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【摘要】一个项目的成功必然来源于完善的前期工作，项目的前期工作对一个项目的成功实施起着决定性作用。招投标基本确定于工程项目的造价、工期、质量标准，因此招投标无疑是项目前期工作的重中之重[1]。由于招投标受到多方面的影响，存在诸多风险，而其产生的风险可在施工环节得到进一步的放大和叠加。因此如何对项目招投标阶段的风险进行有效管理，预见性采取措施，对项目管理实践具有重要指导意义。风险管理是项目管理体系的一部分，相应采用的风险应对措施主要有：风险回避、风险预防、风险隔离、风险自留化、风险转移、风险分散和保险。
【关键词】招标过程；道德风险；应对
1、风险应对策略
对风险进行识别与分析的目的明确对各风险采取何种反应，制定有效的应对策略与措施，达到规避风险，提高项目绩效的目的。在对招标阶段的风险进行识别分析的基础上，针对每一识别出的风险，制定了相应的风险应对策略（见下表）。并重点对已识别出的重度风险，即道德风险制定了详细的风险应对措施。
风险应对策略表
2、道德风险应对措施
串标、挂靠等属于招投标过程中的违法行为，严重影响招投標的公平、公正原则，违背了招投标“公平竞争、优胜劣汰”的原则与目的，串标行为使招投标过程实际成为“走过场”。不仅浪费社会资源与成本，更成为建设市场“寻租”等腐败现象的缘由。在项目招投标过程中一旦发生此类道德风险，中标价格较高，中标人的素质也得不到保证，项目将失去获得合理报价与优秀承包商的机会，对项目极为不利，对项目投资者更将造成极大损失。
1.投标人与招标人串标，是指投标人与招标人中的个别人进行串通，如投标人与负责招标的人员之间进行“权钱交易”，“内定”中标人，实际是一种个人行为。招标人作为一个组织，其利益也受到严重损害。对于此种串标风险，主要通过加强内部监控的方法来进行规避。
（1）与项目招标阶段相关责任人签订项目目标责任书，明确责任、权利与义务，注明一旦发生道德风险，公司将追究相关人员的经济与法律责任，并纳入公司绩效考核体系。
（2）项目招标阶段的所有决策由一个专家、工程师等组成的团队来做出，而不是个别人“说了算”，发挥群体监督作用，避免权力过分集中，降低个别人受到“腐蚀”，而影响整个招标工作结果的风险。
2.投标人与招标代理单位串标，是指投标人与招标代理单位串通，如泄露标底等机密信息与资料，通过一系列的违规操作，对招投标活动施加影响，使个别投标人中标的违法行为。对于此种串标风险，项目管理团队采取的应对措施如下：
（1）择优选择招标代理机构。在选择招标代理机构的过程中，重点审查其诚信、诉讼等信誉情况和近三年所代理招标工程的执行情况，选择责任心强、业务素质高的招标代理机构，从源头上杜绝此类风险的发生。
（2）在选定招标代理单位之后，签订条款严密的合同。在合同中明确如果发生招标代理机构参与的串标风险，将严厉追究其法律责任，并由其赔偿由此造成的一切经济损失，使招标代理机构提高防范此类风险的自觉性。
（3）在招标过程中，招标人对招标工作不能“不管不问”，而应发挥自身招标工作人员的技术与实践优势，对各阶段的招标工作的风险点进行把控，对招标工作进行必要的审查与监督，杜绝此类风险的发生。
3.对于投标人之间的串通投标行为，是指投标人之间“内定”中标人，或共同提高投标报价等串通投标行为。针对此类风险，项目管理团队制定了了以下应对措施：
（1）加强资格预审。在审查投标人的资质、项目经理等人员资格、财务状况等履约能力的基础上，重点审查投标人间是否存在关联关系，并加大信誉的评分比重。对于已完工程，应出示经工程当地主管部门备案的合同。对于在建工程，要求提供发包人的电话及总监的电话，以对其真实性进行核查。要求投标人说明在近年发生的诉讼及仲裁情况及诚信违规纪录。通过以上措施淘汰资信不好的投标人，将存在较大串标风险的企业拒之门外。
（2）适当增加投标人数量。适当增加投标人数量，可以加大串标成本，并使串标的难度大大增加。采取的措施包括：一是扩大招标信息发而渠道，并适当延长发布时间。除在《招标公告发布暂行办法》规定的媒介发布招标公告之外，还在省级要求的媒介上发布招标公告，扩大信息覆盖面，让非本地的承包商也能参与到项目的投标中，增加投标的竞争因素，减少串标可能性。二是资格预审采用合格制而非有限数量制，让所有符合条件的投标人都有机会参与投标，增加投标过程的竞争性和串标难度。
（3）设置合理的招标控制价。由于招标控制价是公开公布最高限价，如果定的过高，大大高于社会平均水平，就有可能诱导投标人普遍大幅度提高报价，而且如果投标人之间高价串标，中标后的获利机会大，就增大了串标的可能性；如果公布的招标控制价过低，投标人中标后无利可图而放弃投标，出现招标失败的情况。因此，按标底编制完后上浮一定的合理比例作为招标控制价，使串标人所得减去串标成本后无利可图，是防止投标人恶意提高报价的串标行为的有力措施之一[2]。
在建设工程招标活动中，无法回避风险的存在，增强风险意识，并在此基础上进行科学合理的风险分析，才能在最小风险下获得最大效益或在一定效益下使风险最小甚至完全回避[3]。运用风险识别、分析、评估的方法对招投标进行阶段分析，从而有效地采取应对措施，能够确保项目预期目标的实现，并最大限度地提高项目的投资效益。
参考文献：
[1]李佳欣.工程项目招投标风险研究[D].北京：北京邮电大学，2007.
[2]尹贻林，周金娥.新清单计价规范招标控制价的有关问题分析[J].招标投标，2009（3）：98-101.
[3]李伟.规范现阶段无标底招标和合理低价法评标的研究[D].西安：长安大学，2006.
【关键词】招标过程；道德风险；应对
1、风险应对策略
对风险进行识别与分析的目的明确对各风险采取何种反应，制定有效的应对策略与措施，达到规避风险，提高项目绩效的目的。在对招标阶段的风险进行识别分析的基础上，针对每一识别出的风险，制定了相应的风险应对策略（见下表）。并重点对已识别出的重度风险，即道德风险制定了详细的风险应对措施。
风险应对策略表
2、道德风险应对措施
串标、挂靠等属于招投标过程中的违法行为，严重影响招投標的公平、公正原则，违背了招投标“公平竞争、优胜劣汰”的原则与目的，串标行为使招投标过程实际成为“走过场”。不仅浪费社会资源与成本，更成为建设市场“寻租”等腐败现象的缘由。在项目招投标过程中一旦发生此类道德风险，中标价格较高，中标人的素质也得不到保证，项目将失去获得合理报价与优秀承包商的机会，对项目极为不利，对项目投资者更将造成极大损失。
1.投标人与招标人串标，是指投标人与招标人中的个别人进行串通，如投标人与负责招标的人员之间进行“权钱交易”，“内定”中标人，实际是一种个人行为。招标人作为一个组织，其利益也受到严重损害。对于此种串标风险，主要通过加强内部监控的方法来进行规避。
（1）与项目招标阶段相关责任人签订项目目标责任书，明确责任、权利与义务，注明一旦发生道德风险，公司将追究相关人员的经济与法律责任，并纳入公司绩效考核体系。
（2）项目招标阶段的所有决策由一个专家、工程师等组成的团队来做出，而不是个别人“说了算”，发挥群体监督作用，避免权力过分集中，降低个别人受到“腐蚀”，而影响整个招标工作结果的风险。
2.投标人与招标代理单位串标，是指投标人与招标代理单位串通，如泄露标底等机密信息与资料，通过一系列的违规操作，对招投标活动施加影响，使个别投标人中标的违法行为。对于此种串标风险，项目管理团队采取的应对措施如下：
（1）择优选择招标代理机构。在选择招标代理机构的过程中，重点审查其诚信、诉讼等信誉情况和近三年所代理招标工程的执行情况，选择责任心强、业务素质高的招标代理机构，从源头上杜绝此类风险的发生。
（2）在选定招标代理单位之后，签订条款严密的合同。在合同中明确如果发生招标代理机构参与的串标风险，将严厉追究其法律责任，并由其赔偿由此造成的一切经济损失，使招标代理机构提高防范此类风险的自觉性。
（3）在招标过程中，招标人对招标工作不能“不管不问”，而应发挥自身招标工作人员的技术与实践优势，对各阶段的招标工作的风险点进行把控，对招标工作进行必要的审查与监督，杜绝此类风险的发生。
3.对于投标人之间的串通投标行为，是指投标人之间“内定”中标人，或共同提高投标报价等串通投标行为。针对此类风险，项目管理团队制定了了以下应对措施：
（1）加强资格预审。在审查投标人的资质、项目经理等人员资格、财务状况等履约能力的基础上，重点审查投标人间是否存在关联关系，并加大信誉的评分比重。对于已完工程，应出示经工程当地主管部门备案的合同。对于在建工程，要求提供发包人的电话及总监的电话，以对其真实性进行核查。要求投标人说明在近年发生的诉讼及仲裁情况及诚信违规纪录。通过以上措施淘汰资信不好的投标人，将存在较大串标风险的企业拒之门外。
（2）适当增加投标人数量。适当增加投标人数量，可以加大串标成本，并使串标的难度大大增加。采取的措施包括：一是扩大招标信息发而渠道，并适当延长发布时间。除在《招标公告发布暂行办法》规定的媒介发布招标公告之外，还在省级要求的媒介上发布招标公告，扩大信息覆盖面，让非本地的承包商也能参与到项目的投标中，增加投标的竞争因素，减少串标可能性。二是资格预审采用合格制而非有限数量制，让所有符合条件的投标人都有机会参与投标，增加投标过程的竞争性和串标难度。
（3）设置合理的招标控制价。由于招标控制价是公开公布最高限价，如果定的过高，大大高于社会平均水平，就有可能诱导投标人普遍大幅度提高报价，而且如果投标人之间高价串标，中标后的获利机会大，就增大了串标的可能性；如果公布的招标控制价过低，投标人中标后无利可图而放弃投标，出现招标失败的情况。因此，按标底编制完后上浮一定的合理比例作为招标控制价，使串标人所得减去串标成本后无利可图，是防止投标人恶意提高报价的串标行为的有力措施之一[2]。
在建设工程招标活动中，无法回避风险的存在，增强风险意识，并在此基础上进行科学合理的风险分析，才能在最小风险下获得最大效益或在一定效益下使风险最小甚至完全回避[3]。运用风险识别、分析、评估的方法对招投标进行阶段分析，从而有效地采取应对措施，能够确保项目预期目标的实现，并最大限度地提高项目的投资效益。
参考文献：
[1]李佳欣.工程项目招投标风险研究[D].北京：北京邮电大学，2007.
[2]尹贻林，周金娥.新清单计价规范招标控制价的有关问题分析[J].招标投标，2009（3）：98-101.
[3]李伟.规范现阶段无标底招标和合理低价法评标的研究[D].西安：长安大学，2006.