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摘要资源型企业在国民经济中有重要地位，但在生产过程中易浪费资源、破坏环境，在“两型”社会建设和生态文明建设背景下，资源型企业必须要绿色发展。本文采用问卷调查的形式对资源型企业绿色行为及影响因素状态进行研究，研究结果表明：①总体而言，资源型企业有一定的绿色意识，比较重视生产过程控制、管理制度的规范，但还存在一些问题，如环保制度的建设和执行还有待提高、员工绿色意识及相关技能有待增强、绿色技术创新的投入和产出明显不足、环保专业人才缺失较为严重等。②资源型企业绿色行为与绿色认知、资源能力、合作预期、社会网络呈显著正相关，这些因素具体情况为：资源型企业对政府规制和公众意识的变化趋势及企业的社会责任有深刻的理解，但对绿色发展的必要性认识还存在不足；企业绿色发展中在信息、技术、人才、资金等方面都感到不足，特别是资金不足将成为企业绿色发展的瓶颈；对影响企业绿色行为收益的各方合作的预期还比较正面，但这些占比还不高；企业与各类组织建立了较为广泛的联系，且关系较为稳定，但企业网络主要体现为垂直型网络。绿色认知不到位、资源能力的不足、合作预期不高、社会网络结构较为单一，一定程度上影响了资源型企业绿色行为。因此，政府要根据资源型企业绿色发展中存在的问题及影响因素，针对性采取相关的政策措施，从而提高企业绿色认知，增强企业绿色发展的积极性和主动性。
关键词资源型企业；绿色行为；现状；影响因素；建议
中图分类号F406文献标识码A
文章编号1002-2104（2015）06-0005-07
doi：10.3969/j.issn.1002-2104.2015.06.002
资源环境问题是国际社会关心的核心问题之一。20世纪80年代以来，绿色思想席卷全球， 国际社会开始以“绿色经济”为目标对整个社会经济系统结构进行调整，2012年6月召开的联合国可持续发展大会的主题正是“绿色经济”。我国社会经济的发展同样受资源环境的约束，党的十七大提出建设资源节约型、环境友好型社会，十八大提出建设生态文明，十八届三中全会再次强调深化生态文明体制改革，加快建立生态文明制度。在此背景下，企业绿色发展成为社会经济发展的客观要求。
企业绿色行为指企业在资源和环境保护方面开展的相关活动。资源型企业是指主要以开发矿产资源为主，为社会提供矿产品以及初级产品的经济实体，具体包括煤炭开采和洗选业、石油和天然气开采业、金属矿采选业、非金属矿采选业、其他采矿业、石油加工及炼焦业、金属冶炼及压延加工业、化学原料及化学制品制造业等产业的企业。资源型企业在国民经济中具有重要地位，然而，资源型企业在生产过程中却破坏生态环境、浪费资源。据统计，2013年我国资源型企业工业固废物产生量、工业废水排放总量、工业废气排放量分别为303 859万t、3 825 945万t、618 185万t，分别占工业总量的97.1%、77.7%、92.4%[1]；此外，有关统计表明，我国矿产资源总回收率大约30%，比发达国家要低20%；对共生、伴生矿综合开发的只占1/3，综合回采率不足20%[2]。因此，资源型企业的绿色行为更是受到社会的关注。
企业绿色行为影响因素很多，在政府不断完善相关法律、制度和采取相关技术经济政策的背景下，资源型企业的绿色行为现状如何？影响因素状态如何？存在哪些问题？怎样进一步解决这些问题？带着这些问题，课题组在湖北、河南、宁夏、甘肃、内蒙等多地进行了资源型企业绿色行为调查。该调查研究可为企业绿色行为研究提供实证支持，也为相关政策制定提供指导，具有重要的理论和现实意义。
1调查方法及样本
本调查问卷发放范围覆盖我国东中西部15个省份，主要集中在湖北、河南、浙江、宁夏、甘肃等地，面向这些地区资源型企业的环境保护、节能减排、资源综合利用相关职能部门负责人发放，前后历时8个月（2014.3-2014.11）。主要通过电子邮件及电话方式进行，共发放2 000份问卷，回收问卷230份，剔除无效问卷11份，最终得到有效问卷219份，有效回收率为10.95%。被调查对象所在企业规模类型，大、中、小型各占比例约为22.4%、36.5%、42.1%，企业类型分别为上市公司15.1%、国有及控股16.4%、民营企业67.1%、外商及中外合资1.4%，分布于9个行业，其中比重最高的是化学原料及化学制品制造业（42.9%），其次是金属冶炼及压延加工业（20.1%） 、煤炭开采和洗选业（8.2%） 等（见表1）。由此可见，从被调查对象所在企业的规模、类型、行业来看，本次调查结果对本研究主题而言具有较强的典型性和代表性。
问卷主要采用李克特5点量表的形式，要求回答有关被调查企业的绿色行为及影响因素情况。测量项目主要是在理论研究、实地调查及案例研究基础上设计的，2014年2月完成了对少数样本的试调查，并在得到反馈意见后对问卷进行修改，形成最终调查问卷。在频数统计中，选择5和4表示肯定和好，选择3表示一般，选择1和2表示否定和差。
2我国资源型企业绿色行为现状
2.1组织机构
资源型企业绿色发展首先体现在组织结构上是否有专门部门、专业人员开展企业的环保、资源节约及集约利用工作。调查发现，资源型企业中有68.9%的企业有专门分管环境工作的部门，60.3%的企业中环保部门有较高的地位，42.3%的企业环保部门具有环保专业人员。由此可见，大多数资源型企业在管理上还是比较重视环保、资源的节约和集约利用的。但同时问题也很明显，还有31.1%企业没有专门环保管理机构，57.7%的企业没有环保专业人员，16.9%的企业环保部门在公司地位很低。从描述性统计量来看（见表2），均值都小于4，标准差都大于1，说明资源型企业环保组织保障方面存在较大差异，且总体上还有待加强。
2.2管理制度
资源型企业的绿色发展需要相应的制度来规范和保障。调查发现，资源型企业认为目前环境制度比较完善的73.1%、一般的占16.4%、不完善的10.5%；认为企业环保制度执行好有64%、一般的有21%、差的有14%；环境制度在企业战略规划中的优先程度高有66.2%、一般的有22.8%、低的有11%，可见，大多数资源型企业在环保制度建设、执行方面总体上还是比较好的，有少数企业仍需加强。从描述性统计量来看（见表2），企业环保制度比较完善，但环保制度的建设和执行还有待提高。 2.3企业文化
资源型企业的绿色发展需要落实到企业生产经营全过程，需要全员参与，因此，环保工作需要绿色企业文化支持。调查发现，资源型企业将环境保护纳入了企业目标体系的有84.5%、注重企业环保形象的有80.4%、定期开展员工的环境意识、环境管理技能培训的有70.3%、员工能积极参加企业环境管理实践活动的有69.4%。可见，大多数资源型企业注重绿色企业文化的培育，将环保纳入日常管理活动，实行目标管理，但仍然有少部分企业绿色意识不强，没有切实开展环保工作。从描述性统计量来看（见表2），资源型企业在绿色意识上较强，将环保纳入企业的日常活动，注重企业环保形象，但是员工的绿色意识及相关技能有待提高。
2.4生产体系
生产体系的科学性、先进性是企业绿色发展的关键。调查发现，资源型企业在生产设计时考虑了节能降耗和循环利用等问题的有83.5%、选择生产材料时优先考虑可再生、易回收材料的有77.6%、企业在生产过程中建立了物料、废物循环系统的有79.4%、采用环境友好生产工艺有80.8%。可见，资源型企业比较重视生产体系的绿色化，大多数企业在生产设计、供应商选择、生产流程优化、生产工艺选择等方面都积极开展相关工作，少数企业在这些方面仍需加强。从描述性统计量来看（见表2），资源型企业在设计、生产过程中比较注意资源节约和环境保护，与其他方面的行为比较，资源型企业在生产体系绿色化上最为积极。
2.5技术创新
企业绿色发展往往受到技术瓶颈的制约，因此企业技术创新特别是绿色技术创新应该成为企业的基本活动之一。调查发现，资源型企业中绿色技术研发占企业R&D经费比重较大的有51.6%、一般的有23.3%、很低的有25.1%；企业外派学习绿色技术人员数量较多的占37%、一般的占35%、很少的占28%；在同行业中企业每年研发绿色技术数量较多的占42.5%、一般的占25.5%、很少和没有的占32%。可见，大多数资源型企业在绿色技术创新方面工作开展还不够。从描述性统计量来看（见表2），资源型企业在绿色技术创新的投入和产出明显不足，且企业之间差异较大。因此，资源型企业绿色技术创新还需要在资金投入、交流合作、成果及应用等方面有大幅度提升。
3我国资源型企业绿色行为影响因素
3.1绿色认知
企业绿色认知指企业通过对资源环境问题的了解，形成的对资源环境问题的感知和科学知识，以及在承担节约资源及保护环境的义务时的心理体验[3]，包括企业对资源节约与环境保护相关规制感知、市场压力感知、绿色发展对企业竞争优势作用认知及企业承担资源节约与环境保护义务认知。企业绿色认知决定企业绿色意愿的强弱，进而影响企业的行为[4]。本调查分析发现，资源型企业绿色行为与其认知显著正相关（见表3）。
同时，调查发现，资源型企业认为政府环境法规、标准日趋完善的占90.7%，认为政府环境监管力度日趋严厉的占93%，认为公众对企业环境问题日趋关注的占92.6%，认为企业必须接受并自觉遵守政府环境法规标准的95.4%，认为企业必须承担资源环境保护社会责任的占96.8%。可见，资源型企业对政府规制和公众意识的变化趋势及企业的社会责任有深刻的理解。但是，资源型企业对绿色发展的必要性认识还存在不足，调查对象中认为产品出口绿色贸易壁垒对企业发展影响将越来越大的占85.6%、竞争企业将开始绿色实践的78.3%、企业产品的环境相容性能为企业带来竞争优势的占73.6%。可见还有不少企业对企业绿色发展对企业竞争优势的影响还没有很好的理解与接受，这也从一个侧面说明当前我国资源型企业多采用合法性策略而少实施主动绿色战略企业的原因。
3.2资源能力
企业的绿色发展需要相应的信息、资金、人才、设备及技术，资源能力是企业绿色行为的重要影响因素[5]。对资源型企业而言，据调查统计分析发现也如此，大、中、小型资源型企业的绿色行为均值呈递减性，且具显著性（见表4、表5），反映了资源能力大小不同的企业在绿色行为上存在一定的差异，其中小型企业绿色行为标准差较大，反应了小型资源型企业绿色行为差异较大。同时，调查发现资源型企业绿色发展过程中对不同资源获取的难易程度有明显的差异性。在信息资源获取方面，60.3%的企业认为比较容易获取环境保护的相关信息，且有22.6%的企业认为获取环境保护相关信息所付出的成本较高。在设备和技术获取方面，认为比较容易购
买和不容易购买所需环保设备的企业分别是50.2%和17.6%，企业能够购买绿色发展相关专利或技术的有49.1%，有能力合作开发相关技术的有58.7%。在人才方面，只有41.2%企业认为比较容易聘请有环保经验的员工。在资金获取方面，认为企业获取环保资金难度大的占42.6%、一般的占32.1%、难度小的占25.2%；认为企业获取环保资金途径少的占44%、一般的占31.7%、途径较多的占24.3%；认为企业获取外部环保资金数量少的占45.9%、一般的占28.4%、数量较多的占25.7%。可见，企业绿色发展中，在信息、技术、人才、资金等方面都感到不足，特别是资金不足将成为企业绿色发展的一个瓶颈。
3.3合作预期
企业绿色行为具有外部性，需要各方的集体行动[6-7]。企业基于对各方的合作预期，能够判断企业资源环境行为的成本收益，进而影响企业的资源环境行为决策。本次调查也证明资源型企业的绿色行为与企业对合作的预期具有显著相关性（见表6）。同时，调查发现：认为本行业内多数企业也会开展绿
色实践的有69.3%，认为行业协会或行业主管部门会统一开展环境培训、达标等活动的有71.6%，认为同行业中企业之间会在绿色技术创新方面合作的有58.2%，认为企业在供应链管理中对绿色企业具有选择合作偏好的有68.8%，认为消费者对绿色企业的产品具有选择偏好的有73.4%。可见，资源型企业对影响企业绿色行为收益的各方合作的预期还比较正面，但同时这些占比还不高，反应了部分资源型企业对各方合作预期较低，这将影响其自身的绿色行为，进而影响整个产业的绿色发展。 3.4社会网络
企业作为一种社会建构本身受到社会结构力量的约束，企业行动决策受到企业所嵌入的社会关系网络的影响[8]。企业绿色行为除了受政府规制、市场压力及企业认知、企业资源能力的影响外，同样也会受社会网络的影响。本次调查对社会网络对资源型企业绿色行为的影响作初步探索。社会网络的测量目前没有统一的工具，本文基于文献研究，从网络规模、中心度、异质性、关系强度、互惠性、稳定性六个方面对企业的社会网络状态进行测量，并进行了与企业绿色行为的相关性分析。分析表明资源型绿色行为与社会网络具有显著正相关性，见表7。
同时，通过描述性分析发现（见表8），网络规模、互惠性、稳定性均值大于4，反映了资源型企业与各类组织建立了较为广泛的联系，在交往过程中双方都基本能遵循互惠原则，且关系较为稳定。由于中心度反映企业在网络结构中位置，不能说明企业社会网络的总体情况，这里不予讨论；而异质性、关系强度均值小于4，这说明资源型企业
的社会关系还主要集中在业务方面，且关系还不够密切。
4促进资源型企业绿色发展的建议
基于前面的分析可以看出：总体而言，资源型企业有一定的绿色意识，比较重视生产过程控制、管理制度的规范，但还存在一些问题，如环保制度的建设和执行还有待提高、员工绿色意识及相关技能有待增强、绿色技术创新的投入和产出明显不足、环保专业人才缺失较为严重等；绿色认知不到位、资源能力的不足、合作预期不高、社会网络结构较为单一，这些因素影响了资源型企业绿色行为。因此，我们要针对性采取以下措施加以改进。
4.1进一步加强绿色发展宣传教育
调查结果显示，资源型企业虽然有一定的环保意识，但是通过分析可以看出企业的环保意识主要来源于政府的规制压力、公众压力，很大一部分资源型企业还没有很好地认识到企业绿色发展对企业长远发展的影响，导致主动绿色发展动力不足。因而，要进一步加强社会经济绿色发展的宣传教育，提高全社会绿色意识，形成绿色氛围，强化市场压力，增强企业绿色发展的外部驱动力。同时，要让资源型企业认识到绿色发展对企业竞争优势及长远发展的作用机制，增强其绿色发展的内部驱动力。
目前，一般性环保宣传较多，也收到了一些成效，但还需要进一步加强。首先在宣传强度上，要加大资源环境形势宣传教育，增强资源环境忧患意识、保护意识，引导公众牢固树立科学发展观、生态文明理念，提高全民保护资源环境的自觉性。其次，在宣传内容和形式上需要创新。在宣传内容上，对企业而言，要强化绿色发展对企业竞争优势和长远发展的作用，而不是简单承担社会责任和违法受罚；在宣传形式上，要借鉴“事件营销”的手段，策划和参与一些大事件，让全民参与、自省、觉悟，而不能仅仅只有一些让人视而不见的标语和板报。
总之，通过宣传教育内容和形式的改进，使绿色意识植根于地方政府、消费者、企业、供应链合作者等的心目中，各自承担应尽的责任，从而形成统一的、鲜明的生态文明理念，使企业感受到市场的强大压力和此环境中企业绿色发展的好处，进而增强企业绿色发展的积极性和主动性。
4.2加强企业绿色发展监管制度创新
除了通过宣传教育提高认识外，还需要制度上创新来促进资源型企业绿色发展的主动性。其中有两个制度建设很重要，一是要制定企业绿色发展报告制度，资源型企业每年定期向地方发改委资源环境处（科）送交《本年度企业绿色发展实施方案》和《本年度企业绿色发展报告》，方案及报告主要内容包括资源集约利用、环境保护与治理、安全生产管理、绿色文化建设等，报告应有环保局、国土资源局、安监局领导签署意见，该《方案》和《报告》要作为企业绿色认证的重要依据。这样强化政府监管职能，促使企业将资源环境保护工作纳入日常管理范畴。
二是完善企业绿色认证制度。目前与企业绿色发展相关认证有ISO14000＼HSE＼SA8000及绿色产品等认证，但这些认证侧重于绿色管理方面或局限于农产品，对于资源型企业绿色管理效果的认定存在明显的不足或不适，因此，对资源型企业绿色度认证，除对过程控制的重视外，要特别强调结果控制，要研究制定分行业绿色评价体系和标准，根据指标完成的情况给予企业绿色发展度的评价。由于国土资源部门已经启动绿色矿山建设及评价工作，企业绿色发展度认证工作可由国土资源部门负责，辅以社会力量，以保障评价的客观性和权威性。企业绿色发展度认证的结果，定期在国土资源部网站公示和公告，并对不同等级的资源型企业采取不同的措施。
此外，在数字化背景下，政府可以建立企业绿色行为动态监测制度。将企业绿色行为数字化并通过网络汇总，形成相应的数据中心，从而形成有效监管，并通过数据分析科学决策，制定促进企业绿色发展的针对性的政策措施。总之，通过这些制度更好地完善资源型企业绿色发展的监管机制，同时使市场机制更好地发挥作用。
4.3完善配套的技术、经济政策
资源型企业的绿色发展，在制度建设和机制完善的基础上，还需要解决企业绿色发展面临的一些制约因素。调查发现资源型企业绿色发展也面临技术、资金、人才、信息等方面的不足，政府需要制定相应的技术经济政策来支持企业的绿色发展。
目前，在经济政策方面，国家组织实施矿产资源实施与综合利用专项，对资源节约与综合利用工作取得突出成绩的资源型企业进行奖励，对节约与综合利用家重点工程进行支持，启动建设了首批40个综合利用示范基地，规范补偿费征收；在技术政策方面，对节约与综合利用的矿产资源依法可以免矿产资源补偿费，发布先进适用技术推广目录和汇编，印发了《鼓励限制淘汰技术目录》，发布实施重要矿产“三率”指标要求、实施节能减排重点工程、加快节能减排共性关键技术及成套装备研发生产等。这些政策现在已然发挥了一定的作用，但还需要进一步完善，如先进绿色管理技术、管理模式、绿色技术及工艺的推广措施需要改善；企业环保资金的获取程序复杂、难度大、金额小，对企业的激励和帮助太小；企业对绿色发展相关信息的获取及交流平台还缺失等等，都需要政府相关部门进一步完善政策落实政策。 4.4加大企业与相关组织间的交流与合作
诚如前面调查分析发现，企业社会关系与企业绿色行为有显著正相关，企业之间绿色行为差异较大，且企业之间及企业与其他组织之间联系不够密切，因此，加强企业之间及企业与其他组织之间的交流合作很重要。而社会关系的建立需要平台或机会，因此，政府在企业与相关组织的交流与合作方面也要发挥作用。
首先要加强行业协会的职能。行业协会从性质上讲是一种民间性组织，是政府与企业的桥梁和纽带，具有咨询、沟通、监督、公正、自律、协调等重要职能。目前行业协会由于资金、权威及自身服务意识不足等多方面原因，很多协会没有很好地发挥作用。政府要高度重视行业协会的建设与管理，使行业协会在企业绿色发展的压力、动力、支持力等方面发挥作用，特别是在信息、技术交流与合作方面，起到企业与企业、企业与科研院所之间的桥梁和纽带作用。
其次要搭建技术合作平台。各地方政府要像招商引资一样，高度重视引入辖区范围内资源型企业绿色发展所需技术及智力。政府可以在科学网、政府网站定期发布相关矿产资源综合利用、环境治理等相关技术需求及合作项目，吸引大学、科研院所将他们的优势学科资源和科研成果应用到企业绿色发展所需要领域，并提供优惠政策，建立校企合作平台，满足企业绿色发展的技术需求。
（编辑：刘照胜）
参考文献（References）
[1]
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AbstractResourcebased enterprises have an important palace in national economy， but they often waste resources and damage the environment in the process of production. Under the background of the construction of twooriented society and ecological civilization， the resourcebased enterprises have to pursue green development. This paper studied resourcebased enterprises’ green behavior and its influencing factors with the method of questionnaire survey， the results shows as follows： ① In general， resourcebased enterprises have a certain degree of green consciousness， and pay much attention to the control of production process and the specification of management system， but they still have some problems on the construction and implementation of the system of environmental protection， green consciousness and related skills of employee， green technology innovation input and output， environmental professionals and so on； ② Resourcebased enterprise green behavior is significantly positively related to green cognition， resource competence， cooperation expectation and social network， in detail， resourcebased enterprises have a deep understanding of change trend of government regulation and public awareness and corporate social responsibility， but they don’t know enough things about the necessity of green development. They lack information， technology， talent， capital for green development， especially the lack of funds has become a bottleneck of enterprise green development. The factor of cooperation expectation influencing the earnings of enterprise green behavior is positive， but the proportion is not high. The enterprises set up extensive relationship with organizations， it is relatively stable， while enterprise social network is mainly vertical. The lack of green cognition， resource competence， cooperation expectation and the single social network structure all have some negative effect on resourcebased enterprise green behavior. Therefore， in view of these problems and factors， the government should take relevant policy measures to improve enterprise green awareness， solve the problem of enterprise resource ability， and enhance enthusiasm and initiative of enterprise green development.
Key wordsresourcebased enterprise； green behavior； the current state； the influencing factor； suggestion
关键词资源型企业；绿色行为；现状；影响因素；建议
中图分类号F406文献标识码A
文章编号1002-2104（2015）06-0005-07
doi：10.3969/j.issn.1002-2104.2015.06.002
资源环境问题是国际社会关心的核心问题之一。20世纪80年代以来，绿色思想席卷全球， 国际社会开始以“绿色经济”为目标对整个社会经济系统结构进行调整，2012年6月召开的联合国可持续发展大会的主题正是“绿色经济”。我国社会经济的发展同样受资源环境的约束，党的十七大提出建设资源节约型、环境友好型社会，十八大提出建设生态文明，十八届三中全会再次强调深化生态文明体制改革，加快建立生态文明制度。在此背景下，企业绿色发展成为社会经济发展的客观要求。
企业绿色行为指企业在资源和环境保护方面开展的相关活动。资源型企业是指主要以开发矿产资源为主，为社会提供矿产品以及初级产品的经济实体，具体包括煤炭开采和洗选业、石油和天然气开采业、金属矿采选业、非金属矿采选业、其他采矿业、石油加工及炼焦业、金属冶炼及压延加工业、化学原料及化学制品制造业等产业的企业。资源型企业在国民经济中具有重要地位，然而，资源型企业在生产过程中却破坏生态环境、浪费资源。据统计，2013年我国资源型企业工业固废物产生量、工业废水排放总量、工业废气排放量分别为303 859万t、3 825 945万t、618 185万t，分别占工业总量的97.1%、77.7%、92.4%[1]；此外，有关统计表明，我国矿产资源总回收率大约30%，比发达国家要低20%；对共生、伴生矿综合开发的只占1/3，综合回采率不足20%[2]。因此，资源型企业的绿色行为更是受到社会的关注。
企业绿色行为影响因素很多，在政府不断完善相关法律、制度和采取相关技术经济政策的背景下，资源型企业的绿色行为现状如何？影响因素状态如何？存在哪些问题？怎样进一步解决这些问题？带着这些问题，课题组在湖北、河南、宁夏、甘肃、内蒙等多地进行了资源型企业绿色行为调查。该调查研究可为企业绿色行为研究提供实证支持，也为相关政策制定提供指导，具有重要的理论和现实意义。
1调查方法及样本
本调查问卷发放范围覆盖我国东中西部15个省份，主要集中在湖北、河南、浙江、宁夏、甘肃等地，面向这些地区资源型企业的环境保护、节能减排、资源综合利用相关职能部门负责人发放，前后历时8个月（2014.3-2014.11）。主要通过电子邮件及电话方式进行，共发放2 000份问卷，回收问卷230份，剔除无效问卷11份，最终得到有效问卷219份，有效回收率为10.95%。被调查对象所在企业规模类型，大、中、小型各占比例约为22.4%、36.5%、42.1%，企业类型分别为上市公司15.1%、国有及控股16.4%、民营企业67.1%、外商及中外合资1.4%，分布于9个行业，其中比重最高的是化学原料及化学制品制造业（42.9%），其次是金属冶炼及压延加工业（20.1%） 、煤炭开采和洗选业（8.2%） 等（见表1）。由此可见，从被调查对象所在企业的规模、类型、行业来看，本次调查结果对本研究主题而言具有较强的典型性和代表性。
问卷主要采用李克特5点量表的形式，要求回答有关被调查企业的绿色行为及影响因素情况。测量项目主要是在理论研究、实地调查及案例研究基础上设计的，2014年2月完成了对少数样本的试调查，并在得到反馈意见后对问卷进行修改，形成最终调查问卷。在频数统计中，选择5和4表示肯定和好，选择3表示一般，选择1和2表示否定和差。
2我国资源型企业绿色行为现状
2.1组织机构
资源型企业绿色发展首先体现在组织结构上是否有专门部门、专业人员开展企业的环保、资源节约及集约利用工作。调查发现，资源型企业中有68.9%的企业有专门分管环境工作的部门，60.3%的企业中环保部门有较高的地位，42.3%的企业环保部门具有环保专业人员。由此可见，大多数资源型企业在管理上还是比较重视环保、资源的节约和集约利用的。但同时问题也很明显，还有31.1%企业没有专门环保管理机构，57.7%的企业没有环保专业人员，16.9%的企业环保部门在公司地位很低。从描述性统计量来看（见表2），均值都小于4，标准差都大于1，说明资源型企业环保组织保障方面存在较大差异，且总体上还有待加强。
2.2管理制度
资源型企业的绿色发展需要相应的制度来规范和保障。调查发现，资源型企业认为目前环境制度比较完善的73.1%、一般的占16.4%、不完善的10.5%；认为企业环保制度执行好有64%、一般的有21%、差的有14%；环境制度在企业战略规划中的优先程度高有66.2%、一般的有22.8%、低的有11%，可见，大多数资源型企业在环保制度建设、执行方面总体上还是比较好的，有少数企业仍需加强。从描述性统计量来看（见表2），企业环保制度比较完善，但环保制度的建设和执行还有待提高。 2.3企业文化
资源型企业的绿色发展需要落实到企业生产经营全过程，需要全员参与，因此，环保工作需要绿色企业文化支持。调查发现，资源型企业将环境保护纳入了企业目标体系的有84.5%、注重企业环保形象的有80.4%、定期开展员工的环境意识、环境管理技能培训的有70.3%、员工能积极参加企业环境管理实践活动的有69.4%。可见，大多数资源型企业注重绿色企业文化的培育，将环保纳入日常管理活动，实行目标管理，但仍然有少部分企业绿色意识不强，没有切实开展环保工作。从描述性统计量来看（见表2），资源型企业在绿色意识上较强，将环保纳入企业的日常活动，注重企业环保形象，但是员工的绿色意识及相关技能有待提高。
2.4生产体系
生产体系的科学性、先进性是企业绿色发展的关键。调查发现，资源型企业在生产设计时考虑了节能降耗和循环利用等问题的有83.5%、选择生产材料时优先考虑可再生、易回收材料的有77.6%、企业在生产过程中建立了物料、废物循环系统的有79.4%、采用环境友好生产工艺有80.8%。可见，资源型企业比较重视生产体系的绿色化，大多数企业在生产设计、供应商选择、生产流程优化、生产工艺选择等方面都积极开展相关工作，少数企业在这些方面仍需加强。从描述性统计量来看（见表2），资源型企业在设计、生产过程中比较注意资源节约和环境保护，与其他方面的行为比较，资源型企业在生产体系绿色化上最为积极。
2.5技术创新
企业绿色发展往往受到技术瓶颈的制约，因此企业技术创新特别是绿色技术创新应该成为企业的基本活动之一。调查发现，资源型企业中绿色技术研发占企业R&D经费比重较大的有51.6%、一般的有23.3%、很低的有25.1%；企业外派学习绿色技术人员数量较多的占37%、一般的占35%、很少的占28%；在同行业中企业每年研发绿色技术数量较多的占42.5%、一般的占25.5%、很少和没有的占32%。可见，大多数资源型企业在绿色技术创新方面工作开展还不够。从描述性统计量来看（见表2），资源型企业在绿色技术创新的投入和产出明显不足，且企业之间差异较大。因此，资源型企业绿色技术创新还需要在资金投入、交流合作、成果及应用等方面有大幅度提升。
3我国资源型企业绿色行为影响因素
3.1绿色认知
企业绿色认知指企业通过对资源环境问题的了解，形成的对资源环境问题的感知和科学知识，以及在承担节约资源及保护环境的义务时的心理体验[3]，包括企业对资源节约与环境保护相关规制感知、市场压力感知、绿色发展对企业竞争优势作用认知及企业承担资源节约与环境保护义务认知。企业绿色认知决定企业绿色意愿的强弱，进而影响企业的行为[4]。本调查分析发现，资源型企业绿色行为与其认知显著正相关（见表3）。
同时，调查发现，资源型企业认为政府环境法规、标准日趋完善的占90.7%，认为政府环境监管力度日趋严厉的占93%，认为公众对企业环境问题日趋关注的占92.6%，认为企业必须接受并自觉遵守政府环境法规标准的95.4%，认为企业必须承担资源环境保护社会责任的占96.8%。可见，资源型企业对政府规制和公众意识的变化趋势及企业的社会责任有深刻的理解。但是，资源型企业对绿色发展的必要性认识还存在不足，调查对象中认为产品出口绿色贸易壁垒对企业发展影响将越来越大的占85.6%、竞争企业将开始绿色实践的78.3%、企业产品的环境相容性能为企业带来竞争优势的占73.6%。可见还有不少企业对企业绿色发展对企业竞争优势的影响还没有很好的理解与接受，这也从一个侧面说明当前我国资源型企业多采用合法性策略而少实施主动绿色战略企业的原因。
3.2资源能力
企业的绿色发展需要相应的信息、资金、人才、设备及技术，资源能力是企业绿色行为的重要影响因素[5]。对资源型企业而言，据调查统计分析发现也如此，大、中、小型资源型企业的绿色行为均值呈递减性，且具显著性（见表4、表5），反映了资源能力大小不同的企业在绿色行为上存在一定的差异，其中小型企业绿色行为标准差较大，反应了小型资源型企业绿色行为差异较大。同时，调查发现资源型企业绿色发展过程中对不同资源获取的难易程度有明显的差异性。在信息资源获取方面，60.3%的企业认为比较容易获取环境保护的相关信息，且有22.6%的企业认为获取环境保护相关信息所付出的成本较高。在设备和技术获取方面，认为比较容易购
买和不容易购买所需环保设备的企业分别是50.2%和17.6%，企业能够购买绿色发展相关专利或技术的有49.1%，有能力合作开发相关技术的有58.7%。在人才方面，只有41.2%企业认为比较容易聘请有环保经验的员工。在资金获取方面，认为企业获取环保资金难度大的占42.6%、一般的占32.1%、难度小的占25.2%；认为企业获取环保资金途径少的占44%、一般的占31.7%、途径较多的占24.3%；认为企业获取外部环保资金数量少的占45.9%、一般的占28.4%、数量较多的占25.7%。可见，企业绿色发展中，在信息、技术、人才、资金等方面都感到不足，特别是资金不足将成为企业绿色发展的一个瓶颈。
3.3合作预期
企业绿色行为具有外部性，需要各方的集体行动[6-7]。企业基于对各方的合作预期，能够判断企业资源环境行为的成本收益，进而影响企业的资源环境行为决策。本次调查也证明资源型企业的绿色行为与企业对合作的预期具有显著相关性（见表6）。同时，调查发现：认为本行业内多数企业也会开展绿
色实践的有69.3%，认为行业协会或行业主管部门会统一开展环境培训、达标等活动的有71.6%，认为同行业中企业之间会在绿色技术创新方面合作的有58.2%，认为企业在供应链管理中对绿色企业具有选择合作偏好的有68.8%，认为消费者对绿色企业的产品具有选择偏好的有73.4%。可见，资源型企业对影响企业绿色行为收益的各方合作的预期还比较正面，但同时这些占比还不高，反应了部分资源型企业对各方合作预期较低，这将影响其自身的绿色行为，进而影响整个产业的绿色发展。 3.4社会网络
企业作为一种社会建构本身受到社会结构力量的约束，企业行动决策受到企业所嵌入的社会关系网络的影响[8]。企业绿色行为除了受政府规制、市场压力及企业认知、企业资源能力的影响外，同样也会受社会网络的影响。本次调查对社会网络对资源型企业绿色行为的影响作初步探索。社会网络的测量目前没有统一的工具，本文基于文献研究，从网络规模、中心度、异质性、关系强度、互惠性、稳定性六个方面对企业的社会网络状态进行测量，并进行了与企业绿色行为的相关性分析。分析表明资源型绿色行为与社会网络具有显著正相关性，见表7。
同时，通过描述性分析发现（见表8），网络规模、互惠性、稳定性均值大于4，反映了资源型企业与各类组织建立了较为广泛的联系，在交往过程中双方都基本能遵循互惠原则，且关系较为稳定。由于中心度反映企业在网络结构中位置，不能说明企业社会网络的总体情况，这里不予讨论；而异质性、关系强度均值小于4，这说明资源型企业
的社会关系还主要集中在业务方面，且关系还不够密切。
4促进资源型企业绿色发展的建议
基于前面的分析可以看出：总体而言，资源型企业有一定的绿色意识，比较重视生产过程控制、管理制度的规范，但还存在一些问题，如环保制度的建设和执行还有待提高、员工绿色意识及相关技能有待增强、绿色技术创新的投入和产出明显不足、环保专业人才缺失较为严重等；绿色认知不到位、资源能力的不足、合作预期不高、社会网络结构较为单一，这些因素影响了资源型企业绿色行为。因此，我们要针对性采取以下措施加以改进。
4.1进一步加强绿色发展宣传教育
调查结果显示，资源型企业虽然有一定的环保意识，但是通过分析可以看出企业的环保意识主要来源于政府的规制压力、公众压力，很大一部分资源型企业还没有很好地认识到企业绿色发展对企业长远发展的影响，导致主动绿色发展动力不足。因而，要进一步加强社会经济绿色发展的宣传教育，提高全社会绿色意识，形成绿色氛围，强化市场压力，增强企业绿色发展的外部驱动力。同时，要让资源型企业认识到绿色发展对企业竞争优势及长远发展的作用机制，增强其绿色发展的内部驱动力。
目前，一般性环保宣传较多，也收到了一些成效，但还需要进一步加强。首先在宣传强度上，要加大资源环境形势宣传教育，增强资源环境忧患意识、保护意识，引导公众牢固树立科学发展观、生态文明理念，提高全民保护资源环境的自觉性。其次，在宣传内容和形式上需要创新。在宣传内容上，对企业而言，要强化绿色发展对企业竞争优势和长远发展的作用，而不是简单承担社会责任和违法受罚；在宣传形式上，要借鉴“事件营销”的手段，策划和参与一些大事件，让全民参与、自省、觉悟，而不能仅仅只有一些让人视而不见的标语和板报。
总之，通过宣传教育内容和形式的改进，使绿色意识植根于地方政府、消费者、企业、供应链合作者等的心目中，各自承担应尽的责任，从而形成统一的、鲜明的生态文明理念，使企业感受到市场的强大压力和此环境中企业绿色发展的好处，进而增强企业绿色发展的积极性和主动性。
4.2加强企业绿色发展监管制度创新
除了通过宣传教育提高认识外，还需要制度上创新来促进资源型企业绿色发展的主动性。其中有两个制度建设很重要，一是要制定企业绿色发展报告制度，资源型企业每年定期向地方发改委资源环境处（科）送交《本年度企业绿色发展实施方案》和《本年度企业绿色发展报告》，方案及报告主要内容包括资源集约利用、环境保护与治理、安全生产管理、绿色文化建设等，报告应有环保局、国土资源局、安监局领导签署意见，该《方案》和《报告》要作为企业绿色认证的重要依据。这样强化政府监管职能，促使企业将资源环境保护工作纳入日常管理范畴。
二是完善企业绿色认证制度。目前与企业绿色发展相关认证有ISO14000＼HSE＼SA8000及绿色产品等认证，但这些认证侧重于绿色管理方面或局限于农产品，对于资源型企业绿色管理效果的认定存在明显的不足或不适，因此，对资源型企业绿色度认证，除对过程控制的重视外，要特别强调结果控制，要研究制定分行业绿色评价体系和标准，根据指标完成的情况给予企业绿色发展度的评价。由于国土资源部门已经启动绿色矿山建设及评价工作，企业绿色发展度认证工作可由国土资源部门负责，辅以社会力量，以保障评价的客观性和权威性。企业绿色发展度认证的结果，定期在国土资源部网站公示和公告，并对不同等级的资源型企业采取不同的措施。
此外，在数字化背景下，政府可以建立企业绿色行为动态监测制度。将企业绿色行为数字化并通过网络汇总，形成相应的数据中心，从而形成有效监管，并通过数据分析科学决策，制定促进企业绿色发展的针对性的政策措施。总之，通过这些制度更好地完善资源型企业绿色发展的监管机制，同时使市场机制更好地发挥作用。
4.3完善配套的技术、经济政策
资源型企业的绿色发展，在制度建设和机制完善的基础上，还需要解决企业绿色发展面临的一些制约因素。调查发现资源型企业绿色发展也面临技术、资金、人才、信息等方面的不足，政府需要制定相应的技术经济政策来支持企业的绿色发展。
目前，在经济政策方面，国家组织实施矿产资源实施与综合利用专项，对资源节约与综合利用工作取得突出成绩的资源型企业进行奖励，对节约与综合利用家重点工程进行支持，启动建设了首批40个综合利用示范基地，规范补偿费征收；在技术政策方面，对节约与综合利用的矿产资源依法可以免矿产资源补偿费，发布先进适用技术推广目录和汇编，印发了《鼓励限制淘汰技术目录》，发布实施重要矿产“三率”指标要求、实施节能减排重点工程、加快节能减排共性关键技术及成套装备研发生产等。这些政策现在已然发挥了一定的作用，但还需要进一步完善，如先进绿色管理技术、管理模式、绿色技术及工艺的推广措施需要改善；企业环保资金的获取程序复杂、难度大、金额小，对企业的激励和帮助太小；企业对绿色发展相关信息的获取及交流平台还缺失等等，都需要政府相关部门进一步完善政策落实政策。 4.4加大企业与相关组织间的交流与合作
诚如前面调查分析发现，企业社会关系与企业绿色行为有显著正相关，企业之间绿色行为差异较大，且企业之间及企业与其他组织之间联系不够密切，因此，加强企业之间及企业与其他组织之间的交流合作很重要。而社会关系的建立需要平台或机会，因此，政府在企业与相关组织的交流与合作方面也要发挥作用。
首先要加强行业协会的职能。行业协会从性质上讲是一种民间性组织，是政府与企业的桥梁和纽带，具有咨询、沟通、监督、公正、自律、协调等重要职能。目前行业协会由于资金、权威及自身服务意识不足等多方面原因，很多协会没有很好地发挥作用。政府要高度重视行业协会的建设与管理，使行业协会在企业绿色发展的压力、动力、支持力等方面发挥作用，特别是在信息、技术交流与合作方面，起到企业与企业、企业与科研院所之间的桥梁和纽带作用。
其次要搭建技术合作平台。各地方政府要像招商引资一样，高度重视引入辖区范围内资源型企业绿色发展所需技术及智力。政府可以在科学网、政府网站定期发布相关矿产资源综合利用、环境治理等相关技术需求及合作项目，吸引大学、科研院所将他们的优势学科资源和科研成果应用到企业绿色发展所需要领域，并提供优惠政策，建立校企合作平台，满足企业绿色发展的技术需求。
（编辑：刘照胜）
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AbstractResourcebased enterprises have an important palace in national economy， but they often waste resources and damage the environment in the process of production. Under the background of the construction of twooriented society and ecological civilization， the resourcebased enterprises have to pursue green development. This paper studied resourcebased enterprises’ green behavior and its influencing factors with the method of questionnaire survey， the results shows as follows： ① In general， resourcebased enterprises have a certain degree of green consciousness， and pay much attention to the control of production process and the specification of management system， but they still have some problems on the construction and implementation of the system of environmental protection， green consciousness and related skills of employee， green technology innovation input and output， environmental professionals and so on； ② Resourcebased enterprise green behavior is significantly positively related to green cognition， resource competence， cooperation expectation and social network， in detail， resourcebased enterprises have a deep understanding of change trend of government regulation and public awareness and corporate social responsibility， but they don’t know enough things about the necessity of green development. They lack information， technology， talent， capital for green development， especially the lack of funds has become a bottleneck of enterprise green development. The factor of cooperation expectation influencing the earnings of enterprise green behavior is positive， but the proportion is not high. The enterprises set up extensive relationship with organizations， it is relatively stable， while enterprise social network is mainly vertical. The lack of green cognition， resource competence， cooperation expectation and the single social network structure all have some negative effect on resourcebased enterprise green behavior. Therefore， in view of these problems and factors， the government should take relevant policy measures to improve enterprise green awareness， solve the problem of enterprise resource ability， and enhance enthusiasm and initiative of enterprise green development.
Key wordsresourcebased enterprise； green behavior； the current state； the influencing factor； suggestion