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【摘 要】随着我国社会经济飞速发展，风险管理这一新兴管理学科在建设项目中逐渐被认识和应用。监理单位作为工程直接参与方，在当前工程建设市场秩序还不规范的大环境下，自身风险系数越来越高。如何面对风险，将先进的管理方法切实用到实际工作中，真正做到防患于未然，控制、回避和缓解风险，是当前监理单位应着重研究的重要课题。本文主要分析了工程建设监理的风险管理方法。
【关键词】工程建设；监理；风险管理
建设工程项目风险其含义有三层意思：第一，风险是客观存在的现象；第二，风险的本质具有不确定性；第三，风险事件是人们主观所不愿发生的。参与工程项目建设的主体有：项目业主、施工单位、勘察设计单位、监理企业，他们是建设工程项目风险的直接承担者。
一、建设工程监理风险的特点
建设工程监理的风险与建设工程其它参建主体的风险既相互联系又相互区别，建设工程监理的风险具有如下特点：
1.风险影响的全局性 在我们身边有许多例子，例如：一个项目的第一期工程在建设过程中，某结构部位出现了质量问题，项目监理部监管不严是产生问题的原因之一，尽管质量问题可以通过技术手段进行处理，但这一事件的发生影响了整个施工计划的实施，延误了工期，增加了费用，也增加了协调、处理的额外工作，最关键的是项目业主对监理方的信任度下降，影响了第二期工程建设的监理业务。
2.风险有一定的规律性。不同的工程项目都有不同的技术难点和关键环节，根据多年实践总结，风险事件发生在这骨节眼的概率相对较大。例如：深坑支护、高大模板安装等肯定是重点关照对象，这并不是要忽略其它非关键环节，而是要突出重点，全面控制，抓住了规律，才能更好地预测和防范。
3.风险的多变性。例如监理工程师根据当地气象部门报告的天气状况签署了浇筑混凝土的施工令，当时认为天气对施工不会产生太大的影响，但在施工到夜间下起了短时大雨，由于防范措施准备不充分，使局部混凝土质量受到影響，造成了一定的损失。可见风险的变化有时就在瞬间完成，没有过渡期，没有让人们作准备的时间，只有在事先提高风险意识、完善防范措施、做足准备工作，才能适应风险的多变性，避免或减少损失。
二、监理单位内部的风险
1.监理人员素质不高。监理人员组成个体差异较大，整体素质偏低，现阶段具有专业、经济、法律、管理的综合素质人员极少。高学历、高学位人员为数不多。监理公司只能适应常规监理业务，对于较大型、较重要的施工方法、方案、技术措施等缺乏主观见解，自己拿不出有独立见解的东西，工程前沿的新材料、新设备、新技术了解甚少，开展业务很被动。
2.虚假挂靠的监理单位鱼目混珠。受经济利益的驱使，一些个人千方百计通过各种渠道挂靠某个大公司，有的根本不懂监理业务也堂而皇之干起监理业务来，给整个行业管理增加了困难。
3.不良环境影响增多。由于不正之风或业主干预过多，监理工程师很难按正常秩序开展工作，加上监理单位自身管理跟不上，监理单位人心涣散，队伍不稳。相当一部分监理工程师身心疲惫前途渺茫，无力负责工作，最终造成监理工作不到位，甚至失职。
三、来自施工单位的风险
1.挂靠施工企业鱼目混珠。纵观工程建设市场，这样的施工单位几乎覆盖了很多建设工程。这些挂靠企业，他们打着大施工企业的招牌根本不具备回资质，连起码的机具及技术人员都是临时拼凑的，技术素质差，管理水平相对低，是目前建设工程最大的风险因素来源。
2.大型国有施工企业整体实力下滑。由于管理体制机制上的问题和受市场无序竞争的影响，目前很多大型国有施工企业整体实力下滑，有经验的工程技术人员青黄不接，后继无人，技术力量咀显不足，管理跟不上，工程质量很难达到施工标准和规范要求。
3.偷工减料现象层出不穷，屡禁不止为追求利润，降低成本，部分施工单位在工程材料上存在以小代大、以薄充厚、以次充好现象，并弄虚做假。如保温材料市场复杂，水份很大，稍不注意就被其钻空子。在工程内容上，不按设计及规范要求的程序和步骤要求施工，能少干就少干，或按低标准施工。
四、工程建设监理的风险管理方法
1.应用风险识别方法建立监理工作目标体系。
（1）“质量、安全、进度”是工程监理的三大控制目标（如图），建设单位在业务委托时会提出相应的管理目标，但该目标相对比较宏观和笼统，需要进一步分解和细化，各级管理目标构成目标体系。目标体系的层次结构及目标值是否合理和合适对于目标控制效果具有重要影响。影响建设工程“质量、安全、进度”的因素具有复杂性和不确定性，而且同一因素可能对质量和安全都有影响，甚至会影响到进度。
（2）因此，在目标分解前宜采用风险识别的方法对影响各大目标的因素进行初步识别和整理，根据可能引起的最低层次风险确定目标风险的分解层次。同时根据初步风险清单对可能的风险损失进行预评估，借此可以判断各层次目标值的合理性，明显小于预估风险损失的目标值说明其过于精细，需要投入较大的人力物力而显不经济，应予以放宽；明显高于预估风险损失的目标值则趋于保守，可予以优化。随着工程持续进展，风险影响因素逐步明确，目标体系亦可逐步细化，同时利用风险识别方法使目标体系更趋于合理。
2.应用风险评估方法实现主动监理。风险管理主要对其风险因素作深入细致的分析，即风险评估。风险评估是将风险损失程度和发生可能性量化的过程。任务确定后，项目总监及各专业监理工程师，应会同公司技术经营部门和本工程相关的专家或有经验人士，首先根据工程特点列出风险因素，编写《风险因素清单》；然后用定性方法，按风险因素对项目影响程度，划分为灾难、严重、较大和一般风险，做出相应的风险程度评估：
（1）灾难风险主要包括：业主方面—关键工程施工队伍的安排；施工方面—关键工程的综合管理及技术素质，关键工序、重点部位不按规范施工；监理方面—发现不了重大技术和质量问题。 （2）严重风险主要包括：业主方面——合同不按规定计算监理费，设备及主要材料不能及时到货，不尊重客观实际安排突击作业；施工方面—般工程的综合管理及技术素质，现场缺少技术人员或不胜任工作，弄虚作假、偷工减料；监理方面—错误做出指令及批示，发现不了一般性问题导致质量失控。
（3）较大风险主要包括：业主方面—合同工期定的太短，设计深度不够发生大量變更，超概算资金无来源；施工方面—分包队伍的选择，一般部位或工序不按规范施工；监理方面—总监，监理部整体素质，本工程相应标准规范熟悉程度，个别人员工作水平不高，发现问题不能及时制止或听之任之。
（4）一般风险主要包括：业主方面—日常事物干预较多，大尾巴工程，对甲方原因造成工期拖延没有经济约束；施工方面—低标准、老毛病、坏习惯，施工机具满足不了需要；监理方面—监理人员与分管业主关系，与项目所在地人际关系，主要专业监理工程师的业务水平，工作方法。
3.应用风险控制策略制定监理措施。风险控制策略主要有风险自留、风险回避、风险转移。工程监理应提前介入工程建设过程，在设计或招投标阶段协助建设单位进行风险评估，根据风险评估结果确定应对策略，如购买建安一切险和第三者责任险实现风险的保险转移。对于其他风险水平较高的工程则可建议建设单位通过合同转移的手段将其转移至控制风险更具备条件的施工承包或分包单位。在工程施工过程中，监理应根据工程风险水平和相关监测数据，及时掌握工程风险态势，建议或指令承包单位采取回避措施预防风险发生。
建设监理的风险管理就是对工程建设监理过程中的风险进行分析、控制、防范、降低、化解或转移，从而保证建设监理工作的正常进行，促进和推动工程建设目标的实现。因此房屋建筑工程建设监理的风险管理不仅关系到监理单位的监理工作水平和声誉，而且也关系到房屋建筑工程建设的顺利进行。控制房屋建筑工程建设监理风险，有利于工程正常进行，有利于提高投资效益，保证工程监理目标乃至工程建设目标的顺利实现，进而达到监理单位与工程建设单位、施工单位、材料供应单位、设计单位共享多赢的局面。
参考文献：
[1]王卓甫，边立明，肖亦林、工程建设市场呼唤建设项目管理公司[J]、建筑经济，2012，（3）.
[2]邱苑华.现代项目风险管理方法与实践[M].北京：科学出版社，2010.
[3]沈建明.项目风险管理[M].北京：机械工业出版社，2009.
【关键词】工程建设；监理；风险管理
建设工程项目风险其含义有三层意思：第一，风险是客观存在的现象；第二，风险的本质具有不确定性；第三，风险事件是人们主观所不愿发生的。参与工程项目建设的主体有：项目业主、施工单位、勘察设计单位、监理企业，他们是建设工程项目风险的直接承担者。
一、建设工程监理风险的特点
建设工程监理的风险与建设工程其它参建主体的风险既相互联系又相互区别，建设工程监理的风险具有如下特点：
1.风险影响的全局性 在我们身边有许多例子，例如：一个项目的第一期工程在建设过程中，某结构部位出现了质量问题，项目监理部监管不严是产生问题的原因之一，尽管质量问题可以通过技术手段进行处理，但这一事件的发生影响了整个施工计划的实施，延误了工期，增加了费用，也增加了协调、处理的额外工作，最关键的是项目业主对监理方的信任度下降，影响了第二期工程建设的监理业务。
2.风险有一定的规律性。不同的工程项目都有不同的技术难点和关键环节，根据多年实践总结，风险事件发生在这骨节眼的概率相对较大。例如：深坑支护、高大模板安装等肯定是重点关照对象，这并不是要忽略其它非关键环节，而是要突出重点，全面控制，抓住了规律，才能更好地预测和防范。
3.风险的多变性。例如监理工程师根据当地气象部门报告的天气状况签署了浇筑混凝土的施工令，当时认为天气对施工不会产生太大的影响，但在施工到夜间下起了短时大雨，由于防范措施准备不充分，使局部混凝土质量受到影響，造成了一定的损失。可见风险的变化有时就在瞬间完成，没有过渡期，没有让人们作准备的时间，只有在事先提高风险意识、完善防范措施、做足准备工作，才能适应风险的多变性，避免或减少损失。
二、监理单位内部的风险
1.监理人员素质不高。监理人员组成个体差异较大，整体素质偏低，现阶段具有专业、经济、法律、管理的综合素质人员极少。高学历、高学位人员为数不多。监理公司只能适应常规监理业务，对于较大型、较重要的施工方法、方案、技术措施等缺乏主观见解，自己拿不出有独立见解的东西，工程前沿的新材料、新设备、新技术了解甚少，开展业务很被动。
2.虚假挂靠的监理单位鱼目混珠。受经济利益的驱使，一些个人千方百计通过各种渠道挂靠某个大公司，有的根本不懂监理业务也堂而皇之干起监理业务来，给整个行业管理增加了困难。
3.不良环境影响增多。由于不正之风或业主干预过多，监理工程师很难按正常秩序开展工作，加上监理单位自身管理跟不上，监理单位人心涣散，队伍不稳。相当一部分监理工程师身心疲惫前途渺茫，无力负责工作，最终造成监理工作不到位，甚至失职。
三、来自施工单位的风险
1.挂靠施工企业鱼目混珠。纵观工程建设市场，这样的施工单位几乎覆盖了很多建设工程。这些挂靠企业，他们打着大施工企业的招牌根本不具备回资质，连起码的机具及技术人员都是临时拼凑的，技术素质差，管理水平相对低，是目前建设工程最大的风险因素来源。
2.大型国有施工企业整体实力下滑。由于管理体制机制上的问题和受市场无序竞争的影响，目前很多大型国有施工企业整体实力下滑，有经验的工程技术人员青黄不接，后继无人，技术力量咀显不足，管理跟不上，工程质量很难达到施工标准和规范要求。
3.偷工减料现象层出不穷，屡禁不止为追求利润，降低成本，部分施工单位在工程材料上存在以小代大、以薄充厚、以次充好现象，并弄虚做假。如保温材料市场复杂，水份很大，稍不注意就被其钻空子。在工程内容上，不按设计及规范要求的程序和步骤要求施工，能少干就少干，或按低标准施工。
四、工程建设监理的风险管理方法
1.应用风险识别方法建立监理工作目标体系。
（1）“质量、安全、进度”是工程监理的三大控制目标（如图），建设单位在业务委托时会提出相应的管理目标，但该目标相对比较宏观和笼统，需要进一步分解和细化，各级管理目标构成目标体系。目标体系的层次结构及目标值是否合理和合适对于目标控制效果具有重要影响。影响建设工程“质量、安全、进度”的因素具有复杂性和不确定性，而且同一因素可能对质量和安全都有影响，甚至会影响到进度。
（2）因此，在目标分解前宜采用风险识别的方法对影响各大目标的因素进行初步识别和整理，根据可能引起的最低层次风险确定目标风险的分解层次。同时根据初步风险清单对可能的风险损失进行预评估，借此可以判断各层次目标值的合理性，明显小于预估风险损失的目标值说明其过于精细，需要投入较大的人力物力而显不经济，应予以放宽；明显高于预估风险损失的目标值则趋于保守，可予以优化。随着工程持续进展，风险影响因素逐步明确，目标体系亦可逐步细化，同时利用风险识别方法使目标体系更趋于合理。
2.应用风险评估方法实现主动监理。风险管理主要对其风险因素作深入细致的分析，即风险评估。风险评估是将风险损失程度和发生可能性量化的过程。任务确定后，项目总监及各专业监理工程师，应会同公司技术经营部门和本工程相关的专家或有经验人士，首先根据工程特点列出风险因素，编写《风险因素清单》；然后用定性方法，按风险因素对项目影响程度，划分为灾难、严重、较大和一般风险，做出相应的风险程度评估：
（1）灾难风险主要包括：业主方面—关键工程施工队伍的安排；施工方面—关键工程的综合管理及技术素质，关键工序、重点部位不按规范施工；监理方面—发现不了重大技术和质量问题。 （2）严重风险主要包括：业主方面——合同不按规定计算监理费，设备及主要材料不能及时到货，不尊重客观实际安排突击作业；施工方面—般工程的综合管理及技术素质，现场缺少技术人员或不胜任工作，弄虚作假、偷工减料；监理方面—错误做出指令及批示，发现不了一般性问题导致质量失控。
（3）较大风险主要包括：业主方面—合同工期定的太短，设计深度不够发生大量變更，超概算资金无来源；施工方面—分包队伍的选择，一般部位或工序不按规范施工；监理方面—总监，监理部整体素质，本工程相应标准规范熟悉程度，个别人员工作水平不高，发现问题不能及时制止或听之任之。
（4）一般风险主要包括：业主方面—日常事物干预较多，大尾巴工程，对甲方原因造成工期拖延没有经济约束；施工方面—低标准、老毛病、坏习惯，施工机具满足不了需要；监理方面—监理人员与分管业主关系，与项目所在地人际关系，主要专业监理工程师的业务水平，工作方法。
3.应用风险控制策略制定监理措施。风险控制策略主要有风险自留、风险回避、风险转移。工程监理应提前介入工程建设过程，在设计或招投标阶段协助建设单位进行风险评估，根据风险评估结果确定应对策略，如购买建安一切险和第三者责任险实现风险的保险转移。对于其他风险水平较高的工程则可建议建设单位通过合同转移的手段将其转移至控制风险更具备条件的施工承包或分包单位。在工程施工过程中，监理应根据工程风险水平和相关监测数据，及时掌握工程风险态势，建议或指令承包单位采取回避措施预防风险发生。
建设监理的风险管理就是对工程建设监理过程中的风险进行分析、控制、防范、降低、化解或转移，从而保证建设监理工作的正常进行，促进和推动工程建设目标的实现。因此房屋建筑工程建设监理的风险管理不仅关系到监理单位的监理工作水平和声誉，而且也关系到房屋建筑工程建设的顺利进行。控制房屋建筑工程建设监理风险，有利于工程正常进行，有利于提高投资效益，保证工程监理目标乃至工程建设目标的顺利实现，进而达到监理单位与工程建设单位、施工单位、材料供应单位、设计单位共享多赢的局面。
参考文献：
[1]王卓甫，边立明，肖亦林、工程建设市场呼唤建设项目管理公司[J]、建筑经济，2012，（3）.
[2]邱苑华.现代项目风险管理方法与实践[M].北京：科学出版社，2010.
[3]沈建明.项目风险管理[M].北京：机械工业出版社，2009.