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摘 要：文章通过建立产业承接能力综合评价指标体系对西部11个省区的产业承接能力进行了评价，在此基础上研究了西部地区产业承接能力对区域自主创新的影响。研究结果表明，西部地区产业承接能力对区域自主创新存在正向促进作用。
关键词：西部地区;产业承接能力;区域自主创新
0 引言
近年来西部地区承接产业转移已经出现过一些问题，比如承接的产业项目过于零散，难以形成产业链;此外，区域自主创新能力的提升在承接产业转移过程中也没有得到應有的重视，因为区域自主创新能力才是核心竞争力，而各地区只是单纯看重项目规模和数量。是不是只要大量承接产业项目就会天然地促进区域自主创新能力的提升？本文希望在对西部地区产业承接能力进行综合评价的基础之上，引入对区域自主创新的研究，验证产业承接能力对区域自主创新的影响。
1 产业承接能力综合评价指标体系
产业承接能力是一个国家或地区在一定时期和一定技术组织条件下所拥有的，凝聚吸引转移产业、准确选择转移产业、稳固接纳转移产业、融合发展转移产业，进而提升产业结构、促进区域经济发展的能力（孙世民、展宝卫，2007）。对产业承接能力的衡量，目前已有的研究包括孙世民、展宝卫（ 2007） 建立的产业转移承接力网状结构系统，这个系统包括产业吸引力、产业选择力、产业支撑力和产业发展力四个子系统;张冬梅（ 2008） 认为影响西部地区产业承接能力的因素包括产业承接的客观条件和承接的竞争力等;苏华等（2011）构建了以产业吸引能力、产业选择能力和产业支撑能力组成的产业承接能力评价指标体系，运用熵值法对我国各地区产业承接能力进行了量化分析;高云虹、梁志杰（2013）对中西部地区的产业承接能力进行研究，认为呈现中部地区高于西部地区，南方地区高于北方地区的空间分异特征。本文在综合以上研究成果的基础上，建立了一个产业承接能力综合评价指标体系。
本研究的产业承接能力综合评价指标体系包括产业吸引力、产业选择力和产业支撑力 3 个子系统，市场状况、集聚效应、信息收集处理能力等6个一级指标，人口、存款、居民消费水平等 21 个二级指标。
在子系统方面，产业吸引力代表承接地能够将产业吸引过来的能力。区域差异带来产业转移的原动力，东部地区部分产业向中西部有序转移，中西部地区范围广大，到底选择哪一个省作为承接地，产业吸引力是首要考虑因素。孙世民和展宝卫（2007）的指标体系中产业吸引力包括了市场吸引力、集聚吸引力和政策吸引力，考虑到为了吸引产业转移项目，各地政府制定的优惠政策差异不大，因此在指标体系中没有涉及（苏华，2011）。
产业选择力反映能够挑选出与承接地相适宜的产业项目的能力。如何在大量产业项目中挑选出适合本地区的项目，需要考察承接地的信息收集处理能力和可研论证力。其中信息收集处理能力与信息技术、信息人才以及专业技术人才相关，而可研论证力与政府调控能力以及管理效率相关。
产业支撑力体现了承接地承接过来的转移产业项目能够得到支持的能力。产业项目的转移和承接，就像是将一棵树苗从一个地方移植到另一个地方，如果没有人为移植的树苗浇水、施肥和除虫，这棵树苗将很难存活与生长，承接过来的产业项目也是这样，承接地的生产效率、交通、通讯、文化教育、医疗等条件都会对其产生影响。
在以往各项在分析中容易发现，二级指标数量有21个， 数量众多的二级指标对与其相对应的一级指标和子系统的信息反映可能有重复，因此在本研究中使用因子分析法是较为适宜的。
21个二级指标中除了政府调控能力和公共管理效率，其他都是能够直接量化的。政府调控能力可以由政府财政水平来体现，所以用人均地方财政收入来进行量化;公共管理效率用公共组织、社会团体就业人员所占比重来进行量化。
在进行因子分析之前，要对逆向指标进行正向化处理。需要进行正向化处理的逆向指标有：职工平均工资、公共管理效率和万元生产总值能耗。根据数值的量纲特点，其正向化公式分别为：
职工平均工资：X=（Xmax-Xi）/（Xmax-Xmin ） （1）
公共管理效率和万元生产总值能耗：X=1/Xi （2）
对3个数据进行正向化处理之后，运用SPSS17.0分别对3个子系统进行因子分析和提取公共因子，提取原则为特征值大于 1和累计贡献率大于 80% 。选择最大方差法对因子载荷矩阵进行旋转，根据因子得分矩阵构建因子得分方程，并以每个公共因子的贡献与所有公共因子贡献总和之比为权重，计算西部各省产业吸引力、产业选择力和产业支撑力的指数。再重复以上步骤，对产业吸引力指数、产业选择力指数和产业支撑力指数进行计算处理得到西部各地区产业承接能力综合指数。
以产业吸引力为例，KMO测定值为0.72，Bartlett球形度检验值为118.117，并且通过显著性检验（p=0.000<0.005），说明能够运用因子分析法进行分析。一共提取到两个公共因子，特征值分别为4.972和2.396，累计贡献率达到92.109%，两个公共因子权重分别为0.675和0.325，然后采用公式（3）进行计算：
I=0.675F1+0.325F2 （3）
其中I代表产业吸引力指数，F1和F2代表每个地区两个公共因子分别的得分。
11个省区三个子系统得分和综合得分如表1所示。
表1 西部11省区产业承接力指数及排序
[地区＼&吸引力＼&排序＼&选择力＼&排序＼&支撑力＼&排序＼&综合＼&排序＼&新疆
青海
甘肃
宁夏
四川
重庆
贵州 云南
陕西
广西
内蒙古＼&-0.28
-0.86
-0.61
-0.63
1.52
0.41
-0.51
-0.09
0.31
0.19
0.56＼&7
11
9
10
1
3
8
6
4
5
2＼&-0.36
-1.08
-0.46
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1.30
0.32
-0.26
0.26
1.04
0.28
0.04＼&8
11
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3
7
5
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-0.99
-0.17
-0.98
1.03
0.07
-0.21
0.30
0.60
0.58
0.16＼&9
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6
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2
3
5＼&-0.51
-1.46
-0.60
-1.34
1.90
0.39
-0.48
0.24
0.96
0.54
0.38＼&8
11
9
10
1
4
7
6
2
3
5＼&]
整個西部地区除西藏自治区的11省区里产业承接能力排在第1位的是四川省，为1.90，排在第11位的是青海省，为 -1.46。使用聚类分析的K-均值聚类法进行聚类，第一类的地区为四川;第二类地区为陕西、广西、重庆、内蒙古与云南;第三类地区包括贵州、新疆和甘肃;第四类地区包括宁夏与青海。从数值上看，四川省的综合得分1.90，远远领先于排在第2位的陕西的0.96，说明四川的产业承接力优势显著;排名第2位至第6位的陕西、广西、重庆、内蒙古与云南五省区的分数从0.96至0.24，其产业承接力在西部地区处于平均水平;排名第7位至第9位的贵州、新疆和甘肃三省区产业承接力稍低于西部地区的平均水平;排名第10位至11位的宁夏与青海落后较多。综合起来评价，产业承接能力及三大子系统呈现出西南地区高于西北地区的规律。
2 区域自主创新
区域创新活动主要由创新投入与创新产出两类指标来进行衡量。创新投入体现了政府和企业对创新的重视程度，一般以R&D经费支出或R&D研发人员数来衡量，其中R&D经费支出是国际上通用的衡量一个国家或地区科技投入强度和科技发展水平的评价指标。创新产出体现了创新成果的数量与质量，衡量指标包括论文、专利和新产品产值等，而专利则是其核心指标，通过输出专利在技术市场上实现交易，以及商品品牌的塑造推广，来增强区域创新竞争力（冯南平、杨善林，2012）。因此，在本研究中，创新投入用西部各省区R&D经费支出来衡量，创新产出用西部各省区专利申请量来衡量。
3 研究假设
本文认为西部各地区在承接产业转移的过程中不应该盲目大量承接产业项目，而应该注重提升本地区的产业吸引力、产业选择力和产业支撑力，通过提高地区产业承接能力来实现有针对性的承接产业，激发创新动力，从而影响区域自主创新，因此我们提出总体假设H和6个子假设：
表2 产业承接能力与区域自主创新关系假设体系
[编号＼&假设内容＼&假设H
假设H1a
假设H1b
假设H2a
假设H2b
假设H3a
假设H3b
＼&地区的产业承接能力对自主创新具有正向影响作用
地区产业承接能力的产业吸引力子系统对创新投入具有正向促进作用
地区产业承接能力的产业吸引力子系统对创新产出具有正向促进作用
地区产业承接能力的产业选择力子系统对创新投入具有正向促进作用
地区产业承接能力的产业选择力子系统对创新产出具有正向促进作用
地区产业承接能力的产业支撑力子系统对创新投入具有正向促进作用
地区产业承接能力的产业支撑力子系统对创新产出具有正向促进作用＼&]
由于各省区的综合产业承接力用表2的指数得分表示，而创新投入和创新产业用年鉴的相应统计数据表示，为了消除量纲影响，首先将所有数据标准化。
为检验研究假设，本文运用回归分析方法分别就产业承接能力及其3个子系统对创新投入、创新产出之间的关系进行分析。首先，将产业承接能力作为自变量，分别以创新投入和创新产出为因变量，得到回归分析结果。
回归分析结果表明，产业承接能力与创新投入和创新产出的统计量F值分别为35.270和20.239，说明自变量产业承接能力分别与因变量创新投入、创新产出存在线性回归关系。此外，产业承接能力与区域创新投入（b=0.893，p=0.000）和创新产出（b=0.832， p=0.001）都具有正向显著关系。因此，总体假设H获得支持。 然后，将产业承接能力的3个子系统产业承接力、产业选择力和产业支撑力分别作为自变量，分析它们与创新投入、创新产出的关系。
回归分析结果，说明自变量与因变量之间均存在线性回归关系。3个子系统都对创新投入和创新产出存在显著的正向影响。因此，6个子假设均得到支持。
4 结论与建议
新一轮产业转移为我国形成更加合理的区域产业分工格局提供了良好的契机，但西部地区作为后发地区要想掌握主动权，应当通过各种途径将承接产业转移与提升自主创新能力紧密结合起来，才有可能实现地区的可持续发展。
近年来西部地区为了加快发展，迎头赶上，各个省份之间展开了激烈的竞争，大量承接产业，但并不是承接过来的所有产业项目都能落地生根，发展壮大，提升区域创新能力，因此，一个地区承接产业不一定会促进自主创新，而通过提高产业吸引力、产业选择力和产业支撑力来提升产业承接能力，有针对性的承接产业，能够激发创新动力，促进自主创新。
在具体对策措施上，主要有如下建议：
一是西部地区想要通过承接产业转移来实现经济的可持续发展与区域自主创新能力的提升，政府的作用不可忽视。政府在产业转移过程中应当积极发挥引导作用，在制定产业转移战略时应当注重整体规划，根据东中西部地区的经济发展差异来加强引导，促使产业高效有序地实现区域间转移。
二是全面提升西部地区的投资环境。主要措施包括完善土地、劳动力等各种要素市场，为转移产业提供土地、劳动力、资金、技术等方面的支持;深化行政管理体制改革，坚持依法行政，精简行政机构，简化行政审批流程，充分利用信息技术和网络技术，实现电子政务，为企业提供方便，提高政府调控能力和公共管理效率;贯彻实施科教兴国战略，大力发展科技教育事业，重视高等教育和职业教育的发展，为产业转移提供充足的人力资源支持。
参考文献：
[1]孙世民，展宝卫.产业转移承接力的形成机理与动力机制[J].改革，2007（10）.
[2]张冬梅.提升西部地区产业承接能力研究[J].现代经济探讨，2008（10）.
[3]苏华等.中国各区域产业承接能力的评价[J].统计与决策，2011（5）.
[4]高云虹，梁志杰. 基于因子分析的中西部地区产业承接能力评价[J].科学经济社会，2013（4）.
[5]冯南平，杨善林.产业转移对区域自主创新能力的影响分析——来自中国的经验证据[J].经济学动态，2012（8）.
[6]张纯记.我国区际产业转移的制约因素与对策[J].经济纵横，2012（1）.
基金项目：
本文系西华师范大学高校基本科研业务费“承接产业转移背景下四川新产业人才需求预测研究”（项目编号：13D020）的阶段性成果之一;西華师范大学公共资源与政府管理创新团队成果之一。
作者简介：
赵映雪（1984.2—），女，四川南充人，讲师，研究方向：技术经济及管理。
关键词：西部地区;产业承接能力;区域自主创新
0 引言
近年来西部地区承接产业转移已经出现过一些问题，比如承接的产业项目过于零散，难以形成产业链;此外，区域自主创新能力的提升在承接产业转移过程中也没有得到應有的重视，因为区域自主创新能力才是核心竞争力，而各地区只是单纯看重项目规模和数量。是不是只要大量承接产业项目就会天然地促进区域自主创新能力的提升？本文希望在对西部地区产业承接能力进行综合评价的基础之上，引入对区域自主创新的研究，验证产业承接能力对区域自主创新的影响。
1 产业承接能力综合评价指标体系
产业承接能力是一个国家或地区在一定时期和一定技术组织条件下所拥有的，凝聚吸引转移产业、准确选择转移产业、稳固接纳转移产业、融合发展转移产业，进而提升产业结构、促进区域经济发展的能力（孙世民、展宝卫，2007）。对产业承接能力的衡量，目前已有的研究包括孙世民、展宝卫（ 2007） 建立的产业转移承接力网状结构系统，这个系统包括产业吸引力、产业选择力、产业支撑力和产业发展力四个子系统;张冬梅（ 2008） 认为影响西部地区产业承接能力的因素包括产业承接的客观条件和承接的竞争力等;苏华等（2011）构建了以产业吸引能力、产业选择能力和产业支撑能力组成的产业承接能力评价指标体系，运用熵值法对我国各地区产业承接能力进行了量化分析;高云虹、梁志杰（2013）对中西部地区的产业承接能力进行研究，认为呈现中部地区高于西部地区，南方地区高于北方地区的空间分异特征。本文在综合以上研究成果的基础上，建立了一个产业承接能力综合评价指标体系。
本研究的产业承接能力综合评价指标体系包括产业吸引力、产业选择力和产业支撑力 3 个子系统，市场状况、集聚效应、信息收集处理能力等6个一级指标，人口、存款、居民消费水平等 21 个二级指标。
在子系统方面，产业吸引力代表承接地能够将产业吸引过来的能力。区域差异带来产业转移的原动力，东部地区部分产业向中西部有序转移，中西部地区范围广大，到底选择哪一个省作为承接地，产业吸引力是首要考虑因素。孙世民和展宝卫（2007）的指标体系中产业吸引力包括了市场吸引力、集聚吸引力和政策吸引力，考虑到为了吸引产业转移项目，各地政府制定的优惠政策差异不大，因此在指标体系中没有涉及（苏华，2011）。
产业选择力反映能够挑选出与承接地相适宜的产业项目的能力。如何在大量产业项目中挑选出适合本地区的项目，需要考察承接地的信息收集处理能力和可研论证力。其中信息收集处理能力与信息技术、信息人才以及专业技术人才相关，而可研论证力与政府调控能力以及管理效率相关。
产业支撑力体现了承接地承接过来的转移产业项目能够得到支持的能力。产业项目的转移和承接，就像是将一棵树苗从一个地方移植到另一个地方，如果没有人为移植的树苗浇水、施肥和除虫，这棵树苗将很难存活与生长，承接过来的产业项目也是这样，承接地的生产效率、交通、通讯、文化教育、医疗等条件都会对其产生影响。
在以往各项在分析中容易发现，二级指标数量有21个， 数量众多的二级指标对与其相对应的一级指标和子系统的信息反映可能有重复，因此在本研究中使用因子分析法是较为适宜的。
21个二级指标中除了政府调控能力和公共管理效率，其他都是能够直接量化的。政府调控能力可以由政府财政水平来体现，所以用人均地方财政收入来进行量化;公共管理效率用公共组织、社会团体就业人员所占比重来进行量化。
在进行因子分析之前，要对逆向指标进行正向化处理。需要进行正向化处理的逆向指标有：职工平均工资、公共管理效率和万元生产总值能耗。根据数值的量纲特点，其正向化公式分别为：
职工平均工资：X=（Xmax-Xi）/（Xmax-Xmin ） （1）
公共管理效率和万元生产总值能耗：X=1/Xi （2）
对3个数据进行正向化处理之后，运用SPSS17.0分别对3个子系统进行因子分析和提取公共因子，提取原则为特征值大于 1和累计贡献率大于 80% 。选择最大方差法对因子载荷矩阵进行旋转，根据因子得分矩阵构建因子得分方程，并以每个公共因子的贡献与所有公共因子贡献总和之比为权重，计算西部各省产业吸引力、产业选择力和产业支撑力的指数。再重复以上步骤，对产业吸引力指数、产业选择力指数和产业支撑力指数进行计算处理得到西部各地区产业承接能力综合指数。
以产业吸引力为例，KMO测定值为0.72，Bartlett球形度检验值为118.117，并且通过显著性检验（p=0.000<0.005），说明能够运用因子分析法进行分析。一共提取到两个公共因子，特征值分别为4.972和2.396，累计贡献率达到92.109%，两个公共因子权重分别为0.675和0.325，然后采用公式（3）进行计算：
I=0.675F1+0.325F2 （3）
其中I代表产业吸引力指数，F1和F2代表每个地区两个公共因子分别的得分。
11个省区三个子系统得分和综合得分如表1所示。
表1 西部11省区产业承接力指数及排序
[地区＼&吸引力＼&排序＼&选择力＼&排序＼&支撑力＼&排序＼&综合＼&排序＼&新疆
青海
甘肃
宁夏
四川
重庆
贵州 云南
陕西
广西
内蒙古＼&-0.28
-0.86
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0.96
0.54
0.38＼&8
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7
6
2
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5＼&]
整個西部地区除西藏自治区的11省区里产业承接能力排在第1位的是四川省，为1.90，排在第11位的是青海省，为 -1.46。使用聚类分析的K-均值聚类法进行聚类，第一类的地区为四川;第二类地区为陕西、广西、重庆、内蒙古与云南;第三类地区包括贵州、新疆和甘肃;第四类地区包括宁夏与青海。从数值上看，四川省的综合得分1.90，远远领先于排在第2位的陕西的0.96，说明四川的产业承接力优势显著;排名第2位至第6位的陕西、广西、重庆、内蒙古与云南五省区的分数从0.96至0.24，其产业承接力在西部地区处于平均水平;排名第7位至第9位的贵州、新疆和甘肃三省区产业承接力稍低于西部地区的平均水平;排名第10位至11位的宁夏与青海落后较多。综合起来评价，产业承接能力及三大子系统呈现出西南地区高于西北地区的规律。
2 区域自主创新
区域创新活动主要由创新投入与创新产出两类指标来进行衡量。创新投入体现了政府和企业对创新的重视程度，一般以R&D经费支出或R&D研发人员数来衡量，其中R&D经费支出是国际上通用的衡量一个国家或地区科技投入强度和科技发展水平的评价指标。创新产出体现了创新成果的数量与质量，衡量指标包括论文、专利和新产品产值等，而专利则是其核心指标，通过输出专利在技术市场上实现交易，以及商品品牌的塑造推广，来增强区域创新竞争力（冯南平、杨善林，2012）。因此，在本研究中，创新投入用西部各省区R&D经费支出来衡量，创新产出用西部各省区专利申请量来衡量。
3 研究假设
本文认为西部各地区在承接产业转移的过程中不应该盲目大量承接产业项目，而应该注重提升本地区的产业吸引力、产业选择力和产业支撑力，通过提高地区产业承接能力来实现有针对性的承接产业，激发创新动力，从而影响区域自主创新，因此我们提出总体假设H和6个子假设：
表2 产业承接能力与区域自主创新关系假设体系
[编号＼&假设内容＼&假设H
假设H1a
假设H1b
假设H2a
假设H2b
假设H3a
假设H3b
＼&地区的产业承接能力对自主创新具有正向影响作用
地区产业承接能力的产业吸引力子系统对创新投入具有正向促进作用
地区产业承接能力的产业吸引力子系统对创新产出具有正向促进作用
地区产业承接能力的产业选择力子系统对创新投入具有正向促进作用
地区产业承接能力的产业选择力子系统对创新产出具有正向促进作用
地区产业承接能力的产业支撑力子系统对创新投入具有正向促进作用
地区产业承接能力的产业支撑力子系统对创新产出具有正向促进作用＼&]
由于各省区的综合产业承接力用表2的指数得分表示，而创新投入和创新产业用年鉴的相应统计数据表示，为了消除量纲影响，首先将所有数据标准化。
为检验研究假设，本文运用回归分析方法分别就产业承接能力及其3个子系统对创新投入、创新产出之间的关系进行分析。首先，将产业承接能力作为自变量，分别以创新投入和创新产出为因变量，得到回归分析结果。
回归分析结果表明，产业承接能力与创新投入和创新产出的统计量F值分别为35.270和20.239，说明自变量产业承接能力分别与因变量创新投入、创新产出存在线性回归关系。此外，产业承接能力与区域创新投入（b=0.893，p=0.000）和创新产出（b=0.832， p=0.001）都具有正向显著关系。因此，总体假设H获得支持。 然后，将产业承接能力的3个子系统产业承接力、产业选择力和产业支撑力分别作为自变量，分析它们与创新投入、创新产出的关系。
回归分析结果，说明自变量与因变量之间均存在线性回归关系。3个子系统都对创新投入和创新产出存在显著的正向影响。因此，6个子假设均得到支持。
4 结论与建议
新一轮产业转移为我国形成更加合理的区域产业分工格局提供了良好的契机，但西部地区作为后发地区要想掌握主动权，应当通过各种途径将承接产业转移与提升自主创新能力紧密结合起来，才有可能实现地区的可持续发展。
近年来西部地区为了加快发展，迎头赶上，各个省份之间展开了激烈的竞争，大量承接产业，但并不是承接过来的所有产业项目都能落地生根，发展壮大，提升区域创新能力，因此，一个地区承接产业不一定会促进自主创新，而通过提高产业吸引力、产业选择力和产业支撑力来提升产业承接能力，有针对性的承接产业，能够激发创新动力，促进自主创新。
在具体对策措施上，主要有如下建议：
一是西部地区想要通过承接产业转移来实现经济的可持续发展与区域自主创新能力的提升，政府的作用不可忽视。政府在产业转移过程中应当积极发挥引导作用，在制定产业转移战略时应当注重整体规划，根据东中西部地区的经济发展差异来加强引导，促使产业高效有序地实现区域间转移。
二是全面提升西部地区的投资环境。主要措施包括完善土地、劳动力等各种要素市场，为转移产业提供土地、劳动力、资金、技术等方面的支持;深化行政管理体制改革，坚持依法行政，精简行政机构，简化行政审批流程，充分利用信息技术和网络技术，实现电子政务，为企业提供方便，提高政府调控能力和公共管理效率;贯彻实施科教兴国战略，大力发展科技教育事业，重视高等教育和职业教育的发展，为产业转移提供充足的人力资源支持。
参考文献：
[1]孙世民，展宝卫.产业转移承接力的形成机理与动力机制[J].改革，2007（10）.
[2]张冬梅.提升西部地区产业承接能力研究[J].现代经济探讨，2008（10）.
[3]苏华等.中国各区域产业承接能力的评价[J].统计与决策，2011（5）.
[4]高云虹，梁志杰. 基于因子分析的中西部地区产业承接能力评价[J].科学经济社会，2013（4）.
[5]冯南平，杨善林.产业转移对区域自主创新能力的影响分析——来自中国的经验证据[J].经济学动态，2012（8）.
[6]张纯记.我国区际产业转移的制约因素与对策[J].经济纵横，2012（1）.
基金项目：
本文系西华师范大学高校基本科研业务费“承接产业转移背景下四川新产业人才需求预测研究”（项目编号：13D020）的阶段性成果之一;西華师范大学公共资源与政府管理创新团队成果之一。
作者简介：
赵映雪（1984.2—），女，四川南充人，讲师，研究方向：技术经济及管理。