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【摘 要】本文所述450t桅杆式起重机用于某钢厂环保迁建项目的重件码头工程，该设备是一台重大件水运上岸码头岸边的固定式吊装设备，设备的安全性、可靠性对码头的吊装工作起着非常重要的作用。本文从450t桅杆式起重机采用EPC（包括设计、制造、安装一体化的交钥匙工程）模式的招标角度论述如何在招标过程中提前识别类似设备的招标风险及如何控制、应对风险，从前期策划做起，保证项目的招标成功。
【关键词】桅杆式起重机；EPC招标风险；应对
450t mast crane in the risk management of EPC tender
Su Hui
(Shanghai baohua International Tendering Co., Ltd Baoshan Shanghai 201900)
【Abstract】Described in this article 450t mast crane relocation projects for environmental protection in a steel heavy cargo wharf project, the major pieces of equipment, water transport is a fixed landing wharf the shore lifting equipment, equipment safety and reliability of the terminal Lifting work plays a very important role. In this paper, 450t mast crane by EPC (including the design, manufacture, installation integration, turnkey projects) model point of view on how the tender bidding process similar equipment in advance of tender identify risk and how to control, manage risk, do planning from the pre-Since the tender to ensure the project success.
【Key words】Mast crane;EPC Tender risk;Response
1. 前言
人们在社会经济活动中，面临着各种各样的风险。从总体上看，风险是一种客观存在，有时是不可避免的。这就要求我们在经济活动中要主动地发现并认识风险，制定积极有效的风险防范措施，把可能发生的各种风险因素提前消除或通过控制风险将风险减至最低程度，以保证经济活动的正常进行。
近年来，招标方式越来越广泛地被运用到工程项目的采购过程中。招投标阶段是合同的形成阶段，招投标活动的行为后果直接影响工程项目的实施，在招投标阶段进行风险管理，有利干招标人选择合适的供应商或承包商。
本文以采用EPC模式招标的450t桅杆式起重机为例，具体阐述并总结了本项目招标中所涉及到的主要风险及应对方法，从而更好地为招标人或招标代理机构制定招标策划、编制招标文件，选择类似设备的供应商提供参考。
2. 招标风险及应对
该台450t桅杆式起重机采用EPC模式进行招标，招标过程有较多风险，主要的风险来自于投标人的资质信誉、类似业绩、招标范围的确定、技术规格书的编制、报价要求以及评标等方面的风险。
2.1 资质信誉。
2.1.1 风险：若投标人不具备相关资质，并且无良好的财务状况、商业信誉，则其承揽的项目在质量、安全、进度等方面难以实施有效的保证，技术、设备、经验和组织能力难以满足项目的需求。最终为项目带来诸多安全隐患，影响招标人的使用，并给招标人带来重大的经济损失。
2.1.2 应对：本项目为EPC交钥匙工程，投资金额约1000万元。考虑到项目的实际需求，投标人需同时具备设计、制造及安装的资质，且投标人需在资质许可的范围内承接项目；同时考虑到为保证合同能够良好的执行，要求投标人具备良好的财务状况、商业信誉以及近几年内无任何合同违约或其它违法行为。
综合项目需求，本项目中对投标人的资质要求设置如表1：
以上门槛的设置，为招标人选择合格的供应商提供了基本的保障，具备以上资质的投标人无疑是顺利实施该招标项目的前提，为后续项目的实施奠定了成功的基础。
2.2类似业绩。
风险:投标人若无450t桅杆式起重机EPC交钥匙工程的类似业绩，或其不能对类似业绩提供证明，则招标人无法准确判断其是否有经验完成该项目，从而为选择供应商埋下了一定的隐患。
应对：招标文件中清晰定义类似业绩为：450t及以上，外伸距≮26m的桅杆式起重机EPC交钥匙工程业绩，且要求投标人在投标文件中提供类似业绩证明，包括：类似项目的中标通知书、已经签订的合同及已完项目的用户评价等文件资料。
通过该约束条件，对未能提供类似业绩证明的投标人在评标时予以扣分，从而使得有类似业绩的投标人更具有中标优势。
2.3 招标范围的确定。
2.3.1 风险：招标范围不明确，一方面造成投标人投标报价不准确，并会产生多报漏报等现象；另一方面容易造成投标人钻空子，在中标后引起合同争议，影响项目的后续进展。
2.3.2 应对：招标人在招标文件中必须给出项目明确的招标范围，即项目明确的采购内容和供货（服务）范围。
2.3.3 本项目的招标范围确定为：由投标方负责提供成套全新的符合要求的450t桅杆式起重机及其附属设备，包括设计、制造、试验、运输、装卸交货、安装、现场服务、技术培训、现场试验、现场整机调试、试运行、质检鉴定、质监局验收和招标人验收的全部工作。
2.4 技术规格书的编制。
2.4.1 风险：本项目的技术风险来自于设计、制造及安装的三个方面。招标文件中若对项目的设计、制造及安装所提的要求不明确、定义不清晰，则不利于投标人编制完整的投标文件，且容易引起中标后在合同实施过程中的扯皮，不利于项目的顺利开展。
2.4.2 应对：提出详尽、完整的技术规格书，是应对技术风险最直接的方法。
2.4.2.1 设计。
设计是一个项目实施时最基础的工作，对项目的成功起着举足轻重的作用。因而对设计所提出的要求必须指标明确，且指标定义清晰。具体包括设备的结构型式、工作寿命和工作级别、主要技术参数、基础力等均需进行详细要求。
2.4.2.2 制造。
制造过程是对设计的具体体现过程，起重机的制造质量直接影响到使用性能及安全性能，因而对该过程的要求应做到全面、详尽。对制造的要求主要包括：材料的要求、焊接的要求、焊缝检查的要求、螺栓连接的要求、铸锻件的要求、机械部分的要求、电气和控制部分的要求、安全保护装置的要求、 油漆及除锈、涂装的要求、消防器材的要求、负荷牌、铭牌及标示牌等其它要求。
2.4.2.3 安装。
安装是将制造成品按使用方的要求进行组装就位的过程，该过程中对安全的要求极为重要。具体包括：施工总平面布置要求、主要专项工程安装方案的要求，重大、特殊施工措施方案的要求，强化管理、保证工程质量措施的要求、保证安全、文明、环境施工的技术措施及保证体系的要求、投入施工的主要机械设备、材料和劳动力配置的要求等。
2.5 报价要求。
2.5.1 风险：若报价要求内容不全面，且含糊不清，则使投标人很容易钻空子，造成报价完整性较差，投标人之间的价格竞争不在同一起跑线，不利于价格评审，导致后续合同执行存在较多的费用风险。
图1
2.5.2 应对：报价要求内容全面，且报价组成详列明细，要求投标人按照招标文件的招标范围以总价（含各项施工措施费）包死方式报价，并要求投标人详细分析各单价组成，注明所采购设备、材料的规格型号、材质及生产厂家，为价格评审及后续合同执行提供有力的依据。
2.6 评标。
2.6.1 评标办法：
2.6.1.1 风险：一个片面的或分值设置不合理的评标办法，均会误导投标人编制投标文件，最终影响到评委的评审。评标办法如果不合理，评委可能会据此评选出价高质劣的中标单位，给招标人带来经济上及使用性能等一系列的后果。
2.6.1.2 应对：评标是招标过程的核心环节，评标办法制定的合理与否直接影响到招标的成败，因而在编制评标办法时要充分考虑各种评标因素，慎重决策。对能够影响评标结果的各种因素均体现在评标办法中，且指标、分值需分配合理。对EPC模式的招标项目，可采用经评审的最低投标价法或综合评估法。本项目考虑到桅杆式起重机的技术规格、性能、制作工艺、安装等要求均可统一、明确，因而采用经评审的最低投标价法。将影响重大的主要指标为废标条件，设置如表2所示：
2.6.2 评标过程。
2.6.2.1 风险：在评审技术标时，需审查技术标的完整性，以及技术标中对项目关键内容是否进行有效的阐述，对项目的难点及重点是否有针对性的措施及方法。在评审价格时，需注意各投标单位的报价范围是否一致，否则会造成评审的不公平。
2.6.2.2 应对：
（1）技术。
在评审过程中可能会对桅杆吊主要技术参数是否满足要求等主要指标给予重点评审，而常常可能会忽略这些内容，如：若设计环节金属结构设计是否合理，机械配套件的品牌和质量是否满足项目需求，施工环节安装方案中对大构件的吊装所选取吊车重量是否合适等。实际上在一个技术标的评审过程中，对项目实施的各个阶段的评审均不可忽视，否则选取的供应商就很可能不能胜任项目。本文将评标过程中涉及的技术指标汇总如下，并以在评标过程中对人字架拉杆支座的设计论证、对整机结构计算进行验证以及测算安装中选取的大型吊车重量是否匹配等为例，具体为EPC项目在评标环节中全面的选择供应商提供一些参考。
A技术标评审的关注点及评审案例（见表3）：
上述三家投标单位的投标文件技术规格中一般参数的偏离均未超出允许偏离的最大范围，因而均为合格。
B本项目450t桅杆式起重机关键点是人字架拉杆支座的设计，该支座设计是否科学、合理直接决定项目成败。通过对比，A公司设计的支座与基础钢结构连成一体，支座的巨大拉力通过基础钢结构有效地分散到混凝土结构中，保证支座几何尺寸稳定与可靠连接，与其他公司比较，具有明显的先进性和高可靠性。
C验证整机结构和机构计算资料，通过对钢结构和机构计算书详细验证，可以验证投标人的技术能力和对项目的理解，同时验证投标人对项目提供的设计数据是否准确、可靠，是否满足技术标准和规范的要求。
D测算安装中选取的大型吊车起重能力，通过验证，可知投标人所选的大型吊车是否满足项目需求，从而确认投标人安装技术能力。
（2）价格。
报价范围的一致，在评审过程中须将各投标单位的报价调整到招标文件要求的统一范围，即在同一水平线上进行价格的比较。对报价不完整的投标单位应以该项其他投标人的最高报价予以调整，这样才可保证报价的可比性。如：在价格的评审过程中发现A公司漏掉了底梁框架的报价，因而以其他投标人该项的最高报价予以修正，从而保证了各投标人的报价公平性。以下为具体的评标价格比较示例（见表4）。
本项目经过前期精心的策划，最终评审出A公司为该项目的中标人。A公司为本次投标报价的最低报价单位，其资质、信誉、类似业绩以及对招标的各方面的响应性均能满足招标文件的各项实质性要求。因而，评委最终评审出的A公司显然是本项目性价比最高的一家供应商。
3. 结语
以上对450t桅杆式起重机在EPC模式下招标中所预见的各种风险及应对方法做了针对性的阐述，本文可作为类似采用EPC模式招标的项目可在招标前期策划阶段的参考依据。
为更好地规避或减少招标过程中所面临的各种风险，要求招标人或招标代理机构在项目开始前就做好充分的策划、准备工作，提前对所预见的各种风险制定相应的措施及方案，在实践中不断总结并加以积累更多经验，更好地降低各种招标时所预见的风险，为项目后续的成功运行打下良好的基础。
本项目招标的450t桅杆式起重机顺利地通过了验收，在最终投入使用后，用户表示对其各项性能及售后服务均非常满意。截止发稿日期，该450t桅杆式起重机已在码头成功运行183天，下图为450t桅杆式起重机正在码头吊装货物的实景（见图1）。
［文章编号］1006-7619（2011）05-25-587
注：本文中所涉及到的图表、注解、公式等内容请以PDF格式阅读原文
【关键词】桅杆式起重机；EPC招标风险；应对
450t mast crane in the risk management of EPC tender
Su Hui
(Shanghai baohua International Tendering Co., Ltd Baoshan Shanghai 201900)
【Abstract】Described in this article 450t mast crane relocation projects for environmental protection in a steel heavy cargo wharf project, the major pieces of equipment, water transport is a fixed landing wharf the shore lifting equipment, equipment safety and reliability of the terminal Lifting work plays a very important role. In this paper, 450t mast crane by EPC (including the design, manufacture, installation integration, turnkey projects) model point of view on how the tender bidding process similar equipment in advance of tender identify risk and how to control, manage risk, do planning from the pre-Since the tender to ensure the project success.
【Key words】Mast crane;EPC Tender risk;Response
1. 前言
人们在社会经济活动中，面临着各种各样的风险。从总体上看，风险是一种客观存在，有时是不可避免的。这就要求我们在经济活动中要主动地发现并认识风险，制定积极有效的风险防范措施，把可能发生的各种风险因素提前消除或通过控制风险将风险减至最低程度，以保证经济活动的正常进行。
近年来，招标方式越来越广泛地被运用到工程项目的采购过程中。招投标阶段是合同的形成阶段，招投标活动的行为后果直接影响工程项目的实施，在招投标阶段进行风险管理，有利干招标人选择合适的供应商或承包商。
本文以采用EPC模式招标的450t桅杆式起重机为例，具体阐述并总结了本项目招标中所涉及到的主要风险及应对方法，从而更好地为招标人或招标代理机构制定招标策划、编制招标文件，选择类似设备的供应商提供参考。
2. 招标风险及应对
该台450t桅杆式起重机采用EPC模式进行招标，招标过程有较多风险，主要的风险来自于投标人的资质信誉、类似业绩、招标范围的确定、技术规格书的编制、报价要求以及评标等方面的风险。
2.1 资质信誉。
2.1.1 风险：若投标人不具备相关资质，并且无良好的财务状况、商业信誉，则其承揽的项目在质量、安全、进度等方面难以实施有效的保证，技术、设备、经验和组织能力难以满足项目的需求。最终为项目带来诸多安全隐患，影响招标人的使用，并给招标人带来重大的经济损失。
2.1.2 应对：本项目为EPC交钥匙工程，投资金额约1000万元。考虑到项目的实际需求，投标人需同时具备设计、制造及安装的资质，且投标人需在资质许可的范围内承接项目；同时考虑到为保证合同能够良好的执行，要求投标人具备良好的财务状况、商业信誉以及近几年内无任何合同违约或其它违法行为。
综合项目需求，本项目中对投标人的资质要求设置如表1：
以上门槛的设置，为招标人选择合格的供应商提供了基本的保障，具备以上资质的投标人无疑是顺利实施该招标项目的前提，为后续项目的实施奠定了成功的基础。
2.2类似业绩。
风险:投标人若无450t桅杆式起重机EPC交钥匙工程的类似业绩，或其不能对类似业绩提供证明，则招标人无法准确判断其是否有经验完成该项目，从而为选择供应商埋下了一定的隐患。
应对：招标文件中清晰定义类似业绩为：450t及以上，外伸距≮26m的桅杆式起重机EPC交钥匙工程业绩，且要求投标人在投标文件中提供类似业绩证明，包括：类似项目的中标通知书、已经签订的合同及已完项目的用户评价等文件资料。
通过该约束条件，对未能提供类似业绩证明的投标人在评标时予以扣分，从而使得有类似业绩的投标人更具有中标优势。
2.3 招标范围的确定。
2.3.1 风险：招标范围不明确，一方面造成投标人投标报价不准确，并会产生多报漏报等现象；另一方面容易造成投标人钻空子，在中标后引起合同争议，影响项目的后续进展。
2.3.2 应对：招标人在招标文件中必须给出项目明确的招标范围，即项目明确的采购内容和供货（服务）范围。
2.3.3 本项目的招标范围确定为：由投标方负责提供成套全新的符合要求的450t桅杆式起重机及其附属设备，包括设计、制造、试验、运输、装卸交货、安装、现场服务、技术培训、现场试验、现场整机调试、试运行、质检鉴定、质监局验收和招标人验收的全部工作。
2.4 技术规格书的编制。
2.4.1 风险：本项目的技术风险来自于设计、制造及安装的三个方面。招标文件中若对项目的设计、制造及安装所提的要求不明确、定义不清晰，则不利于投标人编制完整的投标文件，且容易引起中标后在合同实施过程中的扯皮，不利于项目的顺利开展。
2.4.2 应对：提出详尽、完整的技术规格书，是应对技术风险最直接的方法。
2.4.2.1 设计。
设计是一个项目实施时最基础的工作，对项目的成功起着举足轻重的作用。因而对设计所提出的要求必须指标明确，且指标定义清晰。具体包括设备的结构型式、工作寿命和工作级别、主要技术参数、基础力等均需进行详细要求。
2.4.2.2 制造。
制造过程是对设计的具体体现过程，起重机的制造质量直接影响到使用性能及安全性能，因而对该过程的要求应做到全面、详尽。对制造的要求主要包括：材料的要求、焊接的要求、焊缝检查的要求、螺栓连接的要求、铸锻件的要求、机械部分的要求、电气和控制部分的要求、安全保护装置的要求、 油漆及除锈、涂装的要求、消防器材的要求、负荷牌、铭牌及标示牌等其它要求。
2.4.2.3 安装。
安装是将制造成品按使用方的要求进行组装就位的过程，该过程中对安全的要求极为重要。具体包括：施工总平面布置要求、主要专项工程安装方案的要求，重大、特殊施工措施方案的要求，强化管理、保证工程质量措施的要求、保证安全、文明、环境施工的技术措施及保证体系的要求、投入施工的主要机械设备、材料和劳动力配置的要求等。
2.5 报价要求。
2.5.1 风险：若报价要求内容不全面，且含糊不清，则使投标人很容易钻空子，造成报价完整性较差，投标人之间的价格竞争不在同一起跑线，不利于价格评审，导致后续合同执行存在较多的费用风险。
图1
2.5.2 应对：报价要求内容全面，且报价组成详列明细，要求投标人按照招标文件的招标范围以总价（含各项施工措施费）包死方式报价，并要求投标人详细分析各单价组成，注明所采购设备、材料的规格型号、材质及生产厂家，为价格评审及后续合同执行提供有力的依据。
2.6 评标。
2.6.1 评标办法：
2.6.1.1 风险：一个片面的或分值设置不合理的评标办法，均会误导投标人编制投标文件，最终影响到评委的评审。评标办法如果不合理，评委可能会据此评选出价高质劣的中标单位，给招标人带来经济上及使用性能等一系列的后果。
2.6.1.2 应对：评标是招标过程的核心环节，评标办法制定的合理与否直接影响到招标的成败，因而在编制评标办法时要充分考虑各种评标因素，慎重决策。对能够影响评标结果的各种因素均体现在评标办法中，且指标、分值需分配合理。对EPC模式的招标项目，可采用经评审的最低投标价法或综合评估法。本项目考虑到桅杆式起重机的技术规格、性能、制作工艺、安装等要求均可统一、明确，因而采用经评审的最低投标价法。将影响重大的主要指标为废标条件，设置如表2所示：
2.6.2 评标过程。
2.6.2.1 风险：在评审技术标时，需审查技术标的完整性，以及技术标中对项目关键内容是否进行有效的阐述，对项目的难点及重点是否有针对性的措施及方法。在评审价格时，需注意各投标单位的报价范围是否一致，否则会造成评审的不公平。
2.6.2.2 应对：
（1）技术。
在评审过程中可能会对桅杆吊主要技术参数是否满足要求等主要指标给予重点评审，而常常可能会忽略这些内容，如：若设计环节金属结构设计是否合理，机械配套件的品牌和质量是否满足项目需求，施工环节安装方案中对大构件的吊装所选取吊车重量是否合适等。实际上在一个技术标的评审过程中，对项目实施的各个阶段的评审均不可忽视，否则选取的供应商就很可能不能胜任项目。本文将评标过程中涉及的技术指标汇总如下，并以在评标过程中对人字架拉杆支座的设计论证、对整机结构计算进行验证以及测算安装中选取的大型吊车重量是否匹配等为例，具体为EPC项目在评标环节中全面的选择供应商提供一些参考。
A技术标评审的关注点及评审案例（见表3）：
上述三家投标单位的投标文件技术规格中一般参数的偏离均未超出允许偏离的最大范围，因而均为合格。
B本项目450t桅杆式起重机关键点是人字架拉杆支座的设计，该支座设计是否科学、合理直接决定项目成败。通过对比，A公司设计的支座与基础钢结构连成一体，支座的巨大拉力通过基础钢结构有效地分散到混凝土结构中，保证支座几何尺寸稳定与可靠连接，与其他公司比较，具有明显的先进性和高可靠性。
C验证整机结构和机构计算资料，通过对钢结构和机构计算书详细验证，可以验证投标人的技术能力和对项目的理解，同时验证投标人对项目提供的设计数据是否准确、可靠，是否满足技术标准和规范的要求。
D测算安装中选取的大型吊车起重能力，通过验证，可知投标人所选的大型吊车是否满足项目需求，从而确认投标人安装技术能力。
（2）价格。
报价范围的一致，在评审过程中须将各投标单位的报价调整到招标文件要求的统一范围，即在同一水平线上进行价格的比较。对报价不完整的投标单位应以该项其他投标人的最高报价予以调整，这样才可保证报价的可比性。如：在价格的评审过程中发现A公司漏掉了底梁框架的报价，因而以其他投标人该项的最高报价予以修正，从而保证了各投标人的报价公平性。以下为具体的评标价格比较示例（见表4）。
本项目经过前期精心的策划，最终评审出A公司为该项目的中标人。A公司为本次投标报价的最低报价单位，其资质、信誉、类似业绩以及对招标的各方面的响应性均能满足招标文件的各项实质性要求。因而，评委最终评审出的A公司显然是本项目性价比最高的一家供应商。
3. 结语
以上对450t桅杆式起重机在EPC模式下招标中所预见的各种风险及应对方法做了针对性的阐述，本文可作为类似采用EPC模式招标的项目可在招标前期策划阶段的参考依据。
为更好地规避或减少招标过程中所面临的各种风险，要求招标人或招标代理机构在项目开始前就做好充分的策划、准备工作，提前对所预见的各种风险制定相应的措施及方案，在实践中不断总结并加以积累更多经验，更好地降低各种招标时所预见的风险，为项目后续的成功运行打下良好的基础。
本项目招标的450t桅杆式起重机顺利地通过了验收，在最终投入使用后，用户表示对其各项性能及售后服务均非常满意。截止发稿日期，该450t桅杆式起重机已在码头成功运行183天，下图为450t桅杆式起重机正在码头吊装货物的实景（见图1）。
［文章编号］1006-7619（2011）05-25-587
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