论文部分内容阅读
摘 要：为了科学评价陕西省“十二五”规划目标值的阶段实现程度，选取《陕西省“十二五”科学和技术发展规划》目标中可量化的指标，形成指标体系。在分析研究的基础上，建立模型对陕西省“十二五”科技规划目标实现度进行测算评价。结果显示，“十二五”前半期，陕西省科技规划目标实现度总体态势良好，其中科技产出成效显著，科技人力资源投入增长，但创新财力投入不足，高新技术产业化水平较低。
关键词：“十二五”科技规划；实现度评价；指标体系；科技创新
中图分类号：C 832 文献标识码：A 文章编号：1672-7312（2016）02-0146-04
0 引 言
规划是对未来的一种谋划、安排、部署或展望[1]。科技规划是关于一个较长时间科技发展的方向、重大目标、重要任务和主要措施的总体设想和蓝图，是科技发展思想和指导方针的战略体现[2]。
对规划完成情况的研究，部分学者主要集中在规划任务落实情况和规划重点工程项目完成情况[3]，重点没有放在主要指标上；也有王利政、高昌林等仅针对规划众多目标中的某一项核心指标（R&D）实现进度开展研究[4-5]；崔永华等提出模糊群体层次方法，但没有开展实际监测[6]；李强等对每项指标是否实现进行了描述，但看不出指标整体的完成度[7]；倪芝青等对杭州“十一五”科技规划目标实现度进行研究，但没有给出加快实现规划目标的对策建议[8]。
《陕西省“十二五”科学和技术发展规划》[9]中确定了8项目标任务，对照2013年的统计数据[10]，8项规划目标中，科技活动人员数、年专利申请量、万人有效发明专利拥有量、年技术合同交易额4项指标已达到目标值；全社会研究与开发投入占生产总值的比重（R&D/GDP）、全省财政科技支出占财
政支出的比重、省本级财政科技支出占财政支出的比重、高技术产业增加值占全省工业增加值比重4项还没有达到目标（见表1）。
1 《陕西省“十二五”科学技术发展规划》实现度测算及评价
1.1 构建规划目标实现度评价指标体系
为了科学评价“十二五”规划目标值的阶段实现程度，选取《陕西省“十二五”科学和技术发展规划（2011—2015年）》目标设置中可量化的指标，经过比较研究，形成指标体系并对实现度进行测算。
该指标体系包括一级指标2个，分别是创新基础、创新绩效；二级指标4个，分别是创新财力投入、创新人力资源、创新产出、高技术产业化水平；三级指标8个（见表2）。
1.3 测算结果
测算结果显示，到2013年，陕西省“十二五”科技规划目标实现度M为88.92%（见表3）。
1.4 分析评价
1.4.1 加权综合实现度
根据测算结果显示，2013年陕西省“十二五”科技规划的实现已经达到88.92%，表明“十二五”科技规划实施三年来，全省科技朝着规划目标稳步推进，已实现了近90%，各方面的努力产生了良好的成效。
1.4.2 一级指标
一级指标有2个，分别是创新基础，实现度为85.34%；创新绩效，实现度为91.85%.比较来看，创新绩效的实现度更高一些。表明“十二五”前3年，陕西省在创新基础方面的投入不足，而在创新绩效方面，以创新产出作为主要力量，拉动其整体实现度水平表现较好。
1.4.3 二级指标
该指标体系包含二级指标4个，分别是创新财力投入实现度为75.56%；创新人力资源实现度为100%；创新产出实现度为100%；高新技术产业化水平实现度为72.82%.比较来看，创新人力资源和创新产出的实现度均为100%，表现最好。2013年陕西省科技活动人员22.94万人，比上年增长4.67%；年专利申请量为57 287件，比上年增长31.4%；万人有效发明专利拥有量3.85件，比上年增长27.48%；技术市场交易额533.31亿元，比上年增长59.28%.以上表明陕西省的创新人力投入较多，创新产出的成果也显著。
1.4.4 三级指标
陕西省“十二五”科技规划目标实现度评价体系包含8个三级指标，按其实现度进行划分，可以分为3类：一是2013年已经实现2015年规划目标，即实现度等于100%，包括科技活动人员数、年专利申请量、万人有效发明专利拥有量和年技术合同交易额。二是实现度大于等于80%的指标，包括全社会研究与开发投入占生产总值的比重。三是实现度小于80%的指标，包括全省财政科技支出占财政支出的比重、省本级财政科技支出占财政支出的比重和高技术产业增加值占全省工业增加值的比重。
2 结 语
1）陕西省科技创新水平稳步提升，实现全省“十二五”科技规划目标态势良好。2013年陕西省创新基础指标实现度为85.34%，创新绩效指标实现度91.85%，综合实现度为88.92%.
2）创新人力资源投入较好。2013年陕西省创新人力资源指标实现度为100%，表明全省科技人力资源储备充足。其中科技活动人员数2013年为22.94万人，已超过2015年目标值，实现度达100%.
3）知识产权战略成效显著。指标体系中，2个涉及专利的三级指标年专利申请量和万人有效发明专利拥有量的实现度都达到了100%，其2013年的实际值均已超过2015年目标值。表明陕西省创新产出，尤其是在知识产权方面成效显著[12]。
4）创新财力投入仍不足。该指标包括3个三级指标：全社会研究与开发投入占生产总值比重的实现度为82.31%，全省财政科技支出占财政支出比重的实现度为69.33%，省本级财政科技支出占财政支出的比重的实现度为72.80%。以上3个指标的实现度均较低，尤其是全省财政科技支出占财政支出的比重的实现度不足70%，是指标体系中实现度最低的一个指标。2013年全省财政科技支出占财政支出的比重为1.04%，离2015年1.5%的规划目标差距较大。 5）高新技术产业化水平较低。该指标实现度为72.82%，其中2012年高技术产业增加值占全省工业增加值的比重为6.19%，较2015年目标值差2.31个百分点。
3 建 议
对于目前正紧张开展的全省“十三五”科技规划编制工作来说，在主要目标设置时，需广泛地开展调研，严谨、认真地对各项指标进行测算和评估，保证目标的制定既具有高瞻远瞩的战略性，又能在接下来5年中顺利完成。通过上述研究，既是对“十二五”的回顾和总结，同时为编制陕西省“十三五”科技规划提供了决策依据。
通过对陕西省“十二五”科技规划实现度的分析评价，可以看出在“十二五”的前三年规划整体实现度较高，但个别指标仍距目标值较远，实现度较差，如全省财政科技支出占财政支出的比重等。在“十二五”的后期，全省应从以下几个方面开展工作，努力完成规划目标：
一是增加各主体研发经费投入。从科研机构、企业和高等学校分别着手，鼓励各研发主体增加研发经费投入。从我省现状出发，企业的创新主体地位尚未确立，与全国差距较大，因此重点应放在促进企业研发经费投入方面。一方面，完善企业内部激励机制，将经营者业绩同企业未来收益和发展空间联系起来，从而鼓励企业经营者大胆进行R&D活动；另一方面，完善税收优惠政策以鼓励企业开展研发活动。可以通过设置行业专项基金，为具备行业领先的R&D活动提供资金支持；另外，针对重点发展的行业项目提供税收返还和税率优惠等政策，以鼓励企业积极主动开展R&D活动。
二是加大全省财政科技投入。首先要根据《陕西省科技进步条例》中关于财政科技投入的明确规定，即县级以上人民政府应当逐步提高科学技术投入的总体水平，地方财政科技拨款占本级财政支出的比例，不低于全国上一年的平均水平，确保财政科技投入法定增长落到实处，从而有效健全财政科技投入稳定增长机制。其次，县级以上人民政府应当建立财政拨款、企业投入、市场融资、外资引进等多元化的科技经费投入机制，引导社会资金投入，保障科学技术研究开发费用持续稳定增长。此外，要强化财政科技投入的统筹协调，尽快梳理政府各有关部门的公共职能，深化政府管理改革，改变财政科技投入目前多部门分条块管理格局，对财政科技投入实行统一归口管理。
三是提升高技术产业发展水平。营造有利于高技术产业发展的环境，以便逐步提高我省高技术产业的竞争力。研究制定相关配套措施，如财政税收、投资、金融等优惠政策的激励措施，为产业技术发展提供保障[13]。同时在该产业内的各企业，应扩大对研发的投入，大力拓展技术利用与技术获取，通过技术创新活动开发新产品，提升企业的创新水平和竞争力。
参考文献：
[1] 杨伟民.规划体制改革的主要任务及方向[J].中国经贸导刊，2004（20）：8-12.
[2] 崔永华，白玉祥.中长期科技规划指标体系建立与评价研究[J].情报杂志，2009，28（3）：89-93，107.
[3] 张 娅.重庆市环境保护“十二五”规划中期评估研究[J].城市建设理论研究：电子版，2014（27）：1-2.
[4] 王利政，高昌林，刘树梅.“十一五”R&D投入目标的实现进度及影响因素分析[J].中国科技论坛，2009（1）：15-20.
[5] 王利政.“十二五”地区R&D/GDP规划目标研究[J].中国科技论坛，2011（9）：11-16.
[6] 崔永华，柏 菊.基于FDAHP方法的科技规划评价体系构建与指标赋权研究[J].情报杂志，2009，28（2）：7-10.
[7] 李 强，马 伟.“十二五”规划次优先指标中期评估[J].经济研究参考，2013（55）：15-19.
[8] 倪芝青，沈悦林，龚 勤.“十一五”科技规划目标实现度评价[J].科技进步与对策，2010，27（18）：133-136.
[9] 陕西省科学技术厅.陕西省“十二五”科学和技术发展规划[R].西安：2011.
[10]陕西省统计局，陕西省科学技术厅.陕西省科技统计年鉴2013[M].西安：陕西省统计局，陕西省科学技术厅，2014.
[11]张 峥，聂 思.中国制造业创新能力实证研究[J].技术与创新管理，2015，36（1）：5-10.
[12]陕西省科学技术厅.陕西省科技发展报告（2013）[R].西安：陕西省科学技术厅，2014.
[13]盛 兰.我国高技术产业国际化发展及其水平提升的研究[D].南京：南京财经大学，2009.
关键词：“十二五”科技规划；实现度评价；指标体系；科技创新
中图分类号：C 832 文献标识码：A 文章编号：1672-7312（2016）02-0146-04
0 引 言
规划是对未来的一种谋划、安排、部署或展望[1]。科技规划是关于一个较长时间科技发展的方向、重大目标、重要任务和主要措施的总体设想和蓝图，是科技发展思想和指导方针的战略体现[2]。
对规划完成情况的研究，部分学者主要集中在规划任务落实情况和规划重点工程项目完成情况[3]，重点没有放在主要指标上；也有王利政、高昌林等仅针对规划众多目标中的某一项核心指标（R&D）实现进度开展研究[4-5]；崔永华等提出模糊群体层次方法，但没有开展实际监测[6]；李强等对每项指标是否实现进行了描述，但看不出指标整体的完成度[7]；倪芝青等对杭州“十一五”科技规划目标实现度进行研究，但没有给出加快实现规划目标的对策建议[8]。
《陕西省“十二五”科学和技术发展规划》[9]中确定了8项目标任务，对照2013年的统计数据[10]，8项规划目标中，科技活动人员数、年专利申请量、万人有效发明专利拥有量、年技术合同交易额4项指标已达到目标值；全社会研究与开发投入占生产总值的比重（R&D/GDP）、全省财政科技支出占财
政支出的比重、省本级财政科技支出占财政支出的比重、高技术产业增加值占全省工业增加值比重4项还没有达到目标（见表1）。
1 《陕西省“十二五”科学技术发展规划》实现度测算及评价
1.1 构建规划目标实现度评价指标体系
为了科学评价“十二五”规划目标值的阶段实现程度，选取《陕西省“十二五”科学和技术发展规划（2011—2015年）》目标设置中可量化的指标，经过比较研究，形成指标体系并对实现度进行测算。
该指标体系包括一级指标2个，分别是创新基础、创新绩效；二级指标4个，分别是创新财力投入、创新人力资源、创新产出、高技术产业化水平；三级指标8个（见表2）。
1.3 测算结果
测算结果显示，到2013年，陕西省“十二五”科技规划目标实现度M为88.92%（见表3）。
1.4 分析评价
1.4.1 加权综合实现度
根据测算结果显示，2013年陕西省“十二五”科技规划的实现已经达到88.92%，表明“十二五”科技规划实施三年来，全省科技朝着规划目标稳步推进，已实现了近90%，各方面的努力产生了良好的成效。
1.4.2 一级指标
一级指标有2个，分别是创新基础，实现度为85.34%；创新绩效，实现度为91.85%.比较来看，创新绩效的实现度更高一些。表明“十二五”前3年，陕西省在创新基础方面的投入不足，而在创新绩效方面，以创新产出作为主要力量，拉动其整体实现度水平表现较好。
1.4.3 二级指标
该指标体系包含二级指标4个，分别是创新财力投入实现度为75.56%；创新人力资源实现度为100%；创新产出实现度为100%；高新技术产业化水平实现度为72.82%.比较来看，创新人力资源和创新产出的实现度均为100%，表现最好。2013年陕西省科技活动人员22.94万人，比上年增长4.67%；年专利申请量为57 287件，比上年增长31.4%；万人有效发明专利拥有量3.85件，比上年增长27.48%；技术市场交易额533.31亿元，比上年增长59.28%.以上表明陕西省的创新人力投入较多，创新产出的成果也显著。
1.4.4 三级指标
陕西省“十二五”科技规划目标实现度评价体系包含8个三级指标，按其实现度进行划分，可以分为3类：一是2013年已经实现2015年规划目标，即实现度等于100%，包括科技活动人员数、年专利申请量、万人有效发明专利拥有量和年技术合同交易额。二是实现度大于等于80%的指标，包括全社会研究与开发投入占生产总值的比重。三是实现度小于80%的指标，包括全省财政科技支出占财政支出的比重、省本级财政科技支出占财政支出的比重和高技术产业增加值占全省工业增加值的比重。
2 结 语
1）陕西省科技创新水平稳步提升，实现全省“十二五”科技规划目标态势良好。2013年陕西省创新基础指标实现度为85.34%，创新绩效指标实现度91.85%，综合实现度为88.92%.
2）创新人力资源投入较好。2013年陕西省创新人力资源指标实现度为100%，表明全省科技人力资源储备充足。其中科技活动人员数2013年为22.94万人，已超过2015年目标值，实现度达100%.
3）知识产权战略成效显著。指标体系中，2个涉及专利的三级指标年专利申请量和万人有效发明专利拥有量的实现度都达到了100%，其2013年的实际值均已超过2015年目标值。表明陕西省创新产出，尤其是在知识产权方面成效显著[12]。
4）创新财力投入仍不足。该指标包括3个三级指标：全社会研究与开发投入占生产总值比重的实现度为82.31%，全省财政科技支出占财政支出比重的实现度为69.33%，省本级财政科技支出占财政支出的比重的实现度为72.80%。以上3个指标的实现度均较低，尤其是全省财政科技支出占财政支出的比重的实现度不足70%，是指标体系中实现度最低的一个指标。2013年全省财政科技支出占财政支出的比重为1.04%，离2015年1.5%的规划目标差距较大。 5）高新技术产业化水平较低。该指标实现度为72.82%，其中2012年高技术产业增加值占全省工业增加值的比重为6.19%，较2015年目标值差2.31个百分点。
3 建 议
对于目前正紧张开展的全省“十三五”科技规划编制工作来说，在主要目标设置时，需广泛地开展调研，严谨、认真地对各项指标进行测算和评估，保证目标的制定既具有高瞻远瞩的战略性，又能在接下来5年中顺利完成。通过上述研究，既是对“十二五”的回顾和总结，同时为编制陕西省“十三五”科技规划提供了决策依据。
通过对陕西省“十二五”科技规划实现度的分析评价，可以看出在“十二五”的前三年规划整体实现度较高，但个别指标仍距目标值较远，实现度较差，如全省财政科技支出占财政支出的比重等。在“十二五”的后期，全省应从以下几个方面开展工作，努力完成规划目标：
一是增加各主体研发经费投入。从科研机构、企业和高等学校分别着手，鼓励各研发主体增加研发经费投入。从我省现状出发，企业的创新主体地位尚未确立，与全国差距较大，因此重点应放在促进企业研发经费投入方面。一方面，完善企业内部激励机制，将经营者业绩同企业未来收益和发展空间联系起来，从而鼓励企业经营者大胆进行R&D活动；另一方面，完善税收优惠政策以鼓励企业开展研发活动。可以通过设置行业专项基金，为具备行业领先的R&D活动提供资金支持；另外，针对重点发展的行业项目提供税收返还和税率优惠等政策，以鼓励企业积极主动开展R&D活动。
二是加大全省财政科技投入。首先要根据《陕西省科技进步条例》中关于财政科技投入的明确规定，即县级以上人民政府应当逐步提高科学技术投入的总体水平，地方财政科技拨款占本级财政支出的比例，不低于全国上一年的平均水平，确保财政科技投入法定增长落到实处，从而有效健全财政科技投入稳定增长机制。其次，县级以上人民政府应当建立财政拨款、企业投入、市场融资、外资引进等多元化的科技经费投入机制，引导社会资金投入，保障科学技术研究开发费用持续稳定增长。此外，要强化财政科技投入的统筹协调，尽快梳理政府各有关部门的公共职能，深化政府管理改革，改变财政科技投入目前多部门分条块管理格局，对财政科技投入实行统一归口管理。
三是提升高技术产业发展水平。营造有利于高技术产业发展的环境，以便逐步提高我省高技术产业的竞争力。研究制定相关配套措施，如财政税收、投资、金融等优惠政策的激励措施，为产业技术发展提供保障[13]。同时在该产业内的各企业，应扩大对研发的投入，大力拓展技术利用与技术获取，通过技术创新活动开发新产品，提升企业的创新水平和竞争力。
参考文献：
[1] 杨伟民.规划体制改革的主要任务及方向[J].中国经贸导刊，2004（20）：8-12.
[2] 崔永华，白玉祥.中长期科技规划指标体系建立与评价研究[J].情报杂志，2009，28（3）：89-93，107.
[3] 张 娅.重庆市环境保护“十二五”规划中期评估研究[J].城市建设理论研究：电子版，2014（27）：1-2.
[4] 王利政，高昌林，刘树梅.“十一五”R&D投入目标的实现进度及影响因素分析[J].中国科技论坛，2009（1）：15-20.
[5] 王利政.“十二五”地区R&D/GDP规划目标研究[J].中国科技论坛，2011（9）：11-16.
[6] 崔永华，柏 菊.基于FDAHP方法的科技规划评价体系构建与指标赋权研究[J].情报杂志，2009，28（2）：7-10.
[7] 李 强，马 伟.“十二五”规划次优先指标中期评估[J].经济研究参考，2013（55）：15-19.
[8] 倪芝青，沈悦林，龚 勤.“十一五”科技规划目标实现度评价[J].科技进步与对策，2010，27（18）：133-136.
[9] 陕西省科学技术厅.陕西省“十二五”科学和技术发展规划[R].西安：2011.
[10]陕西省统计局，陕西省科学技术厅.陕西省科技统计年鉴2013[M].西安：陕西省统计局，陕西省科学技术厅，2014.
[11]张 峥，聂 思.中国制造业创新能力实证研究[J].技术与创新管理，2015，36（1）：5-10.
[12]陕西省科学技术厅.陕西省科技发展报告（2013）[R].西安：陕西省科学技术厅，2014.
[13]盛 兰.我国高技术产业国际化发展及其水平提升的研究[D].南京：南京财经大学，2009.