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[摘 要]EPC工程总承包模式是近十年来国际上逐步发展起来的一种工程承包和管理模式。它适用于价格固定、工期固定, 由承包商承担所有设计、采办和施工工作的工程项目, 在实践中有着广泛的应用前景。随着20多年的工程建设项目总承包市场的发展,业主的管理行为的成熟,国际化全球化的挑战,国外大型工程公司的进入,EPC工程总承包市场竞争越来越激烈。在此背景下,工程公司为获取持续竞争优势,纷纷引进和吸收先进的EPC管理理论和方法,作为工程总承包项目管理的重要手段。
[关键词]EPC总承包;项目管理;研究
[中图分类号]F407.9[文献标识码]A[文章编号]1674-604X(2009)02-0035-03
1.EPC概念
EPC总承包,英文全称为Engineering/Procurement/Construction Contractor是指总承包单位按照合同约定,一体承担工程项目的设计、采购、施工工作,并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责的总承包方式。其优势相当明显。
2.工程总承包(EPC)的特点
EPC (Engineering、Procurement、Construction)工程项目模式代表了现代西方工程项目管理的主流,是建筑工程管理模式 (CM) 和设计的完美结合,也是成功运用这种模式达到缩短工期、降低投资目的的典范。EPC的关键是依赖称职的专业分包商及标准化的过程控制与程序,因此在西方发达国家广泛采用。这是其实现简洁高效的设计、制造与施工的基础。
EPC模式的重要特点是充分发挥市场机制的作用。不仅业主将工程首先视为投资项目,而且建筑师、承包商都从这一优先次序出发。在指定专业分包商时,通常只规定基本要求,以使建筑师、承包商共同寻求最经济的方法。为了有效地参与竞争,一般都将整个项目划分成若干相对独立的工作包。由不同的专业分包商负责各个工作包的设计、制造或提供材料与构件并负责施工与安装。分包商的设计工作由建筑师负责协调,工程构件、设备制造或供货、施工由总承包商协调,而在大型项目中,通常由管理经理(CM)负责协调。虽然这种协调对施工程序进行了详细规定,但仍然有许多一时难以确定或未预料到的问题留给专业分包商在项目进行过程中逐步解决。专业承包商必须保证其分包部分的工程施工与其他分包商的工程在设计和管理上的准确衔接。这种双重的协调反馈、依靠项目相关各方均能遵循公认的控制程序、规范和技术标准。
EPC模式的另一重要特点是咨询工程师提供各专业完整的设计,但设计阶段只到初步设计或扩大初步设计的深度,不出详细设计即施工图,而后者是由承包商完成的。特别是一些较独立的分包工程的施工图设计,有时亦称二次设计,是由专业分包商独立完成的,但需由建筑师批准。如钢结构工程、装饰工程。分包商的分包工程施工报价中自然已含有设计费用,不再单独提出。有时设计人员也会选定重要或用量大的标准化材料、构件或设备,但必须明确说明,以便使专业分包商容易确认所选定的构件。但在国内目前较常采取的方式是由设计院提供专业完整的施工图设计,然后分包给专业施工单位完成施工任务,只有少量的专业施工图由专业承包商完善设计并施工建造。
而施工用的设备和材料采购一般由专业分包商进行,但一些重要的大宗材料和设备须经总承包商确认或指定品牌及型号;也由直接由总承包商全面负责采购管理,提供给专业分包商。无论采用哪种方式选定构件或设备,专业分包商都必须利用其在本领域熟悉掌握的市场信息和专有技术选用或提出选用某种构件、材料或设备的决策或建议,从而可寻求设计要求的性能价格比最优的物料。同时,两种方法之下,大多数情况下皆由专业分包商出面采购,他对供应商的熟悉和批量规模可大大降低物料成本。
EPC项目管理班子的组织模式和对成员的素质要求也是有别于传统的施工企业组织班子的。这也是EPC项目成功的关键所在。
在从事EPC工程项目的公司中,一般采用矩阵式的组织结构。根据EPC项目合同内容,从公司的各部门抽调相关人员组成项目管理组,以工作组(Work Team)的模式运行,由项目经理全面负责工作组的活动。同时,公司的各管理部门根据公司的法定权利对工作组的工作行使领导、监督、指导和控制功能,以确保工作组的活动符合公司、业主和社会的利益。在EPC合同执行完毕后,工作组也随之解散。
EPC工程项目对项目经理的要求有别于传统的施工经理或现场经理。EPC的项目经理并不在于掌握多少技术,认识多少朋友,而是对项目全盘的掌控能力,即沟通力、协调力和领悟力。尽管对EPC项目经理在专业技术方面的要求相对较低,但他必须要熟悉工程设计、工程施工管理、工程采购管理、工程的综合协调管理,这些综合知识的要求是远高于普通的项目管理的。
由于EPC模式已成为工程建设的最高境界,对于工作组成员的素质要求是远高于具体的施工管理组的。在国际EPC项目的工作组成员不乏MBA、MPA、PMP以及技术专家,他们往往是在专业上的技术专家,同时也是管理协调方面的能手;不仅在技术工作、设计工作、现场建设方面有着多年的工作经历,而且在组织协调能力、与人沟通能力、对新情况的应变能力、对大局的控制和统筹能力方面均应有出色才能。正是高素质、高效率的团队形成对项目经理的全力支持才得以保证项目的正常实施。
EPC模式为我国现有工程建设模式的改革提供了新的变革动力。通过EPC工程公司的总承包,可以解决设计、采购、施工等环节中存在的突出矛盾。在EPC工程的项目管理中将设计阶段与采购工作相融合,或称采购纳入设计程序,在进行设计工作的同时,也开展了采购工作;设计工作结束时,采买工作也基本结束。由此,缩短采购周期,提高采购质量,节省投资费用。在工程施工建设的实施阶段,EPC工程公司利用自身的技术优势和管理优势,将专业的施工工作通过透明、公平的招标分包给专业承包商实施,确保了工程质量,同时避免了工程中的浪费。在工程的试车及竣工方面,EPC工程公司对项目的整体系统的熟悉和强大的技术势力顺利实施试车工作,避免了多家单位施工,试车扯皮,难于竣工的问题。EPC模式体现了对投资控制的龙头作用且贯穿了工程建设的始终,并且利益主体单位也只
有一个,能够实现对项目投资的有效控制。
3.EPC工程总承包项目模式在我国的探索
国际性的大型工程公司、工程管理公司、咨询公司,以瞄准了中国这个巨大的是市场。国内的建筑行业是否也应该在参与竞争的同时,站立一旁,潜心审视这种形势下即将带给我们的冲击和变革。
我国对基本建设管理体制进行了一系列探索性的改革,其中之一就是由专门的公司对建设项目试行总承包制,择优选定这种专门的公司,从项目立项开始,完成设计、设备材料采购、施工、安装调试,直至交付使用的全过程实行固定价格总承包的EPC模式。20世纪80年代以来,在我国水电、建筑、冶金、化工、石化、石油、铁道、轻工等行业相继组建了一批工程总承包公司,在管理上一直努力采用国际先进的管理模式和方法,争取与世界通行的管理模式接轨,取得了一些明显的成效。但是与世界一流的工程公司相比,在功能、人员素质、管理体制、管理方法和管理水平上都存在很大差距。我国的工程总承包公司,大都是在原先设计单位的基础上改建而成的,并不具备从项目的策划、定义、设计、采购、施工、安装调试到交付使用进行全过程管理的综合功能和人力资源,因此亟待提高我国工程总承包的水平,努力改造和培育一批有竞争力、高水平、国际型的工程公司。
国内石油化工EPC总承包主要应用于上游的大中型集油站、油田生产设施以及下游的炼油厂、石化厂,而属于中间环节的长距离输送管道普遍实行的是施工总承包。现在这一局面已经打破,西部管道工程——目前国内设计距离最长、压力最高的输油管道由管道局担任EPC总承包商。对管道局来讲,意义也很深远,因为管道局对这项工程实行国际惯用施工模式——EPC总承包,这在国内大型石油管道工程建设中尚属首次。
近几年来,国外通行的EPC工程项目合同模式已经在我国国内的外商独资项目和中外合资项目中被普遍采用。在大型建设项目中,业主首先通过招标,选择有经验、有竞争力的项目管理公司或工程公司,即PMC,再由PMC公司代表业主组织招标和评标,选择EPC工程总承包商,并对其进行全过程的管理工作。EPC合同模式为我国现有的工程项目建设管理模式的改革提供了新的变革动力。通过EPC工程项目公司的总承包,可以解决设计、采购、施工、试运转整个过程的不同环节中存在的突出矛盾,使工程项目实施获得优质、高效、低成本的效果。比较典型的项目有南海石化工程、扬巴 IPS项目、赛科项目(漕泾乙烯工程)。
随着世界经济迅猛发展,特别是我国加入WTO以后,处于发展中的我国各行各业都在与国际接轨,必须走向国际与国际公司竞争,在竞争中求生存与发展。EPC合同模式对节省投资、缩短工期、保证质量以及提高自身经济效益等方面将会收到良好的效果。
[参考文献]
[1]国际咨询工程师联合会,中国工程咨询协会编译. 设计采购(EPC)/交钥匙工程合同条件[A]. 北京:机械工业出版社,2002(5).
[2](美)吉多(Gido,J.),(美)克莱门斯(Clements,J.P)著. 成功的项目管理. 张金成等译[M]. 北京:机械工业出版社,1999(10).
[3]张水波. 国际工程承包的一种新型合同模式——EPC合同[J]. 中国港湾建设,1999(4).
[4]《国际工程与劳务》(月刊)简介.
[5]周红,王贵虎,孙邦国.总承包实践中的几个问题分析[J].建筑经济,2004(12).
[6]成虎.工程合同管理[M].北京:中国建筑工业出版社,2005(1).
[7]曹建明,赵秀娟.石油工程大建设[J].中国石油企业管理,2005.
[8]建设项目管理和工程总承包工作委员会.关于我国在工程建设中开展工程总承包和项目管理的调研报告 [R],2002(6).
[9]杨晓娟,赵捷.访中国石油西部管道工程EPC项目部总经理马骅[N].石油管道报.
Study on EPC General Contract and
Project Management
Huang Weijie
(Shanghai Jiaotong University, Information security Institute, Shanghai, 201203, China)
Abstract: EPC general contract mode now is a popular method of project contract and management, with the development of engineering industry in the recent ten years. EPC general contract is applicable to the projects with fixed price and fixed construction period, for which the overall engineering, procurement and construction will all be undertaken by subcontractors. Withthe development of the general contract markets ofengineering and construction, the maturity of owners’ management, the challenge of globalization markets, and the involvement of international engineering companies, the competition becomes more and more intense in the EPC general contract market. In such circumstances, engineering companies begin to learn and adopt advanced EPC management theory and method as the main method in project management, in order to maintain the competitive advantages of the company.
Key words: EPC general contract; project management; research
[责任编辑 罗国干]
[关键词]EPC总承包;项目管理;研究
[中图分类号]F407.9[文献标识码]A[文章编号]1674-604X(2009)02-0035-03
1.EPC概念
EPC总承包,英文全称为Engineering/Procurement/Construction Contractor是指总承包单位按照合同约定,一体承担工程项目的设计、采购、施工工作,并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责的总承包方式。其优势相当明显。
2.工程总承包(EPC)的特点
EPC (Engineering、Procurement、Construction)工程项目模式代表了现代西方工程项目管理的主流,是建筑工程管理模式 (CM) 和设计的完美结合,也是成功运用这种模式达到缩短工期、降低投资目的的典范。EPC的关键是依赖称职的专业分包商及标准化的过程控制与程序,因此在西方发达国家广泛采用。这是其实现简洁高效的设计、制造与施工的基础。
EPC模式的重要特点是充分发挥市场机制的作用。不仅业主将工程首先视为投资项目,而且建筑师、承包商都从这一优先次序出发。在指定专业分包商时,通常只规定基本要求,以使建筑师、承包商共同寻求最经济的方法。为了有效地参与竞争,一般都将整个项目划分成若干相对独立的工作包。由不同的专业分包商负责各个工作包的设计、制造或提供材料与构件并负责施工与安装。分包商的设计工作由建筑师负责协调,工程构件、设备制造或供货、施工由总承包商协调,而在大型项目中,通常由管理经理(CM)负责协调。虽然这种协调对施工程序进行了详细规定,但仍然有许多一时难以确定或未预料到的问题留给专业分包商在项目进行过程中逐步解决。专业承包商必须保证其分包部分的工程施工与其他分包商的工程在设计和管理上的准确衔接。这种双重的协调反馈、依靠项目相关各方均能遵循公认的控制程序、规范和技术标准。
EPC模式的另一重要特点是咨询工程师提供各专业完整的设计,但设计阶段只到初步设计或扩大初步设计的深度,不出详细设计即施工图,而后者是由承包商完成的。特别是一些较独立的分包工程的施工图设计,有时亦称二次设计,是由专业分包商独立完成的,但需由建筑师批准。如钢结构工程、装饰工程。分包商的分包工程施工报价中自然已含有设计费用,不再单独提出。有时设计人员也会选定重要或用量大的标准化材料、构件或设备,但必须明确说明,以便使专业分包商容易确认所选定的构件。但在国内目前较常采取的方式是由设计院提供专业完整的施工图设计,然后分包给专业施工单位完成施工任务,只有少量的专业施工图由专业承包商完善设计并施工建造。
而施工用的设备和材料采购一般由专业分包商进行,但一些重要的大宗材料和设备须经总承包商确认或指定品牌及型号;也由直接由总承包商全面负责采购管理,提供给专业分包商。无论采用哪种方式选定构件或设备,专业分包商都必须利用其在本领域熟悉掌握的市场信息和专有技术选用或提出选用某种构件、材料或设备的决策或建议,从而可寻求设计要求的性能价格比最优的物料。同时,两种方法之下,大多数情况下皆由专业分包商出面采购,他对供应商的熟悉和批量规模可大大降低物料成本。
EPC项目管理班子的组织模式和对成员的素质要求也是有别于传统的施工企业组织班子的。这也是EPC项目成功的关键所在。
在从事EPC工程项目的公司中,一般采用矩阵式的组织结构。根据EPC项目合同内容,从公司的各部门抽调相关人员组成项目管理组,以工作组(Work Team)的模式运行,由项目经理全面负责工作组的活动。同时,公司的各管理部门根据公司的法定权利对工作组的工作行使领导、监督、指导和控制功能,以确保工作组的活动符合公司、业主和社会的利益。在EPC合同执行完毕后,工作组也随之解散。
EPC工程项目对项目经理的要求有别于传统的施工经理或现场经理。EPC的项目经理并不在于掌握多少技术,认识多少朋友,而是对项目全盘的掌控能力,即沟通力、协调力和领悟力。尽管对EPC项目经理在专业技术方面的要求相对较低,但他必须要熟悉工程设计、工程施工管理、工程采购管理、工程的综合协调管理,这些综合知识的要求是远高于普通的项目管理的。
由于EPC模式已成为工程建设的最高境界,对于工作组成员的素质要求是远高于具体的施工管理组的。在国际EPC项目的工作组成员不乏MBA、MPA、PMP以及技术专家,他们往往是在专业上的技术专家,同时也是管理协调方面的能手;不仅在技术工作、设计工作、现场建设方面有着多年的工作经历,而且在组织协调能力、与人沟通能力、对新情况的应变能力、对大局的控制和统筹能力方面均应有出色才能。正是高素质、高效率的团队形成对项目经理的全力支持才得以保证项目的正常实施。
EPC模式为我国现有工程建设模式的改革提供了新的变革动力。通过EPC工程公司的总承包,可以解决设计、采购、施工等环节中存在的突出矛盾。在EPC工程的项目管理中将设计阶段与采购工作相融合,或称采购纳入设计程序,在进行设计工作的同时,也开展了采购工作;设计工作结束时,采买工作也基本结束。由此,缩短采购周期,提高采购质量,节省投资费用。在工程施工建设的实施阶段,EPC工程公司利用自身的技术优势和管理优势,将专业的施工工作通过透明、公平的招标分包给专业承包商实施,确保了工程质量,同时避免了工程中的浪费。在工程的试车及竣工方面,EPC工程公司对项目的整体系统的熟悉和强大的技术势力顺利实施试车工作,避免了多家单位施工,试车扯皮,难于竣工的问题。EPC模式体现了对投资控制的龙头作用且贯穿了工程建设的始终,并且利益主体单位也只
有一个,能够实现对项目投资的有效控制。
3.EPC工程总承包项目模式在我国的探索
国际性的大型工程公司、工程管理公司、咨询公司,以瞄准了中国这个巨大的是市场。国内的建筑行业是否也应该在参与竞争的同时,站立一旁,潜心审视这种形势下即将带给我们的冲击和变革。
我国对基本建设管理体制进行了一系列探索性的改革,其中之一就是由专门的公司对建设项目试行总承包制,择优选定这种专门的公司,从项目立项开始,完成设计、设备材料采购、施工、安装调试,直至交付使用的全过程实行固定价格总承包的EPC模式。20世纪80年代以来,在我国水电、建筑、冶金、化工、石化、石油、铁道、轻工等行业相继组建了一批工程总承包公司,在管理上一直努力采用国际先进的管理模式和方法,争取与世界通行的管理模式接轨,取得了一些明显的成效。但是与世界一流的工程公司相比,在功能、人员素质、管理体制、管理方法和管理水平上都存在很大差距。我国的工程总承包公司,大都是在原先设计单位的基础上改建而成的,并不具备从项目的策划、定义、设计、采购、施工、安装调试到交付使用进行全过程管理的综合功能和人力资源,因此亟待提高我国工程总承包的水平,努力改造和培育一批有竞争力、高水平、国际型的工程公司。
国内石油化工EPC总承包主要应用于上游的大中型集油站、油田生产设施以及下游的炼油厂、石化厂,而属于中间环节的长距离输送管道普遍实行的是施工总承包。现在这一局面已经打破,西部管道工程——目前国内设计距离最长、压力最高的输油管道由管道局担任EPC总承包商。对管道局来讲,意义也很深远,因为管道局对这项工程实行国际惯用施工模式——EPC总承包,这在国内大型石油管道工程建设中尚属首次。
近几年来,国外通行的EPC工程项目合同模式已经在我国国内的外商独资项目和中外合资项目中被普遍采用。在大型建设项目中,业主首先通过招标,选择有经验、有竞争力的项目管理公司或工程公司,即PMC,再由PMC公司代表业主组织招标和评标,选择EPC工程总承包商,并对其进行全过程的管理工作。EPC合同模式为我国现有的工程项目建设管理模式的改革提供了新的变革动力。通过EPC工程项目公司的总承包,可以解决设计、采购、施工、试运转整个过程的不同环节中存在的突出矛盾,使工程项目实施获得优质、高效、低成本的效果。比较典型的项目有南海石化工程、扬巴 IPS项目、赛科项目(漕泾乙烯工程)。
随着世界经济迅猛发展,特别是我国加入WTO以后,处于发展中的我国各行各业都在与国际接轨,必须走向国际与国际公司竞争,在竞争中求生存与发展。EPC合同模式对节省投资、缩短工期、保证质量以及提高自身经济效益等方面将会收到良好的效果。
[参考文献]
[1]国际咨询工程师联合会,中国工程咨询协会编译. 设计采购(EPC)/交钥匙工程合同条件[A]. 北京:机械工业出版社,2002(5).
[2](美)吉多(Gido,J.),(美)克莱门斯(Clements,J.P)著. 成功的项目管理. 张金成等译[M]. 北京:机械工业出版社,1999(10).
[3]张水波. 国际工程承包的一种新型合同模式——EPC合同[J]. 中国港湾建设,1999(4).
[4]《国际工程与劳务》(月刊)简介.
[5]周红,王贵虎,孙邦国.总承包实践中的几个问题分析[J].建筑经济,2004(12).
[6]成虎.工程合同管理[M].北京:中国建筑工业出版社,2005(1).
[7]曹建明,赵秀娟.石油工程大建设[J].中国石油企业管理,2005.
[8]建设项目管理和工程总承包工作委员会.关于我国在工程建设中开展工程总承包和项目管理的调研报告 [R],2002(6).
[9]杨晓娟,赵捷.访中国石油西部管道工程EPC项目部总经理马骅[N].石油管道报.
Study on EPC General Contract and
Project Management
Huang Weijie
(Shanghai Jiaotong University, Information security Institute, Shanghai, 201203, China)
Abstract: EPC general contract mode now is a popular method of project contract and management, with the development of engineering industry in the recent ten years. EPC general contract is applicable to the projects with fixed price and fixed construction period, for which the overall engineering, procurement and construction will all be undertaken by subcontractors. Withthe development of the general contract markets ofengineering and construction, the maturity of owners’ management, the challenge of globalization markets, and the involvement of international engineering companies, the competition becomes more and more intense in the EPC general contract market. In such circumstances, engineering companies begin to learn and adopt advanced EPC management theory and method as the main method in project management, in order to maintain the competitive advantages of the company.
Key words: EPC general contract; project management; research
[责任编辑 罗国干]