基于史密斯模型的城市执法问题研究

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  摘要:今天我国的很多城市流动人口剧增,交通拥堵,环境恶化,社会冲突越来越严重,一系列的问题带给城市管理工作更大的挑战。本文基于史密斯模型,通过法律法规、执法机构、目标群体、环境因素四个方面的分析,为城市执法体制的改革提供了理论依据。
  关键词:史密斯模型;城市执法;服务意识;人员素质
  2013年中共中央《关于全面深化改革若干重大问题的决定》里面提出了要理顺城管执法体制,提高执法和服务水平。为了更进一步的推进城市执法体制的改革,2015年12月,中共中央國务院出台了《关于深入推进城市执法体制改革改进城市管理工作的指导意见》,这一意见的出台揭示了城市执法改革的必要性与紧迫性,只有从根本上改革城市执法体制,解决城市执法的现存问题,城市管理工作才能够顺利进行。
  一、史密斯模型
  20世纪七八十年代,西方尤其是美国公共政策研究领域出现了一场研究政策执行的热潮,形成了声势浩大的“执行运动”。在理论研究上,公共政策的研究者们希望可以通过多种因素的综合影响构建政策执行模型,由此政策执行的若干理论模型便出现了,其中史密斯政策过程执行模型就是其中最有代表性的一种。
  史密斯模型认为政策执行有四大主要变量,他认为,理想化政策、执行机构、目标群体、政策环境是影响政策执行过程中的几大重要因素。理想化政策包括政策的形式、类型、范围等;执行机构包括机构与人员、执行者的能力等;目标群体包括组织化或制度化的程度,先前的政策经验等;政策环境包括政治、经济、社会、文化、历史等的环境及特点。政策执行是否有效,不仅仅取决于理想化的政策,还应把精力放在目标群体的注意上,同时兼顾执行机构和政策环境的影响才能得到较好的政策执行效果。
  二、史密斯模型视角下的城市执法现状
  在史密斯模型的视角下有四个影响政策执行的因素。首先是理想化的政策,2015年国务院出台了《指导意见》之后,各省市也都依据《指导意见》出台了符合地方特色的相应政策,例如:在2016年,河北省政府、山西省政府、广东省政府、四川省政府等都相继出台了《关于深入推进城市执法体制改革改进城市管理工作的实施意见》,《实施意见》里面都明确了改革城市执法体制的总体要求、主要任务、保障措施等等,这些政策都是推进城市执法体制改革的前提,只有制定一项符合实际,便于实施的政策,城市执法工作才能有序进行。
  其次是执行机构,城市执法的执行机构是城市管理行政执法局,作为连接理想化政策与目标群体之间的桥梁,执行机关对于政策的理解到不到位,执法人员能力素质合不合格,领导者的管理方式合不合理对于政策的有效执行都有重要的影响。例如:山西省在国务院出台了《指导意见》之后,也出台了《推进方案》和《实施意见》,在2016年,由省住房城乡建设厅、晋中市人民政府牵头,先行开展基础性工作和试点工作;到2017年年底,要实现山西省全省城市管理机构综合设置、实现城市管理执法人员持证上岗和实现数字化的城市管理平台;到2020年,要全面形成城市管理执法工作的新格局。山西省城市执法机构的设置以及人员的持证上岗等都为之后的城市执法工作奠定了基础,可以更顺利的开展城市管理工作。
  再次是目标群体,城市管理工作的对象是公众,只有把公众利益放在第一位才是城市执法的关键。例如,山西省晋中市作为山西城市执法改革的试点城市,执法人员全面提升执法水平和服务意识,考虑公众的切身利益,这样的执法更有利于削弱执法队伍与公众的冲突,实现文明执法。
  最后是政策环境,只有政治稳定、经济发展良好、社会文化丰富,才能为城市执法提供良好的外部条件,反之城市执法则会效率低下甚至差强人意。
  三、史密斯模型视角下的城市执法当中存在的问题
  (一)法律法规不健全
  首先,我国至今没有一部全国性的适合城市执法部门的法律法规,在法制建设方面严重滞后。当下,城管执行的“相对集中行使行政处罚权”是依据《行政处罚法》的规定。现如今,我国的城市执法队伍依据的法律法规是分散的,例如《城市道路管理条例》、《城市市容和环境卫生管理条例》、《城市绿化条例》等,却没有一部统一的城市执法的法律法规,在立法层面上稍显薄弱,权威性不足。其次,我国有关城市执法体制的法律法规大多规范不明确,缺乏程序性的规定,执法者在执法过程中的自主性很大,执法过程难以做到公平公正公开。这些都说明了城市执法的合法性稍显不足,只有完善了相关的法律法规,城市执法才能在后期执行中有据可循。
  (二)服务意识不强
  目标群体是城市执法的根本,而城市执法的目标群体自然是公众了,因此,城市执法要一直秉持为公众服务的理念。现在城市执法队伍在执法过程中往往存在过度执法、暴力执法等现象,例如在2016年报道了某个城市的城管暴力执法并遮挡号牌的新闻,最近几年这些新闻屡见不鲜。这一切从表面上看是执法队伍的能力和素质存在问题,但也从侧面揭示了执法队伍和公众存在一些误解和矛盾,究其根本就是执法队伍缺乏服务意识,过于依赖行政处罚手段,惠民便民服务不够,不能够正确的处理执法与服务二者之间的关系。当下的城市执法队伍人员在执法过程中仍然存在着官本位的意识,没有及时摆正自己的是“人民的公仆”的位置,城市执法队伍作为基层服务群体,更应该了解民情民意,为人民服务。
  (三)执法机构建设存在问题
  1.管理体制不顺
  城市管理工作能够有序进行,执法方面是关键。现如今,城市执法处在一个非常尴尬的局面,既不得目标群体理解,也不得公民大众的理解,究其根源就在于管理体制没理顺。城市执法现如今是一个综合执法部门,里面有来自工商部门的人员,也有来自质检部门的人员,他们的职能范围、执法流程、设备技术等都不是统一的,尤其是没有一套统一的制服,给人一种混乱的感觉,这就会导致执法水平的参差不齐,进而激发矛盾。另外,城市执法没有一个统一的上级主管部门,遇到问题时往往会出现推诿扯皮等现象,这都是管理体制不顺造成的。   2.职责边界不清
  城市管理工作是复杂和繁琐的,在众多纠纷背后存在着职责交叉的问题。据调查可以看出目前大部分城市的执法范围大多是“7 1”模式,“7”是指市容环境卫生、城市规划、城市绿化管理、市政管理、环境保护管理、工商行政管理、公安交通管理七个方面,“1”大部分是临时的、棘手的事。而且,“1”往往大于“7”,是因为随着城镇化的推进,城市管理的范围不断扩大,一些其他部门难管的、不愿管的事,例如强制拆迁、街头游商、收容乞讨、养犬等问题都推给了城管。由于执法范围过于宽泛,造成执法力量严重不足,很多地方被迫聘用大量“临时工”,这也是导致城市执法工作混乱的关键之一。
  3.执法人员素质不合格
  当前,城市执法一直强调“管”,遇到小商小贩等采取的措施都是强制执法,也就是“罚”,双方一方追赶,一方逃,这种“游击战式”执法方式无疑是落后的。现如今,以人为本、为人民服务的理念深入人心,那么就要求在城市管理工作中带入这种理念,城市管理工作和城市执法要多些包容,少些责骂,多些服务,少些强制。尤其是现在由于城市执法职责范围广泛,人员明显不足,所以大量的“临时工”加入了城市执法的队伍,他们很多没有接受过完整的专业培训,甚至很多都不懂法律,很容易忽视执法的正当程序,进而演变成了“暴力执法”。
  (四)环境因素影响政策执行
  城市执法的外部环境是错综复杂的,是一系列环境因素的综合影响。首先,现在城镇化发展迅速,越来越多的农村人口来到城市,人口流动性增强,这也就造成了越来越多的人、事、物需要“管”,城市执法的困难性加大。其次,随着经济的发展,城市的发展进程越来越快,但是公众的法治观念却在一点点退步,例如当下闯红灯、违规商铺、随意破坏公物的现象比比皆是,正是因为不文明现象的屡屡出现,才导致了城市执法的工作量增多、难度增加。最后,许多城市为了追求城市的市容市貌整齐划一,塑造良好的城市形象,对于弱势群体为了生存而摆摊等行为不重视,只是盲目的采取“一刀切”的政策,对于不听劝的商贩没收经营工具和进行罚款,这种城市治理理念是片面的,严重忽视了当地的发展水平和公众的实际需求,更加深了执法队伍与公众的矛盾。
  四、史密斯模型视角下城市执法现存问题的对策探讨
  (一)完善法律法规建设
  首先,要制定一部统一的有关城市执法的基本法律法规。长期以来,我国的城市执法队伍在执法过程中往往要通过“借法”来实施执法行为,这也造就了“名不正、言不顺”的局面。这种现象不仅仅得不到执法对象的信服,也得不到公众的理解,所以形成了现在城市执法队伍的被动局面。因此,针对我国目前城市执法无法可依的局面,首先要建立完善的城市执法法律体系。在国家层面上,要通过人大尽快出台统一的相关法律法规,虽然在2015年国务院出台了《关于深入推进城市执法体制改革改进城市管理工作的指导意见》,其中明确规定了城市执法的职责等,但是毕竟没有以法律法规的形式确定下来,这样执法的权威性就受到了影响,因此要尽快出台城市执法的“根本大法”,让执法行为真正的有法可依。在地方层面上,也要依据地方的不同建立有地方特色的法律法规,最终形成一套完整的法律体系。
  其次,要加快完善配套的法规条例,要明确规定自由量裁权,避免出现随意收费、任意罚款等现象,不断提高执法质量。而且,城市执法除了要严格规范实体性,还要严格规范程序性。在初期法律法规制定过程中,就需要结合部门规章建立一系列的程序性制度,例如执法程序步骤、审查制度、处罚等级制度、责任追究制度等等,要从一开始就规范执法行为,形成城市执法的长效保障机制。
  (二)转變城市执法理念
  城市执法人员应该清楚他们是公众的保护者而不是管控者。城市执法队伍的执法对象大多是由农村涌入城市的农民和由城市下岗职工组成的弱势群体,他们临街摆摊、拉黑车也都是为了维持生计,因此,城市执法者不应该从一开始就把自身摆在与小商小贩的对立面上,这种执法形式不仅解决不了城市执法者与公众的困境,而且长久以来还会引发更多的冲突。所以,要积极转变城市执法理念,要从暴力性执法向人性化执法转变。城市执法者应坚持以人为本的理念,坚持以群众路线为基础,把执法重心放在民生问题上,要着力解决困扰公众的热点问题,同时要优先考虑弱势群体的利益,增强服务意识,踏踏实实的干实事。
  (三)推进城市执法机构的建设
  1.理顺城市执法体制明确城市执法职责
  城市执法体制混乱的原因其中之一就是缺乏明确的上级主管部门,为此,《意见》为城市综合管理机构明确了中央和省级主管部门,由国务院住房和城乡建设主管部门负责对全国城市管理工作的指导,研究拟定有关政策,制定基本规范,做好顶层设计。各省、自治区、直辖市政府应当确立相应的城市管理主管部门,加强对辖区内城市管理工作的业务指导、组织协调、监督检查和考核评价。城市执法体制混乱的原因之二就是缺乏统一的人员构成,因此,要建立一支城市执法的专门队伍,有统一的职责、技术设备、制服等,从内部理顺执法体制。
  2015年12月24日,国务院出台了《关于深入推进城市执法体制改革改进城市管理工作的指导意见》,这一政策明确划分了城市执法的职责范围。城市管理的主要职责是市政管理、环境管理、交通管理、应急管理和城市规划实施管理等,也规定了具体的实施范围。城市管理执法即是在上述领域根据国家法律法规规定履行行政执法权力的行为。这次的规定更精细、更完善,进一步保障了城市执法的有序进行。
  2.完善城市执法机构的建设
  这些年来,城管“暴力执法”现象频频出现,从内部来讲,执法队伍的混乱是重要原因。由于城市执法范围宽广,人员配备不足,尤其是基层部门,人员构成大多是“协管”,而他们的执法方式往往是简单粗暴,这也使得城市执法工作备受争议。对此,《意见》要求,协管数量不得超过在编人员,不得从事具体行政执法工作,并规定协管人员从事执法辅助事务及超越辅助事务所形成的后续责任,由本级城市管理部门承担。这项规定明确表示了“协管”的人数和职责,今后不得再以“协管”来推卸责任。
  此外,2017年2月16日,住房城乡建设部、财政部正式公布了统一的城市管理执法制式服装和标志标识,新式制服服装颜色为藏青色及天空蓝色,搭配金色标志。下一步,各地将陆续启动换装工作,到2017年年底前,实现全国执法制式服装和标志标识统一。这使得城市执法人员终于有了一个统一的身份,不用再处于之前的尴尬境地了。
  最后,要全面提高执法人员的素质。要培养执法人员法治的理念,让每一个执法人员都要了解和认知执法的相关法律法规,实现合乎法律、合乎规定的执法,还要让每一个执法人员了解执法的程序,实现文明执法。作为基层执法者,城市执法者也要严格执行考核制度,不仅要从内部进行评估考核,也要让公众参与考核评估,这样更公正、更全面。
  (四)塑造良好的执法环境
  一个良好的执法环境对城市执法无疑是有促进作用的。首先要培养执法人员文明执法的观念,法治观念低下、服务意识不强、责任意识不强是当下执法人员的通病,只有从人员素质上培养才能改变当下执法的困境。其次,还要塑造良好的执法氛围,增强社会认同感。城市执法部门应通过网站、广播、报纸等媒体大力宣传法治执法、文明执法的理念,要让每一个公众都了解城市执法工作的重要性,了解为了城市的整洁卫生和良好发展,每一个公民也应当争做文明人,从自身来促进文明城市的构建。最后,要将以人为本的执法理念与城市建设的治理理念相结合,既要考虑公众的实际需求,又要提高城市治理水平。
  五、结语
  随着社会的进步,城市的发展,人们对于城市管理工作也提出了更高的要求。通过调查研究,也发现了当下城市执法方面存在着大量的问题,通过结合史密斯模型,本文把城市执法存在的主要问题归纳为四个方面,一是法律法规不健全,二是服务意识不强,三是执法机构建设存在问题,四是环境因素影响政策执行。针对这四个方面的问题,提出了相应的对策建议。希望在不久的将来,城市执法工作可以更加合理规范。
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