始逐年下降，直到2007年降到了谷底。7年间发表文献24篇，年均3.4篇。高于众数，低于中数。2008年之后的2年处于低潮期，2010年起有了稍许的上升趋势。除对这一问题相关的研究在2000年前后比较活跃外，总体上，是在一个比较低的水平上徘徊。
4文献期刊分布
按载文量排列，载文量在2篇以上的刊物有《黑龙江档案》10篇、《山东档案》9篇、《中国档案》5篇、《湖北档案》4篇、《北京档案》3篇、《城建档案》3篇、《兰台内外》3篇、《兰台世界》3篇、《山西档案》3篇、《云南档案》3篇、《档案管理》2篇、《档案天地》2篇、《档案学通讯》2篇、《档案与建设》2篇、《四川档案》2篇、《浙江档案》2篇，共16种。其他只刊发1篇的有：《档案》、《贵州档案》、《湖南档案》、《陕西档案》、《山西科技》、《龙岩学院学报》、《科技信息》、《黑龙江交通科技》等8种。
在24种刊物中，档案学期刊20种，载文62篇，占全部载文量的93.94%；其他学科4种载文4篇，占全部载文量的6.06%。文献分布主要集中在档案学期刊上。按24种刊物刊均载文量计算，为刊均2.58篇。上述24种档案学期刊中，低于刊均数的有10种，核心期刊占5种。
在20种档案学期刊中，有9种档案学核心期刊，载文23篇，占档案学期刊全部载文量的37.1%；载文量在2篇以上的核心期刊4种，载文14篇，占档案学期刊全部载文量的22.58%。20种档案学期刊按刊均计算为刊均3.1篇。9种档案学核心期刊按刊均计算为刊均2.56篇，11种档案学普通期刊按刊均计算为刊均3.55篇。档案学核心期刊刊均载文量低于档案学期刊刊均载文量和档案学普通期刊刊均载文量。档案学普通期刊刊均载文量高于档案学期刊刊均载文量。
档案学期刊占到了全部文献的90%以上，是有关此问题研究的主要阵地。而以地方刊物为主体的档案学非核心期刊，以高于核心期刊数量（11种）和占档案学期刊全部载文量62.9%的数量，成为有关这一些研究的“核心期刊”群。
5文献作者分布
在署名的62篇文献中，其涉及作者超过86名。其中，独著45篇，占72.58%；2人合著11篇，占17.74%；3人合著5篇，占8.06%；4人以上合著1篇，占1.61%。合作比例高达27.42%。远远超过多数档案学文献的合作率，这表明这问题在同一单位的关注度与认同度很高。
但从单个作者(含合著者)发表的文献看，发表文章在2篇以上的作者没有。在署名的62篇中，按全部作者计，人均载文量只有0.72篇，按第一作者计，人均载文量也只有1篇。说明对这一问题的关注虽然面宽，但也十分分散，没有形成核心作者。
6文献作者单位分布
从作者单位来看，66篇文献中，有作者单位的39篇。涉及单位40个（包括2个单位合作的2篇和发表文献2篇的1个单位）。在39篇标明作者单位的文献中，涉及19个省，其中，各级档案局28个，占70%；档案馆5个，占12.5%；大学2个，占5%；其他单位5个，占12.5%。档案行政管理部门的关注程度远远高于档案馆、大学及其他单位。
在28个档案局中，除国家档案局外，省级2个，地市级12个，县区级13个。地市与县区档案局对此问题的关注程度远远高于省档案局。这与基层档案部门直接面对行政管理相对人，基层业务工作基础薄弱，人手少，业务指导工作量大，问题相对较多有直接关系。
7文献关键词分布
从文献所用关键词看，在主题含有“档案执法”与“业务指导”一词的66篇文献中，涉及档案执法、业务指导、执法监督、依法治档、法规体系、行政执法、档案等关键词12个。同时，以“档案执法”与“业务指导”为关键词的有11篇，只占16.67%。这表明作者在提取关键词时相对较为随意，准确性不高。
从上面对学科分布、杂志分布、作者分布、作者单位分布、研究层次分布、关键词分布的分析看，研究的整体尚显分散和浮浅，有待今后研究中加以完善。
（刘东斌组稿作者单位：开封大学来稿日期：2011-02-18）